证券代码：601998 证券简称：中信银行 公告编号：2015-18
中信银行股份有限公司
2014 年年度股东大会、2015 年第一次 A 股类别股东
会议及 2015 年第一次 H 股类别股东会议决议公告
本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议（定义见下文）是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2015 年 5 月 26 日
(二) 股东大会召开的地点：中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号中信银行
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况1：
2014 年年度股东大会的出席情况
1、出席会议的股东和代理人人数 87
其中：A 股股东人数 78
境外上市外资股股东人数（H 股） 9
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）2 38,282,550,806
1
出席会议的股东包括现场出席会议的股东以及通过网络投票出席会议的股东。
2
出席会议的股东所持有的表决权的股份数尚未扣除对本次会议审议的议案回避表决的股东所持的股份数。
其中：A 股股东持有股份总数 28,960,050,296
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 9,322,500,510
3、出席会议的股东所持有表决权股份数3占本行有表决权股
份总数的比例（%） 81.822479%
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 61.897210%
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 19.925268%
2015 年第一次 A 股类别股东大会的出席情况
参加本行 2015 年第一次 A 股类别股东会议表决的股东及授权代表人数 78
人，代表 A 股股份 28,960,049,196 股，占本行有表决权 A 股股份总数的 90.769159%。
2015 年第一次 H 股类别股东大会的出席情况
参加本行 2015 年第一次 H 股类别股东会议表决的股东及授权代表人数 8 人，
代表 H 股股份 7,583,556,519 股，占本行有表决权 H 股股份总数的 50.957354%。
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
2014 年年度股东大会、2015 年第一次 A 股类别股东会议及 2015 年第一次 H 股类
别股东会议（以下统称“本次股东大会”或“本次会议”）由本行执行董事、行
长李庆萍女士主持，采用现场会议、现场投票与网络投票的方式召开。本次股东
大会的召开以及表决方式符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所上市
公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规和本行章程的有关规定，会议合法
有效。
(五) 本行董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、本行在任董事 9 人，出席 5 人，常振明董事长、朱小黄董事、李哲平董事、
袁明董事因事未能出席本次股东大会；
2、本行在任监事 8 人，出席 5 人，欧阳谦监事长、贾祥森监事、郑伟监事因事
未能出席本次股东大会；
3、本行执行董事、常务副行长孙德顺先生，副行长张强先生、朱加麟先生，方
合英先生、郭党怀先生，董事会秘书王康先生出席了本次股东大会。
3
出席会议的股东所持有的表决权的股份数尚未扣除对本次会议审议的议案回避表决的股东所持的股份数。
二、 议案审议情况
2014 年年度股东大会议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于《董事会 2014 年度工作报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,912,435 99.996071 46,100 0.000159 1,091,761 0.003770
H股 9,311,973,206 99.887076 2,407 0.000026 10,524,897 0.112898
普通股合计： 38,270,885,641 99.969529 48,507 0.000126 11,616,658 0.030345
2、 议案名称：关于《监事会 2014 年度工作报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,912,435 99.996071 46,100 0.000159 1,091,761 0.003770
H股 9,311,972,206 99.887066 3,407 0.000036 10,524,897 0.112898
普通股合计： 38,270,884,641 99.969526 49,507 0.000129 11,616,658 0.030345
3、 议案名称：关于《中信银行 2014 年年度报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,912,435 99.996071 46,100 0.000159 1,091,761 0.003770
H股 9,311,972,206 99.887066 3,407 0.000036 10,524,897 0.112898
普通股合计： 38,270,884,641 99.969526 49,507 0.000129 11,616,658 0.030345
4、 议案名称：关于中信银行 2014 年度决算报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,912,435 99.996071 46,100 0.000159 1,091,761 0.003770
H股 9,311,972,206 99.887066 3,407 0.000036 10,524,897 0.112898
普通股合计： 38,270,884,641 99.969526 49,507 0.000129 11,616,658 0.030345
5、 议案名称：关于中信银行 2015 年财务预算方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,912,235 99.996070 46,100 0.000159 1,091,961 0.003771
H股 9,316,925,206 99.940195 2,407 0.000026 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,275,837,441 99.982464 48,507 0.000126 6,664,858 0.017410
6、 议案名称：关于中信银行 2014 年利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,885,455 99.995978 69,480 0.000240 1,095,361 0.003782
H股 9,316,925,206 99.940195 2,407 0.000026 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,275,810,661 99.982394 71,887 0.000187 6,668,258 0.017419
注：（1）随着资本监管标准的提高、各项业务和资产规模的快速发展，本行核心
资本充足率水平加速消耗，已经接近监管红线，本行面临较大的补充资本压力。
同时，近年来，中国经济下行压力加大、利率市场化改革深化、金融同业竞争日
趋激烈，本行经营环境和经营模式面临较大挑战，盈利空间逐步收窄，资产质量
有所下降，本行需要补充核心资本以转型发展和提高抵御风险的能力。此外，商
业银行综合化和国际化趋势加快，本行亦在加快战略转型，并拟采取并购方式搭
建全面的境内外业务平台，这些战略举措将进一步消耗本行资本。因此，基于保
护股东的长期利益和维护本行的健康发展，本行 2014 年未进行现金分配，以作
留存用于业务发展。
（2）本行独立董事已对 2014 年度未进行现金分红的合理性发表独立意见。
7、 议案名称：关于选举第四届董事会董事的议案
（1）选举常振明为第四届董事会董事
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,828,258 99.995780 129,077 0.000446 1,092,961 0.003774
H股 9,057,282,487 97.155076 254,268,072 2.727467 10,949,951 0.117457
普通股合计： 38,016,110,745 99.304017 254,397,149 0.664525 12,042,912 0.031458
（2）选举朱小黄为第四届董事会董事
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,828,258 99.995780 129,077 0.000446 1,092,961 0.003774
H股 9,056,897,207 97.150944 254,653,352 2.731599 10,949,951 0.117457
普通股合计： 38,015,725,465 99.303011 254,782,429 0.665531 12,042,912 0.031458
（4）选举张小卫为第四届董事会董事4
审议结果：通过
表决情况：
4
根据本行于 2015 年 5 月 20 日刊登于上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 及本行网站的《中信银行
股份有限公司关于 2014 年年度股东大会取消议案的公告》，本行取消议案 7.03 《选举窦建中为第四届董事
会董事》。
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,828,258 99.995780 129,077 0.000446 1,092,961 0.003774
H股 9,056,897,207 97.150944 254,653,352 2.731599 10,949,951 0.117457
普通股合计： 38,015,725,465 99.303011 254,782,429 0.665531 12,042,912 0.031458
（5）选举李庆萍为第四届董事会董事
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,828,258 99.995780 129,077 0.000446 1,092,961 0.003774
H股 9,255,533,261 99.281660 62,197,249 0.667173 4,770,000 0.051167
普通股合计： 38,214,361,519 99.821879 62,326,326 0.162806 5,862,961 0.015315
（6）选举孙德顺为第四届董事会董事
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,828,258 99.995780 129,077 0.000446 1,092,961 0.003774
H股 9,242,006,261 99.136559 75,724,249 0.812274 4,770,000 0.051167
普通股合计： 38,200,834,519 99.786544 75,853,326 0.198141 5,862,961 0.015315
（7）选举吴小庆为第四届董事会独立董事
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,911,235 99.996067 46,100 0.000159 1,092,961 0.003774
H股 9,288,518,425 99.635483 29,212,085 0.313350 4,770,000 0.051167
普通股合计： 38,247,429,660 99.908258 29,258,185 0.076427 5,862,961 0.015315
（8）选举王联章为第四届董事会独立董事
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,911,235 99.996067 46,100 0.000159 1,092,961 0.003774
H股 9,308,921,625 99.854343 8,808,885 0.094490 4,770,000 0.051167
普通股合计： 38,267,832,860 99.961554 8,854,985 0.023131 5,862,961 0.015315
（9）选举袁明为第四届董事会独立董事
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,911,235 99.996067 46,100 0.000159 1,092,961 0.003774
H股 9,314,110,103 99.909998 3,620,407 0.038835 4,770,000 0.051167
普通股合计： 38,273,021,338 99.975108 3,666,507 0.009577 5,862,961 0.015315
（10）选举钱军为第四届董事会独立董事
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,911,235 99.996067 46,100 0.000159 1,092,961 0.003774
H股 9,314,110,103 99.909998 3,620,407 0.038835 4,770,000 0.051167
普通股合计： 38,273,021,338 99.975108 3,666,507 0.009577 5,862,961 0.015315
本次股东大会表决通过了本行第四届董事会全体董事提名人选。本行对第四
届董事会新任董事钱军先生表示欢迎，对不再担任董事的窦建中先生、冈萨洛
何塞托拉诺瓦易那先生在任期间为本行作出的贡献表示衷心感谢。
8、 议案名称：关于第四届董事会董事津贴政策的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,911,235 99.996067 46,100 0.000159 1,092,961 0.003774
H股 9,316,450,206 99.935100 3,407 0.000037 6,046,897 0.064863
普通股合计： 38,275,361,441 99.981220 49,507 0.000130 7,139,858 0.018650
9、 议案名称：关于选举第四届监事会非职工代表监事的议案
（1）选举欧阳谦为第四届监事会监事
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,911,235 99.996067 46,100 0.000159 1,092,961 0.003774
H股 9,308,118,728 99.845730 8,808,885 0.094491 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,267,029,963 99.959457 8,854,985 0.023131 6,665,858 0.017412
（2）选举郑学学为第四届监事会监事
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,911,235 99.996067 46,100 0.000159 1,092,961 0.003774
H股 9,283,075,728 99.577101 33,851,885 0.363120 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,241,986,963 99.894041 33,897,985 0.088547 6,665,858 0.017412
（3）选举王秀红为第四届监事会外部监事
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,911,235 99.996067 46,100 0.000159 1,092,961 0.003774
H股 9,283,075,728 99.577101 33,851,885 0.363120 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,241,986,963 99.894041 33,897,985 0.088547 6,665,858 0.017412
（4）选举贾祥森为第四届监事会外部监事
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,911,235 99.996067 46,100 0.000159 1,092,961 0.003774
H股 9,283,075,728 99.577101 33,851,885 0.363120 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,241,986,963 99.894041 33,897,985 0.088547 6,665,858 0.017412
（5）选举郑伟为第四届监事会外部监事
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,911,235 99.996067 46,100 0.000159 1,092,961 0.003774
H股 9,283,075,728 99.577101 33,851,885 0.363120 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,241,986,963 99.894041 33,897,985 0.088547 6,665,858 0.017412
10、 议案名称：关于第四届监事会监事津贴政策的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,911,235 99.996067 46,100 0.000159 1,092,961 0.003774
H股 9,316,450,206 99.935100 3,407 0.000037 6,046,897 0.064863
普通股合计： 38,275,361,441 99.981220 49,507 0.000130 7,139,858 0.018650
11、 议案名称：关于聘用 2015 年度会计师事务所及其报酬的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,911,235 99.996067 46,100 0.000159 1,092,961 0.003774
H股 9,316,416,206 99.934735 511,407 0.005486 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,275,327,441 99.981131 557,507 0.001457 6,665,858 0.017412
12、 议案名称：关于《中信银行 2014 年度关联交易专项报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,829,458 99.995784 46,100 0.000160 1,174,738 0.004056
H股 8,917,153,548 95.651950 119,246,720 1.279128 286,100,242 3.068922
普通股合计： 37,875,983,006 98.937981 119,292,820 0.311612 287,274,980 0.750407
13、 议案名称：关于中信银行股份有限公司符合非公开发行优先股条件的议
案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,912,435 99.996071 46,100 0.000159 1,091,761 0.003770
H股 9,316,924,206 99.940184 3,407 0.000037 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,275,836,641 99.982462 49,507 0.000129 6,664,658 0.017409
14、 议案名称：关于中信银行股份有限公司非公开发行优先股方案的议案
（1）发行证券的种类和数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,959,144,516 99.996872 46,100 0.000159 859,680 0.002969
H股 9,316,924,206 99.940184 3,407 0.000037 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,276,068,722 99.983068 49,507 0.000129 6,432,577 0.016803
（2）票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,959,144,516 99.996872 46,100 0.000159 859,680 0.002969
H股 9,316,924,206 99.940184 3,407 0.000037 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,276,068,722 99.983068 49,507 0.000129 6,432,577 0.016803
（3）存续期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,959,144,516 99.996872 46,100 0.000159 859,680 0.002969
H股 9,316,925,206 99.940195 2,407 0.000026 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,276,069,722 99.983070 48,507 0.000127 6,432,577 0.016803
（4）募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,959,145,616 99.996876 46,100 0.000159 858,580 0.002965
H股 9,316,925,206 99.940195 2,407 0.000026 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,276,070,822 99.983073 48,507 0.000127 6,431,477 0.016800
（5）发行方式和发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,959,145,616 99.996876 46,100 0.000159 858,580 0.002965
H股 9,316,925,206 99.940195 2,407 0.000026 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,276,070,822 99.983073 48,507 0.000127 6,431,477 0.016800
（6）优先股股东参与分配利润的方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,959,145,616 99.996876 46,100 0.000159 858,580 0.002965
H股 9,316,924,206 99.940184 3,407 0.000037 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,276,069,822 99.983071 49,507 0.000129 6,431,477 0.016800
（7）强制转股条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,959,145,616 99.996876 46,100 0.000159 858,580 0.002965
H股 9,316,924,206 99.940184 3,407 0.000037 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,276,069,822 99.983071 49,507 0.000129 6,431,477 0.016800
（8）有条件赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,959,145,616 99.996876 46,100 0.000159 858,580 0.002965
H股 9,316,924,206 99.940184 3,407 0.000037 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,276,069,822 99.983071 49,507 0.000129 6,431,477 0.016800
（9）表决权限制与恢复条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,959,145,616 99.996876 46,100 0.000159 858,580 0.002965
H股 9,316,924,206 99.940184 3,407 0.000037 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,276,069,822 99.983071 49,507 0.000129 6,431,477 0.016800
（10）清偿顺序及清算方法
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,959,145,616 99.996876 46,100 0.000159 858,580 0.002965
H股 9,280,579,140 99.550321 36,348,473 0.389900 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,239,724,756 99.888132 36,394,573 0.095068 6,431,477 0.016800
（11）评级安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,959,145,616 99.996876 46,100 0.000159 858,580 0.002965
H股 9,280,579,140 99.550321 36,348,473 0.389900 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,239,724,756 99.888132 36,394,573 0.095068 6,431,477 0.016800
（12）担保安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,959,145,616 99.996876 46,100 0.000159 858,580 0.002965
H股 9,316,924,206 99.940184 3,407 0.000037 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,276,069,822 99.983071 49,507 0.000129 6,431,477 0.016800
（13）转让和交易安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,959,145,616 99.996876 46,100 0.000159 858,580 0.002965
H股 9,316,924,206 99.940184 3,407 0.000037 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,276,069,822 99.983071 49,507 0.000129 6,431,477 0.016800
（14）本次发行决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,959,145,616 99.996876 46,100 0.000159 858,580 0.002965
H股 9,316,924,206 99.940184 3,407 0.000037 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,276,069,822 99.983071 49,507 0.000129 6,431,477 0.016800
15、 关于修订《中信银行股份有限公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,913,535 99.996075 46,100 0.000159 1,090,661 0.003766
H股 9,311,735,728 99.884529 5,191,885 0.055692 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,270,649,263 99.968911 5,237,985 0.013683 6,663,558 0.017406
16、 议案名称：关于修订《中信银行股份有限公司募集资金管理办法》的议
案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,830,558 99.995788 46,100 0.000159 1,173,638 0.004053
H股 8,939,519,004 95.891859 131,943,578 1.415323 251,037,928 2.692818
普通股合计： 37,898,349,562 98.996406 131,989,678 0.344778 252,211,566 0.658816
17、 议案名称：关于中信银行股份有限公司发行优先股摊薄即期回报及填补
措施的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,913,535 99.996075 46,100 0.000159 1,090,661 0.003766
H股 9,316,925,206 99.940195 2,407 0.000026 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,275,838,741 99.982467 48,507 0.000127 6,663,558 0.017406
18、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行优先股相
关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,912,335 99.996071 46,100 0.000159 1,091,861 0.003770
H股 9,316,924,206 99.940184 3,407 0.000037 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,275,836,541 99.982461 49,507 0.000130 6,664,758 0.017409
19、 议案名称：关于修订公司章程若干条款的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,913,535 99.996075 46,100 0.000159 1,090,661 0.003766
H股 9,311,735,728 99.884529 5,191,885 0.055692 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,270,649,263 99.968911 5,237,985 0.013683 6,663,558 0.017406
20、 议案名称：关于修订监事会议事规则的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,913,535 99.996075 46,100 0.000159 1,090,661 0.003766
H股 9,316,924,206 99.940184 3,407 0.000037 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,275,837,741 99.982464 49,507 0.000130 6,663,558 0.017406
21、 议案名称：关于前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,913,535 99.996075 46,100 0.000159 1,090,661 0.003766
H股 9,316,924,206 99.940184 3,407 0.000037 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,275,837,741 99.982464 49,507 0.000130 6,663,558 0.017406
22、 议案名称：关于中信银行收购 BBVA 所持中信国际金融控股有限公司股
权的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,913,535 99.996075 46,100 0.000159 1,090,661 0.003766
H股 7,543,127,661 99.759180 4,063,304 0.053737 14,145,940 0.187083
普通股合计： 36,502,041,196 99.947028 4,109,404 0.011252 15,236,601 0.041720
23、 议案名称：关于中信银行不良贷款减免授权审批权限的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 28,958,907,335 99.996053 52,300 0.000181 1,090,661 0.003766
H股 9,316,924,206 99.940184 3,407 0.000037 5,572,897 0.059779
普通股合计： 38,275,831,541 99.982448 55,707 0.000146 6,663,558 0.017406
(二) 现金分红分段表决情况
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
持股 5%以上
普通股股东 28,938,928,294 100.00 0 0.00 0 0.00
持 股 1%-5%
普通股股东 0 0.00 0 0.00 0 0.00
持股 1%以下
普通股股东 19,957,161 94.48 69,480 0.32 1,095,361 5.20
其中:市值
50 万以下普
通股股东 288,010 47.29 69,480 11.40 251,461 41.31
市值 50 万以
上普通股股
东 19,669,151 95.88 0 0.00 843,900 4.12
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
6 关于中信 19,957,161 94.48 69,480 0.32 1,095,361 5.20
银 行 2014
年利润分
配方案的
议案
7.01 选举常振 19,899,964 94.21 129,077 0.61 1,092,961 5.18
明为第四
届董事会
董事
7.02 选举朱小 19,899,964 94.21 129,077 0.61 1,092,961 5.18
黄为第四
届董事会
董事
7.04 选举张小 19,899,964 94.21 129,077 0.61 1,092,961 5.18
卫为第四
届董事会
董事
7.05 选举李庆 19,899,964 94.21 129,077 0.61 1,092,961 5.18
萍为第四
届董事会
董事
7.06 选举孙德 19,899,964 94.21 129,077 0.61 1,092,961 5.18
顺为第四
届董事会
董事
7.07 选举吴小 19,982,941 94.60 46,100 0.21 1,092,961 5.19
庆为第四
届董事会
独立董事
7.08 选举王联 19,982,941 94.60 46,100 0.21 1,092,961 5.19
章为第四
届董事会
独立董事
7.09 选举袁明 19,982,941 94.60 46,100 0.21 1,092,961 5.19
为第四届
董事会独
立董事
7.10 选举钱军 19,982,941 94.60 46,100 0.21 1,092,961 5.19
为第四届
董事会独
立董事
8 关于第四 19,982,941 94.60 46,100 0.21 1,092,961 5.19
届董事会
董事津贴
政策的议
案
11 关于聘用 19,982,941 94.60 46,100 0.21 1,092,961 5.19
2015 年 度
会计师事
务所及其
报酬的议
案
14.01 发行证券 20,217,322 95.71 46,100 0.21 859,680 4.08
的种类和
数量
14.02 票面金额 20,217,322 95.71 46,100 0.21 859,680 4.08
和发行价
格
14.03 存续期限 20,217,322 95.71 46,100 0.21 859,680 4.08
14.04 募集资金 20,217,322 95.71 46,100 0.21 859,680 4.08
用途
14.05 发行方式 20,217,322 95.71 46,100 0.21 859,680 4.08
和发行对
象
14.06 优先股股 20,217,322 95.71 46,100 0.21 859,680 4.08
东参与分
配利润的
方式
14.07 强制转股 20,217,322 95.71 46,100 0.21 859,680 4.08
条款
14.08 有条件赎 20,217,322 95.71 46,100 0.21 859,680 4.08
回条款
14.09 表决权限 20,217,322 95.71 46,100 0.21 859,680 4.08
制与恢复
条款
14.10 清偿顺序 20,217,322 95.71 46,100 0.21 859,680 4.08
及清算方
法
14.11 评级安排 20,217,322 95.71 46,100 0.21 859,680 4.08
14.12 担保安排 20,217,322 95.71 46,100 0.21 859,680 4.08
14.13 转让和交 20,217,322 95.71 46,100 0.21 859,680 4.08
易安排
14.14 本次发行 20,217,322 95.71 46,100 0.21 859,680 4.08
决议有效
期
22 关于中信 19,985,241 94.61 46,100 0.21 1,090,661 5.18
银行收购
BBVA 所 持
中信国际
金融控股
有限公司
股权的议
案
(四) 关于议案表决的有关情况说明
上述议案 22 涉及关联交易，本行股东西班牙对外银行回避表决，其合计持有的
本行股份 1,761,163,605 股不计入上述议案的有效表决权股份总数。
2015 年第一次 A 股类别股东会议议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于中信银行股份有限公司非公开发行优先股方案的议案
（1）发行证券的种类和数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
28,959,143,416 99.996872% 46,100 0.000159% 859,680 0.002969%
A股
（2）票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
28,959,143,416 99.996872% 46,100 0.000159% 859,680 0.002969%
A股
（3）存续期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
28,959,143,416 99.996872% 46,100 0.000159% 859,680 0.002969%
A股
（4）募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
28,959,144,516 99.996876% 46,100 0.000159% 858,580 0.002965%
A股
（5）发行方式和发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
28,959,144,516 99.996876% 46,100 0.000159% 858,580 0.002965%
A股
（6）优先股股东参与分配利润的方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
28,959,144,516 99.996876% 46,100 0.000159% 858,580 0.002965%
A股
（7）强制转股条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
28,959,144,516 99.996876% 46,100 0.000159% 858,580 0.002965%
A股
（8）有条件赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
28,959,144,516 99.996876% 46,100 0.000159% 858,580 0.002965%
A股
（9）表决权限制与恢复条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
28,959,144,516 99.996876% 46,100 0.000159% 858,580 0.002965%
A股
（10）清偿顺序及清算方法
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
28,959,144,516 99.996876% 46,100 0.000159% 858,580 0.002965%
A股
（11）评级安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
28,959,144,516 99.996876% 46,100 0.000159% 858,580 0.002965%
A股
（12）担保安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
28,959,144,516 99.996876% 46,100 0.000159% 858,580 0.002965%
A股
（13）转让和交易安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
28,959,144,516 99.996876% 46,100 0.000159% 858,580 0.002965%
A股
（14）本次发行决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
28,959,144,516 99.996876% 46,100 0.000159% 858,580 0.002965%
A股
2015 年第一次 H 股类别股东会议议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于中信银行股份有限公司非公开发行优先股方案的议案
（1）发行证券的种类和数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 7,578,783,112 99.937056 3,407 0.000045 4,770,000 0.062899
（2）票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 7,578,783,112 99.937056 3,407 0.000045 4,770,000 0.062899
（3）存续期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 7,578,783,112 99.937056 3,407 0.000045 4,770,000 0.062899
（4）募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 7,578,783,112 99.937056 3,407 0.000045 4,770,000 0.062899
（5）发行方式和发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 7,578,783,112 99.937056 3,407 0.000045 4,770,000 0.062899
（6）优先股股东参与分配利润的方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 7,578,783,112 99.937056 3,407 0.000045 4,770,000 0.062899
（7）强制转股条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 7,578,783,112 99.937056 3,407 0.000045 4,770,000 0.062899
（8）有条件赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 7,578,783,112 99.937056 3,407 0.000045 4,770,000 0.062899
（9）表决权限制与恢复条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 7,578,783,112 99.937056 3,407 0.000045 4,770,000 0.062899
（10）清偿顺序及清算方法
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 7,542,438,046 99.457794 36,348,473 0.479307 4,770,000 0.062899
（11）评级安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 7,542,438,046 99.457794 36,348,473 0.479307 4,770,000 0.062899
（12）担保安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 7,578,783,112 99.937056 3,407 0.000045 4,770,000 0.062899
（13）转让和交易安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 7,578,783,112 99.937056 3,407 0.000045 4,770,000 0.062899
（14）本次发行决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 7,578,784,112 99.937069 2,407 0.000032 4,770,000 0.062899
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：高怡敏律师、李长辉律师
2、 律师鉴证结论意见：
本次股东大会经北京市金杜律师事务所高怡敏律师及李长辉律师见证，并出
具了法律意见书，认为本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、现场出席
会议人员资格和表决程序等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司
股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律
法规及中信银行股份有限公司章程的有关规定，本次股东大会表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 中信银行股份有限公司 2014 年度股东大会决议；
2、 中信银行股份有限公司 2015 年第一次 A 股类别股东会议决议；
3、 中信银行股份有限公司 2015 年第一次 H 股类别股东会议决议；
4、 北京市金杜律师事务所关于中信银行股份有限公司 2014 年年度股东大会法
律意见书、2015 年第一次 A 股类别股东会议及 2015 年第一次 H 股类别股
东会议的法律意见书。
中信银行股份有限公司
2015 年 5 月 27 日