中国船舶重工股份有限公司
               投资者关系管理办法
                  （2022 年 10 月修订）



                       第一章   总   则
    第一条 为规范中国船舶重工股份有限公司（以下简称“公
司”）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，
促进公司完善治理，落实提高上市公司质量，切实保护投资者特
别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上
海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号--规范运作》等有关法律法规和规章及《中国船舶
重工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，
结合公司实际情况，制定本办法。
    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、
信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投
资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同，以提升公司治
理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投
资者目的的相关活动。
    第三条 公司投资者关系管理的基本原则是：
    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信


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息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、
行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的
道德规范和行为准则。
    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平
等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供
便利。
    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，
听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注
重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场
生态。



             第二章   投资者关系管理的内容和方式
       第四条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包
括：
    （一）公司的发展战略；
    （二）法定信息披露内容；
    （三）公司的经营管理信息；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）公司的文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；

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    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。
    第五条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系
管理工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、
投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券
登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说
明会、路演、投资者调研、分析师会议等方式，与投资者进行沟
通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发
现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
    公司在遵守信息披露规则的前提下，探索建立与投资者的重
大事件沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种
方式与投资者进行充分沟通和协商。
    第六条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，在
定期报告中公布，并由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线
路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、
地址如有变更应及时公告。
    第七条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，
在公司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投
诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。
    公司应当积极利用中国投资者网、上海证券交易所投资者关
系互动平台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。
    公司应当积极通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已


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开设的新媒体平台及其访问地址，应当在公司官网公示，及时更
新。
       第八条 公司应当主动关注上证 e 互动平台的相关信息，重
视和加强与投资者的互动和交流，指派并授权专人及时查看投资
者的咨询、投诉和建议并予以回复。
    公司应确保在上证 e 互动平台发布信息的真实、准确、完整
和公平，不得使用夸大性、宣传性、误导性语言，不得误导投资
者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和风险。
    公司不得通过上证 e 互动平台披露未公开的重大信息。在上
证 e 互动平台发布的信息不得与依法披露的信息相冲突，涉及已
披露事项的，公司可以对投资者的提问进行充分、详细地说明和
答复。涉及或者可能涉及未披露事项的，公司应当告知投资者关
注公司信息披露公告，不得以互动信息等形式代替信息披露或泄
露未公开重大信息。
       第九条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业的
机构及个人、从事证券投资的机构及个人的调研，包括但不限于
安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟通，
以及通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答问
题并听取相关意见建议。
    公司应当合理、合规、妥善地安排活动，避免让调研人员有
机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。
    公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及


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其他员工在接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构及
个人、从事证券投资的机构及个人等的调研前，应当知会董事会
秘书。
    第十条 上市公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研
记录，参加调研的人员和董事会秘书应当签字确认。
    第十一条 公司要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的
投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前
知会公司。公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记
载的，应当要求其改正，对方拒不改正的，公司应当及时对外公
告进行说明。
    第十二条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法
规、自律规则和《公司章程》的规定及时、公平地履行信息披露
义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，
不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    第十三条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和
方式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者
发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必
要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。
    公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开
前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。
    第十四条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国
证监会、上海证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资


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者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明
会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。
    公司召开投资者说明会应当事先公告，提前征集投资者提
问，事后及时披露、公开说明会情况，具体应遵从上海证券交易
所相关规定。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进
行。
    参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总
经理）、财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书。董事长
或者总经理不能出席的应当公开说明原因。
       第十五条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、上
海证券交易所的规定召开投资者说明会：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核
查后发现存在未披露重大事件；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
    （五）其他应当召开投资者说明会的情形。
       第十六条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、上
海证券交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状
况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等
投资者关心的内容进行说明。




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    第十七条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保
护机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等
维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。
    投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。
投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。
    第十八条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的
首要责任，依法处理、及时答复投资者。
    第十九条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以
宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
    公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。



          第三章   投资者关系管理的组织与实施
    第二十条 上市公司董事、监事和高级管理人员应当高度重
视、积极参与和支持投资者关系管理工作。董事会秘书负责组织
和协调投资者关系管理工作。
    第二十一条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，
定期反馈给公司董事会以及管理层；
    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
    （五）保障投资者依法行使股东权利；

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    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的
相关工作；
    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
       第二十二条 公司证券事务部门（董事会办公室）为投资者
关系管理工作专职部门，并配备专门工作人员，负责开展投资者
关系管理工作，形成以责任部门为主，各部门、控股子公司共同
参与的投资者关系管理工作机制。
       第二十三条 公司董事、监事、 高级管理人员和工作人员不
得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法
披露的信息相冲突的信息；
    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信
息；
    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披
露的行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生
品种正常交易的违法违规行为。


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       第二十四条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备
以下素质和技能：
   （一） 良好的品行和职业素养，诚实守信；
   （二） 具备履行职责所需的专业知识及技能；
   （三） 良好的沟通和协调能力；
   （四） 了解公司以及公司所处行业的情况。
       第二十五条 公司应定期对董事、监事、高级管理人员和工
作人员开展投资者关系管理工作的系统性培训，并积极参加中国
证监会及其派出机构和证券交易所、证券登记结算机构、上市公
司协会等举办的相关培训。
       第二十六条 公司建立健全投资者关系管理档案，探索创建
投资者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。
    公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、
声像等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档
案。


                        第四章   附   则
       第二十七条 本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公
司章程》的规定执行；本办法如与国家日后颁布、修改的法律、
法规、中国证监会、上海证券交易所的规定或《公司章程》相抵
触时，按有关法律、法规、中国证监会、上海证券交易所的规定、
《公司章程》执行。


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    第二十八条 本办法由公司董事会负责解释。
    第二十九条 本办法及其修订自公司董事会决议通过之日起
生效。原《中国船舶重工股份有限公司投资者关系管理办法》同
时废止。




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