中泰证券股份有限公司
                 关于花王生态工程股份有限公司
                    2016年持续督导年度报告书


    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法规和规范性文件的要求，
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为花王生态
工程股份有限公司（以下简称“花王股份”、“公司”或“发行人”）首次公开
发行股票的保荐机构，对花王股份进行持续督导，持续督导期为2016年8月26日
至2018年12月31日。现就2016年度持续督导工作总结如下：

       一、持续督导工作情况

  序号                    工作内容                          完成或督导情况
                                                      已建立健全并有效执行持续
           建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针   督导工作制度，已根据公司的
   1
           对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。   具体情况制定了相应的工作
                                                      计划。
           根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开
                                                      保荐机构已与公司签订保荐
           始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导
   2                                                  协议，该协议已明确了双方在
           协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，
                                                      持续督导期间的权利义务。
           并报上海证券交易所备案。
                                                      与公司保持密切日常沟通和
           通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调   定期回访，并于 2016 年 12
   3
           查等方式开展持续督导工作。                 月 12 日至 12 月 13 日对公司
                                                      进行了现场检查。
           持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法
           违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海   经核查，公司未发生相关情
   4
           证券交易所报告，经上海证券交易所审核后在   况。
           指定媒体上公告。
           持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违
           法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当
           发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报   经核查，公司未发生相关情
   5
           告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现   况。
           违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐
           人采取的督导措施等。
   6       督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员   经核查，公司及其董事、监事、
                                      1
     遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所   高级管理人员遵守相关法律
     发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履   法规，并能切实履行其所做出
     行其所做出的各项承诺。                     的各项承诺。
     督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制
     度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会   公司已建立并有效执行相关
7
     议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行   制度、规则、行为规范。
     为规范等。
     督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，
     包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和
                                                公司已建立并有效执行相关
8    内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、
                                                制度、规则。
     对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司
     的控制等重大经营决策的程序与规则等。
     督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，   公司已建立并有效执行相关
     审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分   制度，向上海证券交易所提交
9
     理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文   的文件不存在虚假记载、误导
     件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。   性陈述或重大遗漏。
     对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、
     上海证券交易所提交的其他文件进行事前审
10   阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上
     市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或
     补充的，应及时向上海证券交易所报告。
                                                按要求进行审阅，不存在应向
     对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅
                                                上海证券交易所报告的事项。
     的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交
     易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在
11
     问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正
     或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时
     向上海证券交易所报告。
                                                公司或其控股股东、实际控制
     关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董
                                                人、董事、监事、高级管理人
     事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政
                                                员未受到中国证监会行政处
12   处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证
                                                罚、上海证券交易所纪律处
     券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完
                                                分，也未被上海证券交易所出
     善内部控制制度，采取措施予以纠正。
                                                具监管关注函。
     持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等
     履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际   公司及控股股东、实际控制人
13
     控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券   按期履行相关承诺。
     交易所报告。
     关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对
     市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存   关注公共传媒关于公司的报
     在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与   道，公司不存在应披露未披露
14
     事实不符的，应及时督促上市公司如实披露或   的重大事项或与披露的信息
     予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及   与事实不符的情况。
     时向上海证券交易所报告。
15   发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司   经核查，公司未发生相关情
                                2
          做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所   况。
          报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》
          等上海证券交易所相关业务规则；（二）证券
          服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存
          在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违
          规情形或其他不当情形；（三）上市公司出现
          《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的
          情形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导
          工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需
          要报告的其他情形。
          制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现   制定了现场检查工作计划，并
   16
          场检查工作要求，确保现场检查工作质量。     按计划实施现场检查工作。
          上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应
          当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求
          的期限内，对上市公司进行专项现场检查： 一）
          控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性
          占用上市公司资金；（二）违规为他人提供担
                                                      经核查，公司未发生相关情
   17     保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进
                                                      况。
          行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交
          易显失公允或未履行审批程序和信息披露义
          务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同
          期下降50%以上；（七）上海证券交易所要求
          的其他情形。


    二、信息披露审阅情况

    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，中泰证券对花王股份2016年的信息披露
文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容与格式、履行的相
关程序进行了检查。花王股份已披露的公告与实际情况一致，其内容真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所

相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项

    （一）经保荐机构核查，发行人不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》
中规定的应向中国证监会报告的如下事项：
    1、上市公司公开发行新股之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务
发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；
                                     3
   2、关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；
   3、控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较
大；
   4、违规为他人提供担保，涉及金额较大；
   5、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；
   6、董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑
事责任；
   7、违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；
   8、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       （二）经保荐机构核查，发行人不存在上海证券交易所相关规则规定的应
向上海证券交易所报告的如下事项：
   1、上市公司涉嫌违反《上海证券交易所股票上市规则》等上海证券交易所
相关业务规则；
   2、证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；
   3、上市公司对存在问题的信息披露文件不予更正或补充的；
   4、上市公司存在应披露未披露的重大事项或披露的信息与事实不符，上市
公司不予披露或澄清的；
   5、上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的；
   6、上市公司不配合保荐人持续督导工作。




                                    4
     （此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于花王生态工程股份有限公
司 2016 年持续督导年度报告书》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                   解   锐             马国庆




                                                中泰证券股份有限公司


                                                        年   月    日




                                   5