花王股份:董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法2017-04-20
花王生态工程股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
管理办法
第一章 总则
第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
的管理, 维护证券市场秩序,根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(以下简称《管理规则》
等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定,制定本办法。
第二条 本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员以及本办法第八条规
定的自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动管理。
第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份,是指登记在其名下
的所有本公司股份。上述人员从事融资融券交易的,除遵守相关规定并向证券交
易所申报外,在统计其所持有的公司股份时,还应当包括记载在其信用账户内的
本公司股份。
第二章 股票买卖禁止行为
第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得
转让:
(一)本公司股票上市交易之日起 1 年内;
(二)董事、监事和高级管理人员离职后半年内;
(三)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的;
(四)法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规
定,违反该规定将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个
月内又买入的,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益并
及时披露相关情况。
上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的;
“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。
第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他
组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为:
(一)公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹;
(二)公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织;
(三)公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹;
(四)中国证监会、证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他
与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系,可能获知内幕信息的自然
人、法人或其他组织。上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品
种的,参照本办法第十三条的规定执行。
第三章 信息申报、披露与监管
第七条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及
所持本公司股份的数据和信息,统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息
的网上申报,并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。
第八条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励等情形,对董事、监事
和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、
设定限售期限等限制性条件的,公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时,
向证券交易所和中国结算上海分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条
件的股份。
第九条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司向
证券交易所等申报其个人信息(包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、
离任职时间等):
(一)董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时;
(二)新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项、 新
任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内;
(三)新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内;
(四)现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的
2 个交易日内;
(五)现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内;
(六)证券交易所要求的其他时间。
第十条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、
真实、准确、完整,同意证券交易所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生
品种的情况,并承担由此产生的法律责任。
第十一条 公司按照中国结算上海分公司的要求,对董事、监事和高级管理人
员股 份管理相关信息进行确认,并及时反馈确认结果。
第十二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种
前,应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书,董事会秘书应当核查公司信
息披露及重大事项等进展情况,如该买卖行为可能存在不当情形,董事会秘书应
当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员, 并提示相关风险。
第十三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的,应
当自该事实发生之日起 2 个交易日内,向公司报告并由公司董事会向证券交易所
申报,并在证券交易所指定的网站进行公告。公告内容包括:
(一)上年末所持本公司股份数量;
(二)上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格;
(三)本次变动前持股数量;
(四)本次股份变动的日期、数量、价格;
(五)变动后的持股数量;
(六)证券交易所要求披露的其他事项。
公司董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的,证券交易
所可在其指定网站公开披露以上信息。
第十四条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达
到《上市公司收购管理办法》规定的,还应当按照《上市公司收购管理办法》等
相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第四章 帐户及股份管理
第十五条 公司董事、监事和高级管理人员在委托公司申报个人信息后,中国
结算上海分公司根据申报数据资料,对其身份证号码项下开立的证券账户中已登
记的本公司股份予以锁定。
第十六条 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的,应当按照中国结
算上海分公司的规定合并为一个账户。在合并账户前,中国结算上海分公司对每
个账户分别作锁定、解锁等相关处理。
第十七条 公司上市满一年后,董事、监事、高级管理人员证券账户内通过
二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条
件股份,按 75%自动锁定;新增有限售条件的股份,计入次年可转让股份的计算
基数。上市未满一年,董事、监事和高级管理人员证券账户内新增的本公司股份,
按照 100%自动锁定。
第十八条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股
份,计入当年末其所持有本公司股份总数,该总数作为次年可转让股份的计算基
数。
第十九条 每年的第一个交易日,中国结算上海分公司以公司董事、监事和高
级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的公司股票数量为基数,按 25%
计算其本年度可转让股份法定额度;同时,对该人员所持的在本年度可转让股份
额度内的无限售条件的流通股进行解锁。
当计算可解锁额度出现小数时,按四舍五入取整数位;当某账户持有本公司
份余额不足 1000 股时,其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。因公
司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变
化的,本年度可转让股份额度做相应变更。
第二十条 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员,中国结算上海分公
司可根据中国证券监督管理委员会、证券交易所的要求对登记在其名下的本公司
股份予以锁定。
第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股
份的,当解除限售的条件满足后,董事、监事和高级管理人员可委托公司向证券
交易所和中国结算上海分公司申请解除限售。解除限售后,中国结算上海分公司
自动对董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁,
其余股份自动锁定。
第二十二条 在锁定期间,董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法
享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司报个人信息后,
中国结算上海分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份
予以全部锁定。
第五章 其他
第二十四条 本办法与有关法律、法规、规范性文件或上海证券交易所《股
票上市规则》等规定及《公司章程》有冲突时,按有关法律、法规、规范性文件、
上海证券交易所《股票上市规则》及《公司章程》执行,并应及时对本办法进行
修订。
第二十五条 本办法由董事会负责制定、修改和解释。
第二十六条 本办法经公司董事会审议通过之日起生效实施。