证券代码：601968         证券简称： 宝钢包装        公告编号：2021-027



                     上海宝钢包装股份有限公司
    关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予和预留授予
                          行权价格的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    上海宝钢包装股份有限公司（以下简称“宝钢包装”或“公司”）于 2021
年 7 月 30 日召开六届八次董事会，审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励
计划首次授予和预留授予的股票期权行权价格的议案》，具体事项说明如下：
    一、股票期权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

   1. 2018 年 10 月 12 日，公司第五届董事会第十五次会议及第四届监事会第
十一次会议审议通过了《关于公司 2018 年股票期权激励计划（草案）及摘要的
议案》《关于公司股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》及其他相关议案。
独立董事对此发表了一致同意的独立意见，监事会对此发表了审核意见。

   2. 2018 年 10 月 13 日至 10 月 23 日，公司在内部公示了激励对象名单，公
示期满后，监事会对激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。

   3. 2018 年 12 月 17 日，公司实际控制人收到国务院国资委《关于上海宝钢
包装股份有限公司首期股票期权激励计划的批复》，原则同意公司实施 2018 年股
票期权激励计划。

   4. 2018 年 12 月 21 日，公司 2018 年第二次临时股东大会审议并通过了《关
于公司 2018 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》《关于公司股票期权激
励计划实施考核管理办法的议案》及其他相关议案。公司对股票期权激励计划内
幕信息知情人买卖公司股票情况进行了自查，未发现相关内幕信息知情人存在利
用内幕信息买卖公司股票的行为。



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   5. 2018 年 12 月 24 日，公司第五届董事会第十七次会议及第四届监事会第
十三次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划相关事项的议案》
及《关于向激励对象授予股票期权的议案》，鉴于公司本次计划确定的 3 名激励
对象因个人原因不参加认购股票期权，对授予的激励对象人数及授予权益数量进
行调整，同意以 2018 年 12 月 24 日为授予日，向 107 名激励对象授予 1,347 万
份股票期权。独立董事对此发表了一致同意的独立意见，监事会对此发表了审核
意见。

   6. 2019 年 2 月 1 日， 公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
完成了相关股票期权首次授予登记手续。

   7. 2019 年 8 月 29 日，公司第五届董事会第二十五次会议及第四届监事会
第十八次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予的股票
期权行权价格的议案》和《关于注销部分已授予的股票期权的议案》，同意本次
计划首次授予的股票期权的行权价格由 3.87 元/股调整为 3.84 元/股；同意根据《上
海宝钢包装股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）》（“《激励计划（草
案）》”）的规定，注销激励对象胡爱民先生已获授但尚未行权的股票期权 48 万
份。独立董事对此发表了一致同意的独立意见，监事会对此发表了审核意见。

   8. 2019 年 11 月 29 日，公司第五届董事会第二十七次会议及第四届监事会
第二十次会议审议通过了《关于注销部分已授予的股票期权的议案》和《关于向
激励对象授予预留股票期权的议案》，同意根据《激励计划（草案）》的规定，注
销激励对象邬善福先生已获授但尚未行权的股票期权 30 万份。独立董事对此发
表了一致同意的独立意见，监事会对此发表了审核意见。

   9. 2020 年 1 月 17 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
完成了预留股票期权授予登记手续。

   10. 2020 年 12 月 14 日，公司第六届董事会第三次会议及第五届监事会第三
次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予和预留授予的
股票期权行权价格的议案》《关于调整 2018 年股票期权激励计划对标企业的议
案》和《关于注销部分已授予的股票期权的议案》，同意本次计划首次授予的股
票期权的行权价格由 3.84 元/股调整为 3.76 元/股，同意本次计划预留授予的股票


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期权的行权价格由 5.39 元/股调整为 5.31 元/股；同意对《激励计划（草案）》
中的对标企业进行调整，保持 20 家对标企业不变（剔除 2 家补充 2 家）；同意根
据《激励计划（草案）》的规定，注销激励对象刘晓勇、刘蕊、彭李已获授但尚
未行权的股票期权合计 14.44 万份，其中包括首次授予股票期权的激励对象刘蕊、
彭李已获授但尚未行权的股票期权合计 12 万份。独立董事对此发表了一致同意
的独立意见，监事会对此发表了审核意见。

   11. 2021 年 3 月 15 日，公司第六届董事会第四次会议及第五届监事会第四
次会议审议通过了《关于公司 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一
个行权期行权条件成就的议案》。独立董事对此发表了一致同意的独立意见，监
事会对此发表了审核意见。

   12. 2021 年 7 月 30 日，公司第六届董事会第八次会议及第五届监事会第六
次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予和预留授予的
股票期权行权价格的议案》《关于注销部分已授予的股票期权的议案》。独立董事
对此发表了一致同意的独立意见，监事会对此发表了审核意见。

    二、调整事由及调整结果
    公司于 2021 年 6 月 16 日实施 2020 年度权益分派方案，向全体股东每股派
发现金红利 0.071 元人民币现金。
    根据公司 2018 年股票期权激励计划的规定，应对已授予的股票期权行权价
格进行调整，相关规定如下：
    若在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或
缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。调整方法如下：
    派息：P＝P0-V
    其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。
经派息调整后，P 仍须为正数。
    故首次授予的股票期权的行权价格调整后的计算公式为 P0-V=调整前的行
权价格 3.76 元-每股的派息额 0.071 元=3.69 元/股，预留授予的股票期权的行
权价格调整后的计算公式为 P0-V=调整前的行权价格 5.31 元-每股的派息额
0.071 元=5.24 元/股。
    三、本次调整对公司的影响

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    公司本次对 2018 年股票期权激励计划行权价格的调整不会对公司的财务状
况和经营成果产生实质性影响。
    四、独立董事意见
    公司独立董事认为：公司调整 2018 年股票期权激励计划首次授予和预留授
予的股票期权行权价格符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、
规范性文件以及公司股权激励计划的规定，且本次调整已取得股东大会授权、履
行了必要的程序，我们同意公司对 2018 年股票期权激励计划价格的调整。
    五、监事会意见
     公司监事会对公司本次股权激励计划的调整事项进行了核查，监事会认
为：由于公司实施了 2020 年度利润分配方案，根据《上市公司股权激励管理办
法》等相关法律、法规、规范性文件以及公司股权激励计划的规定，公司对授予
股票期权的行权价格进行了调整，此次调整符合激励计划以及相关法规的规定，
不存在损害股东利益的情况。
    六、法律意见书的结论性意见
    上海市方达律师事务所律师对公司调整 2018 年股票期权激励计划行权价格
的结论性意见认为:截至本法律意见书出具日，本次价格调整事项已获得必要的
批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）
实施股权激励试行办法》以及《激励计划（草案）》的相关规定。


    特此公告。


                                          上海宝钢包装股份有限公司
                                                   董事会
                                            二〇二一年七月三十日




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