適用於主板及創業板上市發行人 股份發行人的證券變動月報表 截至月份(日/月/年): 30/11/2018 致:香港交易及結算所有限公司 公司名稱 中國銀行股份有限公司「本公司」 呈交日期 2018 年 12 月 3 日 I. 法定股本變動 1. 普通股 (1) 股份代號: 3988 說明: H股 面值 法定股本 普通股數目 (請注明貨幣) (請注明貨幣) 上月底結存 83,622,276,395 RMB1.00 RMB83,622,276,395 增加/(減少) 無 - 無 ( ) 本月底結存 83,622,276,395 RMB1.00 RMB83,622,276,395 (2) 股份代號 601988 說明: A 股(上海) 面值 法定股本 普通股數目 (請注明貨幣) (請注明貨幣) 上月底結存 210,765,514,846 RMB1.00 RMB210,765,514,846 增加/(減少) 無 - 無 ( ) 本月底結存 210,765,514,846 RMB1.00 RMB210,765,514,846 適用於主板及創業板上市發行人 2. 優先股 「境外優先股」:以美元認購和交易的人民幣 (1)股份代號: 4601 說明: 39,940,000,000 元、6.75 厘非累積境外優先股 面值 (請註明貨 法定股本 優先股數目 幣) (請註明貨幣) 上月底結存 399,400,000 RMB100.00 RMB39,940,000,000 增加/(減少) 無 - 無 ( ) 本月底結存 399,400,000 RMB100.00 RMB39,940,000,000 「境内優先股」:以人民幣認購和交易的人民幣 32,000,000,000 元、6.00 厘非累積境内優先股 (「境内優先股一期」); 以人民幣認購和交易 360002, 的人民幣 28,000,000,000 元、5.5 厘非累積境内優 (2)股份代號: 360010 說明: 先股(「境内優先股二期」)。 面值 (請註明貨 法定股本 優先股數目 幣) (請註明貨幣) 上月底結存 600,000,000 RMB100.00 RMB60,000,000,000 增加/(減少) 無 - 無 ( ) 本月底結存 600,000,000 RMB100.00 RMB60,000,000,000 3. 其他類別股份 股份代號: 說明: 面值 其他類別股份數 (請註明貨 法定股本 目 幣) (請註明貨幣) 上月底結存 增加/(減少) ( ) 本月底結存 本月底註冊股本總額 RMB394,327,791,241 適用於主板及創業板上市發行人 II. 已發行股本變動 普通股數目 優先股數目 (1) (2) (1) (2) H股 A股 境外優先股 境內優先股 其他類別股份數目 上月底結存 83,622,276,395 210,765,514,846 399,400,000 600,000,000 無 本月增加/(減少) 無 無 無 無 無 本月底結存 83,622,276,395 210,765,514,846 399,400,000 600,000,000 無 III. 已發行股本變動詳情 股份期權(根據發行人的股份期權計劃)本公司未授出任何股份期權 股份期權計劃詳 本月內因此發行的發 本月底因此可能發行 情,包括股東特 行人新股份數目 的發行人新股份數目 別大會通過日期 (日/月/年) 及可發 本月內變動 行股份類別 授出 行使 註銷 失效 1. ( / / ) 股 (註 1) 2. ( / / ) 股 (註 1) 3. ( / / ) 股 (註 1) 總數 A. (普通股) 無 (優先股) 無 (其他類別股份) 無 本月內因行使期權所得資金總額 (請註明貨幣) 適用於主板及創業板上市發行人 承諾發行將予上市的發行人股份的權證 本公司未授出任何該等權證 本月內因此 本月底因此可 發行的發行 能發行的發行 權證說明 本月內已行 人新股份數 人新股份數目 (到期日 – 日/月/年) 面值貨幣 上月底面值 使 本月底面值 目 1. ( / / ) 股份代號 (如已上市) 可發行股份類別 (註 1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用) (日/月/年) ( / / ) 2. ( / / ) 股份代號 (如已上市) 可發行股份類別 (註 1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用) (日/月/年) ( / / ) 3. ( / / ) 股份代號 (如已上市) 可發行股份類別 (註 1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用) (日/月/年) ( / / ) 4. ( / / ) 股份代號 (如已上市) 可發行股份類別 (註 1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用) (日/月/年) ( / / ) 總數 B. (普通股) 無 (優先股) 無 (其他類別股份) 無 適用於主板及創業板上市發行人 可換股票據(即可轉換為將予上市的發行人股份) 本月內 因此發行的 本月底因此可能 上月底 本月內已換 本月底 發行人 發行的發行人新 類別及說明 發行貨幣 已發行總額 股款額 已發行總額 新股份數目 股份數目 1. 根據境外優先股的條款 與條件在發生觸發事件 14,604,542,341 時可被強制轉換的境外 股H股 優先股 RMB 39,940,000,000 - 39,940,000,000 - (見附註) 股份代號 (如已上市) 4601 可發行股份類別 (註 1) H股 認購價 HK$3.44,可調整 股東週年大會通過日 期 (如適用) (日/月/年) (12/06/2014) 2. 根據境内優先股的條 款與條件在發生觸發 事件時可被強制轉換 22,900,763,358 的境内優先股 RMB 60,000,000,000 - 60,000,000,000 - 股A股 股份代號 (如已上市) 可發行股份類別 (註 1) A股 認購價 RMB2.62,可調整 股東週年大會通過日 期 (如適用) (日/月/年) (12/06/2014) 總數 C. (H 股普通股) 無 (A 股普通股) 無 (境外優先股) 無 (境內優先股) 無 (其他類別股份) 無 適用於主板及創業板上市發行人 為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排,包括期權(但不包括根據股份期 權計劃發行的期權)本公司未訂立任何發行股份的其他協議或安排 本月內 本月底 因此發行的 因此可能發行的 發行人新股份數目 發行人新股份數目 詳情,包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股 份類別 1. ( / / ) 股 (註 1) 2. ( / / ) 股 (註 1) 3. ( / / ) 股 (註 1) 總數 D. (普通股) 無 (優先股) 無 (其他類別股份) 無 適用於主板及創業板上市發行人 已發行股本的其他變動 本月內 本月底因此 因此發行 可能發行 的發行人 的發行人 新股份 新股份 數目 數目 發行類別 可發行股份類別 (註 1) ________ 發行及配發日期: 1. 供股 價格: 請註明貨幣 (日/月/年) ( / / ) 股東特別大會通過日 期: ( / / ) (日/月/年) 可發行股份類別 (註 1) ________ 發行及配發日期: 2. 公開招股 價格: 請註明貨幣 (日/月/年) ( / / ) 股東特別大會通過日 期: ( / / ) (日/月/年) 可發行股份類別 (註 1) ________ 發行及配發日期: 3. 配售 價格: 請註明貨幣 (日/月/年) ( / / ) 股東特別大會通過日 期: ( / / ) (日/月/年) 可發行股份類別 (註 1) ________ 發行及配發日期: 4. 紅股發行 (日/月/年) ( / / ) 股東特別大會通過日 期: ( / / ) (日/月/年) 適用於主板及創業板上市發行人 可發行股份類別 (註 1) ________ 發行及配發日期: 5. 以股代息 價格: 請註明 (日/月/年) ( / / ) 貨幣 股東特別大會通過日 期: ( / / ) (日/月/年) 所購回股份類別 (註 1) ________ 註銷日期: 6. 購回股份 (日/月/年) ( / / ) 股東特別大會通過日 期: ( / / ) (日/月/年) 所贖回股份類別 (註 1) ________ 贖回日期: 7. 贖回股份 (日/月/年) ( / / ) 股東特別大會通過日 期: ( / / ) (日/月/年) 可發行股份類別 (註 1) ________ 發行及配發日期: 請註明 (日/月/年) ( / / ) 8. 代價發行 價格: 貨幣 股東特別大會通過日 期: ( / / ) (日/月/年) 可發行股份類別 (註 1) ________ 發行及配發日期: 9. 資本重組 (日/月/年) ( / / ) 股東特別大會通過日 期: ( / / ) (日/月/年) 適用於主板及創業板上市發行人 可發行股份類別 (註 1) ________ 發行及配發日期: 10. 其他 請註明 (日/月/年) ( / / ) 價格: (請註明) 貨幣 股東特別大會通過日 期: ( / / ) (日/月/年) 總數 E. (普通股) 無 (優先股) 無 (其他類別股份) 無 本月普通股增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和): (1) 無 (2) 無 本月優先股增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和): (1) 無 (2) 無 本月其他類別股份增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和): 無 (此數目應相等於上文第 II 項(「已發行股本變動」)內的相關數字。) 適用於主板及創業板上市發行人 備註(如有): 1、根據境外優先股的條款與條件在發生觸發 事件時可被強制轉換的境外優先股總額(港 境外優先股數目 x 發行價格 / 港幣 1.00 元兌人民幣 0.79499 幣) = 固定匯率 = 399,400,000 x RMB100.00 / RMB0.79499 = HK$50,239,625,655.67 呈交者: 梅非奇 職銜: 董事會秘書、公司秘書 (董事、秘書或其他獲正式授權的人員) 註: 1. 請註明股份類別 (如普通股、優先股或其他類別股份) 。 2. 如空位不敷應用,請附加指定的續頁。