国元证券股份有限公司
关于合肥合锻智能制造股份有限公司
2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”、“保荐机构”）作为合肥合
锻智能制造股份有限公司（以下简称“合锻智能”或“公司”，系由合肥合锻机
床股份有限公司更名而来）首次公开发行股票并上市持续督导工作的保荐机构，
持续督导期至 2016 年 12 月 31 日。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证
券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等相关法规和规范性文件的要求，本保荐机构对合锻智能 2018 年度募
集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体核查情况说明如下：
一、首次公开发行股票募集资金情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2014〕1060号”文批准，合肥合锻
机床股份有限公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票4,500万股，每
股面值1.00元，每股发行价格为4.26元，募集资金总额为191,700,000.00元，扣
除各项发行费用29,997,750.12元，募集资金净额为161,702,249.88元，上述募
集资金已于2014年10月30日到账。华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2014
年 10 月 30 日 对 本 次 发 行 的 资 金 到 位 情 况 进 行 了 审 验 ， 并 出 具 了 会 验 字
[2014]AH0004号《验资报告》。
公司募集资金专户的开立及存储情况如下：
募集资金专户开户行 账号 金额(元)
兴业银行合肥长江中路支行 499040100100165449 90,000,000.00
交通银行股份有限公司安徽省分行 341306000018170152109 71,702,249.88
2、募集资金结余情况
（1）兴业银行合肥青阳路支行（原“兴业银行合肥长江中路支行”）（账号：
499040100100165449）
1
单位：万元
项目 金额
期初余额 5.14
加：1.本期收回补充流动资金 3,000.00
2.本期利息及手续费净额 2.69
减：3.补充永久性流动资金 3,005.15
期末余额 2.68
（2）交通银行合肥南七支行（账号：341306000018170152109）
单位：万元
项目 金额
期初余额 76.62
加：1.本期收回补充暂时性流动资金 1,400.00
2.本期利息及手续费净额 0.94
减：3.补充永久性流动资金 1,101.31
4.本期募投项目投入 375.45
期末余额 0.80
2018年度，公司募集资金使用情况为：
截至2017年12月31日，公司募集资金专户余额合计为81.76万元；（1）本年
度募集资金项目投入金额375.45万元，募集资金项目累计投入金额12,568.08万
元；（2）本年度收回补充流动资金4,400.00万元，截至2018年12月31日，经股东
大会批准公司使用节余募集资金永久性补充流动资金金额4,106.46万元；（3）募
集资金专户本期利息净收入3.63万元；
截至2018年12月31日，公司募集资金专户余额合计为3.48万元。
二、募集资金的管理情况
公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公
司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司募集资金管
理办法（2013年修订）》等相关规定和要求，并结合公司实际情况，制定了《合
肥合锻机床股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制
度》”），对募集资金实行专户存储制度。
根据《募集资金管理制度》，合锻智能分别在兴业银行合肥长江中路支行、
交通银行股份有限公司安徽省分行分别设立了账户号为499040100100165449、
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341306000018170152109的募集资金专户，对募集资金的使用实行严格的审批程
序，以保证专款专用。2014年11月14日，公司、国元证券与开户银行签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》。上述协议的主要条款与上海证券交易所《募集
资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2018年12月31日，
《募集资金专用账户三方监管协议》得到了有效的履行。
根据公司披露的《首次公开发行股票招股说明书》，公司首次公开发行股票
募集资金扣除发行费用后将投资于以下项目：
项目投资总额 拟使用募集资金投资总额
序号 项目名称
（万元） （万元）
1 大型高端数控液压机技术改造项目 19,690 19,690
2 大型数控机械压力机技术改造项目 13,880 13,880
合 计 33,570 33,570
根据公司第二届董事会第二十七次会议和2016年第二次临时股东大会会议
决议，上述募集资金投资项目“大型数控机械压力机技术改造项目”终止实施，
该项目募集资金优先用于保证募集资金投资项目“大型高端数控液压机技术改造
项目”的实施。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况
合锻智能2018年度募集资金实际使用情况详见“附表：募集资金使用情况对
照表”。
2、募集资金补充流动资金的情况
2017年11月3日，公司第三届董事会第七次会议审议通过《关于使用暂时闲
置募集资金临时补充流动资金的议案》，公司拟使用闲置募集资金4,400万元临
时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月；公司监事会
审议通过上述议案，独立董事和保荐机构发表了明确同意意见。内容详见2017
年11月4日披露于上海证券交易所网站的《关于暂时闲置募集资金临时补充流动
资金的公告》（公告编号：2017-034）。
截至2018年10月23日，公司已将上述暂时性补充流动资金的募集资金全部归
还至公司募集资金专用账户。
3
3、募集资金用于现金管理的情况
经核查，公司2018年度不存在募集资金用于现金管理的情况。
4、募投项目结项及节余募集资金情况
募集资金投资项目“大型高端数控液压机技术改造项目”已结项，且涉及两
个募集资金专户。截至2018年10月26日，募集资金专户资金节余情况如下：
单位：万元
序号 开户银行 银行账户 项目节余金额
兴业银行合肥青阳路支行（原“兴业银
1 499040100100165449 3,005.15
行合肥长江中路支行”）
2 交通银行合肥南七支行 341306000018170152109 1,101.31
合 计 - 4,106.46
注：交通银行合肥南七支行专户系原募投项目“大型数控机械压力机技术改造项目”的专户，
该项目终止后，项目募集资金用于募投项目“大型高端数控液压机技术改造项目”建设。
公司第三届董事会第十八次会议和2018年第三次临时股东大会审议通过，公
司拟将节余募集资金4,106.46万元（考虑利息收入、银行手续费等因素，具体金
额以实际划转日为准）用于永久补充流动资金。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
经核查，公司2018年度存在因募投项目结项将节余募集资金永久补充流动资
金的情形，具体参见上述“4、募投项目结项及节余募集资金情况”。
五、募集资金管理是否存在违规情形
经核查，公司2018年度募集资金管理不存在违规情形。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：合锻智能2018年度募集资金的存放与使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013年修订）》等法律法规的相关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害
股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
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附表：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 16,170.22 本年度投入募集资金总额 375.45
变更用途的募集资金总额 4,106.46
已累计投入募集资金总额 12,568.08
变更用途的募集资金总额比例 25.40%
承诺投资项目 是否已变 募集资金 调整后投 截至期末承 本年度 截至期末 截至期末累计投入 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达 项目可行
更项目(含 承诺投资 资总额 诺投入金额 投入金 累计投入 金额与承诺投入金 入进度(4)＝ 定可使用状 实现的 到预计 性是否发
部分变更) 总额 (1) 额 金额(2) 额的差额(3)＝ (2)/(1) 态日期 效益 效益 生重大变
(2)-(1) 化
1.大型高端数控液
否 19,690 15,583.54 15,583.54 375.45 12,568.08 -3,015.46 80.65 2017 年 12 月 214.50 否 否
压机技术改造项目
2.大型数控机械压
是 13,880 - - — — — — — 不适用 不适用 不适用
力机技术改造项目
合计 — 33,570 15,583.54 15,583.54 375.45 12,568.08 -3,015.46 80.65 — — — —
未达到计划进度原因 -
根据公司 2016 年 10 月 10 日第二届董事会第二十七次会议及 2016 年第二次临时股东大会审议通过的《关于终止实施部分募
集资金投资项目的议案》，由于公司生产锻压设备以液压机为主，且近几年机械压力机销售占比降低，机械压力机现有产能
项目可行性发生重大变化的情况说明 满足市场需求，综合考虑液压机项目投资需要及机械压力机市场情况，并结合公司的资金状况和未来发展战略、经营目标，
为确保募集资金使用效益，经谨慎考虑决定终止实施“大型数控机械压力机技术改造项目”，募集资金将用于募集资金投资
项目“大型高端数控液压机技术改造项目”的建设。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
2017 年 11 月 3 日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
意公司使用暂时闲置募集资金 4,400 万元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
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募集资金结余的金额及形成原因 截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额合计为 3.48 万元。
募集资金其他使用情况 无。
注：“大型高端数控液压机技术改造项目”结项，公司第三届董事会第十八次会议和2018年第三次临时股东大会审议通过，公司拟将节余募集资金4,106.46
万元（考虑利息收入、银行手续费等因素，具体金额以实际划转日为准）用于永久补充流动资金。
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（此页无正文，为《国元证券股份有限公司关于合肥合锻智能制造股份有限公司
2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
詹凌颖 李洲峰
保荐机构：国元证券股份有限公司
年 月 日
7
