中国船舶重工股份有限公司 2021 年年度股东大会法律意见书            北京市嘉源律师事务所




    北京 BEIJING上海 SHANGHAI深圳 SHENZHEN香港 HONG KONG广州 GUANGZHOU西安 XI’AN




致：中国船舶重工股份有限公司



                            北京市嘉源律师事务所
                     关于中国船舶重工股份有限公司
                   2021 年年度股东大会的法律意见书

                                                                     嘉源(2022)-04-422

     受中国船舶重工股份有限公司（以下简称“公司”）委托，北京市嘉源律师
事务所律师出席公司 2021 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）并进
行了必要的验证工作，现根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会
规则》以及公司章程的规定对本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的
资格、表决程序等事项出具法律意见如下：

     一、本次股东大会的召集与召开程序

     本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会在公司指定信息披露媒体上于
2022 年 6 月 7 日发布《中国船舶重工股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大
会的通知》，对本次股东大会的时间、地点、会议方式、审议事项等进行了公告。
本次股东大会审议事项的具体内容已于 2022 年 4 月 29 日在公司指定信息披露媒
体上通过发布《中国船舶重工股份有限公司 2021 年年度报告》、《中国船舶重
工股份有限公司第五届董事会第十四次会议决议公告》、《中国船舶重工股份有
限公司第五届监事会第九次会议决议公告》等信息披露文件予以披露，并于 2022
年 6 月 22 日在上海证券交易所网站通过发布《中国船舶重工股份有限公司 2021
年年度股东大会会议资料》进行了全文披露。

     本次股东大会以现场投票表决与网络投票表决相结合的方式召开，公司委托
上海证券交易所提供本次股东大会的网络投票服务。本次股东大会通知中明确了
中国船舶重工股份有限公司 2021 年年度股东大会法律意见书                北京市嘉源律师事务所



网络投票的时间和投票程序，采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统
投 票 平 台 的 投 票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段 ， 即 9:15-9:25 ，
9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日
的 9:15-15:00，符合《上市公司股东大会规则》第二十一条的规定。经本所律师
核查，上海证券交易所已根据本次股东大会通知的规定提供网络投票服务。

     2022 年 6 月 28 日上午 9：30，本次股东大会现场会议依通知所述在北京市
海淀区首体南路 9 号主语国际中心 1 号楼 301 会议室如期召开，会议由公司董事
长王良先生主持。

     经本所律师查验，本次股东大会的召集与召开程序符合有关法律法规和公司
章程的规定。

     二、出席本次股东大会的人员资格

     1、出席本次股东大会的股东及委托代理人

     现场出席或委托代理人出席本次股东大会的股东共 10 名，持有公司股份
11,181,611,028 股。经本所律师验证，上述股东及委托代理人具有出席本次股东
大会并依法行使投票表决权的合法资格，其中，关联股东 8 名持有公司股份
10,860,107,534 股需对本次股东大会的关联交易议案回避表决。

     经上海证券交易所统计，通过网络投票方式参加本次股东大会的股东共 70
名，持有公司股份 3,356,706,619 股。

     本次股东大会出席股东总计 80 名，持有公司股份 14,538,317,647 股，占公
司股本总额的 63.7588%。

     2、出席、列席本次股东大会的其他人员

     出席（含视频方式）本次股东大会的其他人员为公司的董事、监事、董事会
秘书和本所律师，列席本次股东大会的其他人员为公司的高级管理人员。

     本所律师认为，上述人员依法具有出席或列席本次股东大会的资格。

     三、本次股东大会的表决程序
中国船舶重工股份有限公司 2021 年年度股东大会法律意见书   北京市嘉源律师事务所



     经本所律师见证，股东大会对前述通知中列明的议案进行了审议并以记名投
票表决方式进行表决；两名股东代表、一名公司监事和本所律师现场参加了表决
票的清点，对现场投票和网络投票的结果分别进行清点及一并进行统计，据清点
人代表在清点后当场公布的表决结果，大会主持人宣布本次股东大会所审议议案
获得通过。

     本次股东大会会议记录已经出席本次股东大会的董事签字，出席本次股东大
会的股东或其委托代理人均未对表决结果提出异议。

     本所律师认为，本次股东大会的议案为普通决议事项，已经出席股东大会有
表决权股东所持表决权的二分之一以上通过，其中，《关于<中国船舶重工股份
有限公司 2021 年年度报告>及摘要的议案》、《关于中国船舶重工股份有限公司
2021 年度利润分配方案的议案》、《关于聘请 2022 年度财务报表审计机构及内
控审计机构的议案》、《关于公司 2022 年度日常关联交易限额的议案》、《关
于公司与中船财务有限责任公司签署金融服务协议（2022 年度）暨关联交易的
议案》、《关于 2022 年度为所属子公司提供担保额度上限的议案》的表决中对
持有股份 5%以下的中小股东的投票结果单独进行了统计，《关于公司 2022 年度
日常关联交易限额的议案》、《关于公司与中船财务有限责任公司签署金融服务
协议（2022 年度）暨关联交易的议案》的表决中关联股东回避表决；股东大会
对提案的表决安排了网络投票，对中小投资者投票结果进行了单独计票，关联股
东已回避表决相关议案，表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定。

     四、结论意见

     综上，本所律师认为：公司本次股东大会的召集及召开程序合法，出席会议
人员的资格合法有效，表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定，表决结果
合法有效。

     本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其它信息披露资料一并上报及
公告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。