中泰证券股份有限公司
关于花王生态工程股份有限公司
2016 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为花王
生态工程股份有限公司（以下简称“花王股份”或“公司”）首次公开发行股票
并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指
引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上
市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关
规定，对花王股份 2016 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，情况如下：
一、首次公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏花王园艺股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2016]1458号）核准，并经上海证券交易所“自
律监管决定书[2016]223号”批准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）3,335.00
万股并在上海证券交易所上市，发行价格为每股11.66元，募集资金总额为人民
币388,861,000.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币353,929,465.50
元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于
2016年8月19日出具瑞华验字[2016]33030016号《验资报告》。
2016年度，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金45,639,173.86元。截
至2016年12月31日，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金45,639,173.86
元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的使用与管理，保障投资者权益，公司根据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规，结
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合公司实际情况，制定了花王生态工程股份有限公司《募集资金管理制度》。
公司对募集资金采用专户存储制度，并在银行设立募集资金专用账户，公司
于 2016 年 8 月 22 日同保荐机构分别与中信银行股份有限公司丹阳支行、中国工
商银行股份有限公司丹阳支行、华夏银行股份有限公司丹阳支行以及江苏江南农
村商业银行股份有限公司丹阳支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，
该协议明确了各方的权利和义务，其内容与上海证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异，公司在使用募集资金时均按照相关规定履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2016 年 12 月 31 日，除去公司使用 100,000,000.00 元闲置募集资金购
买中信银行股份有限公司丹阳支行的保本型理财产品（该理财产品已于 2017 年
1 月 11 日到期），募集资金专用账户余额为 215,483,384.53 元，其中本金为
215,160,491.63 元，银行利息收入扣除手续费后净额为 322,892.90 元。募集资金
具体存放情况如下：
单位：元
开户银行 账号 初始存放金额 2016 年 12 月 31 日余额
中信银行股份有限公司
8110501013300427746 133,779,465.50 123,066,592.67
丹阳支行
中国工商银行股份有限
1104021029200414658 110,000,000.00 2,242,961.37
公司丹阳支行
华夏银行股份有限公司
13351000000417929 60,000,000.00 90,076,012.89
丹阳支行
江苏江南农村商业银行
08011012010000001596 60,000,000.00 97,817.60
股份有限公司丹阳支行
合计 - 363,779,465.50 215,483,384.53
三、2016 年度募集资金的实际使用情况
2016 年度募集资金的实际使用情况对照表如下：
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单位：万元
募集资金总额 35,392.95 本年度投入募集资金总额 4,563.92
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 4,563.92
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末 截至期
项目达 项目可
累计投入 末投入 是否
已变更项目 募集资金 截至期末 本年度 截至期末 到预定 本年度 行性是
承诺投资 调整后投 金额与承 进度 达到
项目地址 （含部分变 承诺投资 承诺投入 投入金 累计投入 可使用 实现的 否发生
项目 注
资总额 诺投入金 （%） 预计
更） 总额 金额(1) 额 金额(2) 状态日 效益 重大变
额的差额 (4)＝ 效益
期 化
(3)＝(2)-(1) (2)/(1)
天津
景观工程 不适
成都 34,557.31 34,557.31 无 4,563.92 4,563.92 不适用 不适用 不适用 否
分公司 用
海口 三亚
天津
分公司配 不适
成都 3,423.96 3,423.96 无 - - 不适用 不适用 不适用 否
套设计院 用
海口 三亚
合计 - 37,981.27 37,981.27 - 4,563.92 4,563.92 - - - - - -
未达到计划进度原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司使用 10,000 万元闲置募集资金购买中信银行股份有限公司丹阳支行的保本型理
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
财产品。理财期限为 2016.10.12—2017.1.11
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注：因三亚市拥有更为丰厚的旅游与地产景观建设需求，公司将募投项目地址中的海口市变更为三亚市，该次变更募投项目部分实施地点业经公司
独立董事确认、第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十次会议审议通过。
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四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整。公司募集
资金使用及披露不存在重大问题。
五、保荐机构核查意见
通过对花王股份募集资金存放与使用情况进行核查，保荐机构认为：花王股
份 2016 年度募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券
交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年
修订）》等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时
履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
况，不存在违规使用募集资金的情形。
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（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于花王生态工程股份有限公司
2016 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
解 锐 马国庆
中泰证券股份有限公司
年 月 日
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