花王生态工程股份有限公司
                 2016 年度审计委员会履职情况报告


    根据中国证监会《上市公司治理准则》等法律法规以及《花王生态工程股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，我们作为花王生态
工程股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会审计委员会成员，现就
2016 年度履职情况向董事会做如下报告：
    一、审计委员会基本情况
    2016 年度，审计委员会由独立董事施平先生、独立董事范顺增先生、董事
潘晓辉先生共 3 名成员组成，施平先生担任审计委员会召集人，符合上海证券交
易所的相关规定及《公司章程》等制度的有关要求。报告期内，审计委员会委员
凭借丰富的行业经验及专业审计、会计知识，在监督外部审计机构的工作、指导
公司内部审计、审阅公司财务报告等方面向董事会提出了专业意见，在公司审计
与风险管理等方面发挥了重要作用。
    二、审计委员会年度会议召开情况
    2016 年度，审计委员会共召开 4 次会议，全体委员均亲自出席会议，积极
对相关议题发表专业意见。具体如下：
    1、2016 年 2 月 1 日召开了第二届董事会审计委员会第四次会议对 2015 年
度财务报告进行了审议，认为：瑞华会计师事务所审定的 2015 年年度审计报告
真实、准确、完整的反应了公司的整体情况，同意提交董事会进行审议表决。
    2、2016 年 6 月 7 日召开了第二届董事会审计委员会第五次会议对 2016 年
第一季度审阅报告进行了审议，并听取财务负责对主要审阅事项的汇报后，同意
提交董事会进行审议表决。
    3、2016 年 7 月 17 日召开了第二届董事会审计委员会第六次会议对 2016 年
半年度财务报告进行了审议，认为：瑞华会计师事务所审定的 2016 年半年度审
计报告真实、准确、完整的反应了公司的整体情况，同意提交董事会进行审议表
决。
    4、2016 年 10 月 25 日召开了第二届董事会审计委员会第七次会议对 2016
年三季度财务报告进行了审议，并听取财务负责对主要审议事项的汇报后同意提
交董事会进行审议表决。
    三、审计委员会 2016 年度主要工作内容情况
    （一）监督及评估了外部审计机构工作
    2016 年度，审计委员会对公司聘请的财务审计机构瑞华会计师事务所（特
殊普通合伙）（以下简称“瑞华”）执行 2015 年度财务报表审计工作及内部控制
审计工作情况进行了监督评价，提出了对审计工作的一些建议。审计委员会认为
瑞华担任公司财务审计机构以来一致遵循独立、客观、公正的职业准则，能够较
好地完成各项工作。瑞华作为公司财务审计及相关事宜服务机构，审计委员会对
其派出人员的业务能力、专业水平、服务质量、工作经验及协调精神等较为满意，
审计委员会向董事会提议续聘请瑞华担任公司 2017 年度财务审计机构。
    （二）指导了内部审计工作
    2016 年度，审计委员会始终关注公司内部审计工作的规范性和有效性，认
真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行性，并对内部审计出现
的问题提出了指导性意见，提高内部审计的工作效率，强化公司内部审计的检查
监督能力，经审阅内部审计工作报告，我们认为公司内部审计工作运作有效，未
发现内部审计工作存在重大问题。
    （三）审阅了公司财务报告并对其发表意见
    2016 年度，审计委员会认真审阅了公司的各期财务报告，认为公司财务报
告是真实、准确、完整的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报情况，且公
司也不存在重大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项及导致非标准无保留意
见审计报告的事项。
    根据有关规定，在公司 2015 年年报编制过程中，我们与瑞华会计师事务所
（特殊普通合伙）审计师和公司管理层进行了积极有效的沟通，审阅了年报审计
工作计划，对公司 2015 年年报进行了审议，履行了相应的职责和义务，确保了
公司 2015 年年报及时、合规、准确地披露。
    （四）对公司重大关联交易事项进行了监督
    2016 年度，我们及时了解并审阅了公司的重大关联交易事项，对各关联交
易的必要性、客观性、定价合理性及是否存在损害公司及股东利益等方面做出客
观判断。相关关联交易事项提交公司董事会审议时，关联董事回避表决，由非关
联董事表决，审议程序符合相关法律法规和公司《章程》等规定。
    四、履职情况评价
    2016 年，审计委员会全体委员认真遵守了相关法律法规、规范性文件及公
司《章程》的规定，按照公司《审计委员会议事规则》，进一步规范了审计委员
会的日常运作，切实发挥了审计委员会的监督职能，完善了公司治理结构。
    2017 年，审计委员会将继续恪尽职守、勤勉尽责地履行职责，进一步加强
公司外部审计、内部审计、经营管理层之间的沟通，提高专业水平与决策能力，
促进公司规范运作、稳健经营。


    特此报告。




                                             花王生态工程股份有限公司
                                     审计委员会：施平、范顺增、潘晓辉
                                                    2017 年 4 月 19 日