北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
 董事会审计委员会2021年度履职情况报告

    根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》 上

市公司治理准则》及《公司章程》等有关规定，北方联合出版传媒（集

团）股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会本着勤勉尽

责的精神，认真履行了工作职责，现就2021年度工作情况向董事会作

如下报告：

    一、审计委员会基本情况

    公司董事会审计委员会由独立董事姜欣、史东辉及董事陈闯3名

委员组成，其中具备专业会计资格的独立董事姜欣任主任委员。审计

委员会的构成符合上海证券交易所相关规则及《公司章程》的要求。

    二、审计委员会会议召开情况

    2021年，公司董事会审计委员会共召开了4次会议，全体委员均

亲自出席。

    会议主要审议了公司 2020 年度财务报告、续聘审计机构、2021

年度日常经营性关联交易预计、2021 年季度财务报告、半年度报告

等事项，并将审议和决议情况向董事会报告，有关审议决策程序符合

相关法律法规和公司相关制度的要求。

    三、审计委员会主要工作情况

    （一）监督及评估外部审计机构工作

    1.监督并评估外部审计机构

    公司董事会审计委员会对中审众环会计师事务所（特殊普通合

                               1
伙）(以下简称“中审众环”) 的独立性和专业性进行了评估，认为

中审众环能够严格遵循独立、客观、公正的职业准则，勤勉尽责地开

展审计工作，具有较强的专业胜任能力，较好地完成了公司委托的各

项审计任务。

    2.向董事会提出续聘外部审计机构的建议

    鉴于中审众环具有为上市公司提供审计服务的经验与专业能力，

在为公司提供审计服务过程中表现出较强的执业能力及勤勉尽责的

工作精神，为保持外部审计工作的连续性和稳定性，建议继续聘请中

审众环为公司 2021 年度审计机构，负责公司财务报表和内部控制审

计，聘用期为一年，审计费用总额为 145 万元，并报董事会审议。

    3.与外部审计机构讨论和沟通审计有关事项

    报告期内，审计委员会与中审众环就审计范围、审计计划、审计

方法等事项进行了充分的讨论与沟通，在审计期间未发现存在其他重

大事项。

    （二）指导内部审计工作

    报告期内，审计委员会认真审阅了公司内部审计部门2020年度工

作总结和2021年度工作规划，认可该计划的可行性，同时督促公司内

部审计部门严格按照审计计划予以实施，并对内部审计工作进行了跟

踪和指导，促进内部审计部门高效开展工作，未发现内部审计工作存

在重大问题。

    （三）审阅公司的财务报告并发表意见

    报告期内，审计委员会认真审阅了公司2020年度财务报告及2021

年各季度财务报告，认为公司相关财务报告真实、准确、完整，不存
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在相关欺诈、舞弊行为及重大错报情况。

     报告期内，公司按照国家财政部新颁布或修订的会计准则相应

变更了公司的会计政策，变更程序符合有关法律、法规和《公司章

程》的规定，不存在损害股东特别是中小股东利益情形。

     （四）评估内部控制的有效性

     报告期内，审计委员会认真审阅了公司内控制度，评估内部控制

制度设计的适当性，审阅内部控制自我评价报告和外部中介机构出具

的内部控制审计报告，并就关注的内容与外部审计机构进行了沟通，

认为公司的内部控制评价有效、外部中介机构的审计结果客观公正。

     （五）公司关联交易控制和日常管理

     报告期内，审计委员会审核了公司2020年度日常经营性关联交易

执行情况和2021年度日常经营性关联交易预计情况，重点关注关联交

易的公允性和合理性，认为上述关联交易系公司经营发展的需要，符

合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

     （六）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构沟

通

     报告期内，审计委员会积极协调公司管理层、内部审计部门、财

务部门及其他相关部门与中审众环进行充分有效的沟通，相关部门就

公司财务会计规范、内控体系建设等问题征求外部审计机构意见，促

进公司财务和内控规范，并配合审计机构高效完成相关审计工作。

     四、总体评价

     报告期内，董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董

事会审计委员会运作指引》以及公司《审计委员会工作细则》等规定，
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恪尽职守、勤勉尽责地履行了财务审计及经营风险防范职责，独立、

客观、公正地为董事会决策提供了专业意见，进一步推动了公司稳健

经营、健康发展，较好地维护了公司的整体利益及股东尤其是社会公

众股股东的合法权益。

    2022 年，公司董事会审计委员会将继续根据上海证券交易所的

相关要求，尽职尽责履职，充分发挥审计委员会的监督职能，切实维

护公司与全体股东的共同利益。




                          审计委员会委员：姜欣、史东辉、陈闯

                                    2022 年 4 月 27 日




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