国信证券股份有限公司

             关于苏州晶方半导体科技股份有限公司

                       持续督导现场检查报告

     上海证券交易所：

    苏州晶方半导体科技股份有限公司（以下简称“晶方科技”、“公司”）经中
国证券监督管理委员会《关于核准苏州晶方半导体科技股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可[2020]1514 号）批准，公司获准非公开发行人民币普通
股（A 股）股票 17,793,527 股（每股面值人民币 1 元），每股发行价格为人民币
57.83 元，募集资金总额为人民币 102,899.97 万元，扣除本次发行费用人民币
1,468.34 万元（不含税），募集资金净额为人民币 101,431.63 万元。公司增发
股票已于 2021 年 1 月 14 日在上海证券交易所上市。

    根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规
定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“保荐机构”）作为正在履
行晶方科技持续督导工作的保荐机构，对晶方科技 2021 年 1 月 14 日以来的规范
运行情况进行了现场检查，报告如下：


     一、本次现场检查的基本情况

    国信证券结合晶方科技实际情况制订了现场检查工作计划。国信证券项目组
于 2021 年 8 月 31 日至 2021 年 9 月 1 日对晶方科技 2021 年 1 月 14 日至本次现
场检查期间的规范运作情况进行了持续督导现场检查，现场检查人员包括保荐代
表人刘凌云、持续督导成员范超。现场检查主要采用以下方式：查阅公司信息披
露文件、三会会议记录、内部控制文件、银行对账单及与募集资金使用情况有关
的原始凭证等资料；访谈公司管理层。现场检查主要内容包括：

    （一）公司治理、内部控制情况及董事会、监事会、股东大会运作；

    （二）信息披露情况；
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    （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况；

    （四）募集资金使用情况；

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况；

    （六）公司经营状况；

    （七）其他事项。

       二、对现场检查事项逐项发表的意见

       （一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

    项目组查阅了晶方科技的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则
以及其他的内部控制制度；查阅了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议
和记录，核对公司相关公告；查阅了公司内部审计部门的工作记录。

    经核查，保荐机构认为：晶方科技建立了较为完善的公司治理和内部控制制
度，相关制度基本得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照相
关议事规则履行职责，同时能够按照《公司法》、 上海证券交易所股票上市规则》
的要求履行职责。晶方科技公司治理、内部控制和三会运作情况良好。

       （二）信息披露情况

    项目组查阅了公司公告以及相关的信息披露文件，重点关注上市公司已披露
的公告与实际情况是否一致、披露内容是否完整。

    经核查，保荐机构认为：晶方科技已披露的公告与实际情况一致，信息披露
不存在应予披露而未披露的重大事项，符合公司信息披露管理制度和上海证券交
易所的相关规定。

       （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况

    项目组查阅了内部控制制度文件、相关会议记录及公告，查阅了公司及各子
公司与关联方往来的账务情况，并与财务人员进行沟通。

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    经核查，保荐机构认为：晶方科技不存在关联方违规占有公司资金的情形，
公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立。

    （四）募集资金使用情况

    项目组查阅了募集资金三方监管协议、查阅银行对账单、募集资金使用台账；
核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。

    经核查，保荐机构认为：晶方科技严格执行了募集资金管理制度。公司募集
资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构以及专户银行签署了募集资金
三方监管协议。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不
存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。公司不存在其他违反募集
资金管理办法的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    经查阅公司章程等内部相关制度及股东大会、董事会及信息披露文件等资料，
并与相关人员进行访谈，对公司的关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资
情况进行核查。

    经核查，保荐机构认为：晶方科技在关联交易、对外担保、重大对外投资方
面不存在违法违规和损害中小股东利益的情况。

    （六）经营状况

    项目组查阅了相关行业信息、公司的经营业绩情况，与公司相关管理人员进
行沟通，了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。

    经核查，保荐机构认为：晶方科技经营环境未发生重大不利变化，生产经营
活动正常。

    （七）其他应予以现场检查的事项

    无。

    三、提请上市公司应注意的事项及建议

    保荐机构提请晶方科技继续遵照《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集

                                     3
资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定合理安排募集资金使用，继
续有序推进募投项目的建设及实施。


    四、公司是否存在《保荐管理办法》及上海证券交易所相关规则

规定的应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    本次现场检查中，晶方科技不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等法律法规规定的应向中国证监会和
上海证券交易所报告的事项。


    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在本次现场检查工作中，晶方科技积极提供所需文件资料，安排检查人员与
晶方科技财务人员、董事会秘书沟通以及实地调研，为保荐机构现场检查工作提
供便利。


    六、本次现场检查的结论

    保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关要求，
对晶方科技认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，保荐机构认为：
晶方科技在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性以及关联方资金
往来情况、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运
作符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票
上市规则》等的相关要求；公司业务运转正常，主要业务的经营模式未发生重大
变化。
    （以下无正文）




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