国金证券股份有限公司
关于上海创力集团股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法（2013 年修订）》等有关规定，作为上海创力集团股份有限公司（以下简称
“创力集团”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，国金证券股份有限公
司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）对创力集团募集资金 2018 年度存放
与使用情况进行了认真，审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
2015 年 3 月，公司经中国证监会《关于核准上海创力集团股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可【2015】313 号）核准，并经上海证券交易所同
意，首次公开发行人民币普通股（A 股）7,960 万股，发行价格为每股 13.56 元，
募集资金总额为人民币 1,079,376,000 元，扣除承销费、保荐费等发行费用人民
币 72,213,188.47 元，募集资金净额为人民币 1,007,162,811.53 元。上述募集
资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字
【2015】第 111119 号《验资报告》。公司设立了相关募集资金专项账户。募集资
金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金
的商业银行签署了募集资金监管协议。
（二）募集资金使用情况及结余情况
2018 年募集资金存储专户共用于募投项目支出 74,130,523.46 元，支付手续
费 18,100.52 元，暂时补充流动资金 35,000,000.00 元，收到存款利息收入
3,366,674.76 元，收到银行保本理财产品投资收益 6,878,000.01 元，归还暂时补充
流动资金 15,000,000.00 元，截至 2018 年 12 月 31 日上述募集资金专户的余额合
计为 390,466,556.92 元（包括使用闲置募集资金购买理财产品的 25,000.00 万元，
定期存款 1,140.00 万元，存入七天通知存款 9,200.00 万元，票据承兑保证金
1,101.19 万元）。具体明细情况如下：
单位：元
事 项 募集资金专户发生情况
募集资金到位存入专户 1,007,162,811.53
截止 2017 年 12 月 31 日募集资金余额 474,370,506.13
加：2018 年度专户利息收入 3,366,674.76
银行保本理财产品投资收益 6,878,000.01
归还暂时补充流动资金 15,000,000.00
减：2018 年度募投项目支出 74,130,523.46
银行手续费支出 18,100.52
暂时补充流动资金 35,000,000.00
截止 2018 年 12 月 31 日募集资金余额 390,466,556.92
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者利益，根据《上市公司监
管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规的规定，结合公司实际情
况，制定了《上海创力集团股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存
储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规定，其中对募集资金使用
的申请和审批手续进行了严格要求，保证专款专用。
公司及子公司与保荐机构及中国民生银行股份有限公司上海分行、上海浦东
发展银行股份有限公司青浦支行、浙商银行股份有限公司上海松江支行、中国农
业银行股份有限公司上海青浦开发区支行、中国银行股份有限公司上海分行青浦
支行、中国银行股份有限公司常熟支行、江苏常熟农村商业银行股份有限公司金
湖支行、中国银行股份有限公司合肥高新技术产业开发区支行、中国建设银行股
份有限公司杭州秋涛支行、杭州银行股份有限公司舟山分行、兴业银行股份有限
公司上海青浦支行、中国银行股份有限公司太原平阳支行签订了募集资金三方监
管协议，该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异。
2018 年公司、国金证券及募集资金专户存储银行均严格按照三方监管协议的
要求，履行了相应的义务。公司对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。
截至 2018 年 12 月 31 日，上述监管协议的履行不存在重大问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
单位：元
对应的募集资金投资
开 户 行 账号/产品种类 年末余额 账户性质
项目
693605006 3,316,033.65 活期存款
中国民生银行股份 采掘机械设备配套加 703707241 67,000,000.00 七天通知存款
有限公司上海分行 工基地改扩建项目 706320112 837,000.00 票据保证金
706024507 5,440.50 票据保证金
中国银行股份有限 采掘机械设备配套加
468966603374 2,774,412.65 活期存款
公司常熟支行 工基地改扩建项目
98190154740010
2,464,630.38 活期存款
143
银行理财产品 250,000,000.00 理财产品
98190076801700
34,241.00 票据保证金
000156
上海浦东发展银行 98190076801000
年产 300 台采掘机械 264,686.00 票据保证金
股份有限公司青浦 000168
设备建设项目
支行 98190076801900
495,000.00 票据保证金
000171
98190076801300
3,500,000.00 票据保证金
000183
98190076801300
330,000.00 票据保证金
000147
29000006101201
1,185,900.82 活期存款
浙商银行股份有限 技术研发中心建设项 00094300
公司上海松江支行 目 29000006101218
5,500,235.58 票据保证金
00029825
对应的募集资金投资
开 户 行 账号/产品种类 年末余额 账户性质
项目
29000006101201
00094300-10001 11,400,000.00 定期存款
2
中国银行股份有限
公司上海分行青浦 补充公司营运资金 446868516146 - 已销户
支行（注 1）
江苏常熟农村商业
10420000100006
银行股份有限公司 铸造生产线建设项目 - 已销户
2669
金湖支行（注 2）
新能源电动汽车电池
中国银行股份有限
包、新能源电动汽车
公司合肥高新技术 182739691534 42.82 活期存款
电机及控制器项目
产业开发区支行
（一期）
697965300 847,065.04 活期存款
704135950 25,000,000.00 七天通知存款
新能源汽车配套零部
中国民生银行股份 705403650 750.00 票据保证金
件及充电桩项目（一
有限公司上海分行 706386720 42,200.00 票据保证金
期）
706045021 439.73 票据保证金
705403535 1,881.00 票据保证金
中国建设银行股份
33050161662709
有限公司杭州秋涛 - 已销户
666666
支行（注 3）
33090401600001
杭州银行股份有限 - 已销户
90146
公司舟山分行
33090401600001
（注 4） 融资租赁项目 - 已销户
90179
上海浦东发展银行
OSA1144369000
股份有限公司青浦 - 已销户
3691
支行（注 5）
中国银行股份有限 FTN7862700131
- 已销户
公司上海分行青浦 44
对应的募集资金投资
开 户 行 账号/产品种类 年末余额 账户性质
项目
支行（注 6）
兴业银行股份有限 21640010010007
15,466,597.75 活期存款
公司上海青浦支行 9856
中国银行股份太原 新能源汽车运营项目
高兴技术开发区支 139242480969 - 已销户
行（注 7）
中国农业银行股份
区域营销及技术支持 03880610040008
有限公司上海青浦 - 已销户
服务网络建设项目 670
开发区支行（注 8）
小计 390,466,556.92
注 1：在中国银行股份有限公司上海分行青浦支行开立的“补充公司营运资金”募集资金专项存储账户
已于 2015 年 5 月 5 日注销。
注 2：在江苏常熟农村商业银行股份有限公司金湖支行开立的“铸造生产线建设项目”募集资金专项存
储账户已于 2017 年 5 月 10 日注销。
注 3：在中国建设银行股份有限公司杭州秋涛支行开立的“融资租赁项目”募集资金专项存储账户已于
2017 年 8 月 21 日注销。
注 4：在杭州银行股份有限公司舟山分行开立的“融资租赁项目”募集资金专项存储账户已于 2017 年 8
月 21 日注销。
注 5：在上海浦东发展银行股份有限公司青浦支行开立的“融资租赁项目”募集资金专项存储账户已于
2017 年 6 月 6 日注销。
注 6：在中国银行股份有限公司上海分行青浦支行开立的“融资租赁项目”募集资金专项存储账户已于
2017 年 5 月 10 日注销。
注 7：在中国银行股份太原高兴技术开发区支行开立的“新能源汽车运营项目”募集资金专项存储账户
已于 2017 年 7 月 10 日注销。
注 8：在中国农业银行股份有限公司上海青浦开发区支行开立的“区域营销及技术支持服务网络建设项
目”募集资金专项存储账户已于 2018 年 4 月 16 日注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
2018 年公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2018 年公司实际使用募集资金人民币 74,130,523.46 元，具体情况详见附表 1：
《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
首次公开发行股票募集资金到位之前，公司以自筹资金预先投入募集资金投
资项目。自公司 2012 年 3 月 17 日第一次临时股东大会审议通过关于首次公开发
行股票的相关议案至 2015 年 5 月 31 日止，公司以自筹资金先行投入募集资金投
资项目的具体情况如下：
单位：元
项目名称 预先投入金额
年产 300 台采掘机械设备建设项目 81,434,656.28
技术研发中心建设项目 1,537,782.00
区域营销及技术支持服务网络建设项目 506,634.00
采掘机械设备配套加工基地改扩建项目 29,119,032.00
合计 112,598,104.28
公司于 2015 年 6 月 24 日召开第二届董事会第十次会议，审议通过《关于使
用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》。截至 2015 年
12 月 31 日，公司募集资金置换情况如下：
单位：元
项目名称 开户银行 置换金额
上海浦东发展银行股份有
年产 300 台采掘机械设备建设项目 81,434,656.28
限公司青浦支行
浙商银行股份有限公司上
技术研发中心建设项目 1,537,782.00
海松江支行
中国农业银行股份有限公
区域营销及技术支持服务网络建设项目 506,634.00
司上海青浦开发区支行
中国民生银行股份有限公
采掘机械设备配套加工基地改扩建项目 29,119,032.00
司上海分行
合计 112,598,104.28
立信会计师事务所（特殊普通合伙）已出具信会师报字【2015】第 114380
号《关于上海创力集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，
对上述募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金进行了鉴证。保荐
机构就创力集团以募集资金置换预先已投入项目的自筹情况进行了核查，并出具
了《国金证券股份有限公司关于上海创力集团司使用募集资金置换预先已投入项
目的自筹资金的核查意见》。
2016-2018 年度公司未发生募集资金置换的情况。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为提高募集资金的使用效率，减少财务费用，降低公司运营成本，维护公司
和投资者的利益，在确保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计
划正常进行的前提下，公司于 2017 年 4 月 20 日召开的第二届董事会第二十四次
会议审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同
意公司使用部分闲置募集资金人民币 1 亿元暂时补充流动资金，使用期限为自董
事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2017 年 12 月 31 日，公司已使用闲置
募集资金补充流动资金 1,500 万元，2018 年 3 月 6 日公司已归还暂时补充的流动
资金 1,500 万元。
公司于 2018 年 4 月 26 日召开的第三届董事会第五次会议审议通过《关于继
续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募
集资金人民币 1 亿元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不
超过 12 个月。截止 2018 年 12 月 31 日，公司已使用闲置募集资金补充流动资金
3,500 万元；2019 年 1 月 8 日，公司已将实际使用的暂时补充流动资金的募集资
金 3,500 万元归还至募集资金专户。
公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金未直接或间接安排用于新股
配售、申购或用于股票及其衍生品种、可转换债券等交易。使用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金不会改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进
行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
依据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、公司章程等
的有关规定，2018 年度公司《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》已经公司第三届董事会第五次会议以及第三届监事会第三次审议通过，
独立董事以及监事会均发表了同意的意见，本次以部分闲置募集资金暂时补充流
动资金计划符合监管要求。
保荐机构对本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。并
出具了《国金证券股份有限公司关于上海创力集团股份有限公司使用部分闲置募
集资金暂时补充流动资金的核查意见》。
（四）闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司 2018 年 4 月 26 日第三届董事会第五次会议审议通过《《关于使用闲置
募集资金进行现金管理的议案》，公司及全资子公司使用最高额度不超过 3.5 亿
元闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买安全性高，流动性好、有保本约
定的银行理财产品和结构性存款。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，
并授权董事长或总经理在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，
决议有效期自董事会审议通过之日起一年有效。公司拟进行委托理财的金融机构
与公司不存在关联关系，不构成关联交易。
公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司第三届董事会第
五次会议以及第三届监事会第三次审议通过，独立董事、监事会均发表明确同意
的意见，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定；公司本次使用闲置募集资金进行
现金管理的事项，未违反募集资金投资项目的相关承诺，不影响募集资金投资项
目的正常进行，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形；在保
障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，
公司通过投资保本型理财产品或结构性存款，可以提高资金使用效率，获得一定
的收益，符合公司和全体股东的利益。保荐机构同意公司使用闲置募集资金进行
现金管理的事项，并出具了《国金证券股份有限公司关于上海创力集团股份有限
公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
2018 年，公司及全资子公司在董事会批准的额度内滚动使用闲置募集资金进
行现金滚动管理及取得的投资收益情况如下：
理财金额 委托理财期 固定年化收 实际收回本金 实际获得收益
序号 委托方 受托方 委托理财产品名称
（万元） 限 益率 金额（万元） （元）
上海创力集团 浦东发展银行股份 上海浦东发展银行利多多公司理财产品合 2017/10/9-
1 26,000.00 4.15% 26,000.00 2,724,657.53
股份有限公司 有限公司青浦支行 同（保证收益型—财富班车 3 号（90 天）） 2018/1/8
上海创力集团 浦东发展银行股份 上海浦东发展银行利多多公司理财产品合 2018/3/1-
2 4.50%
26,000.00 26,000.00 2,884,931.51
股份有限公司 有限公司青浦支行 同（保证收益型—财富班车 3 号（90 天） 2018/5/31
上海浦东发展银行利多多对公结构性存款
上海创力集团 浦东发展银行股份 2018/8/13-
3 固定持有期产品合同（保证收益性 JG901 3.60%
25,000.00 26,000.00 850,000.00
股份有限公司 有限公司青浦支行 2018/9/18
期）
上海创力集团 浦东发展银行股份 上海浦东发展银行利多多公司理财产品合 2018/10/8- 报告期内未到 报告期内未到
4 3.90%
25,000.00
股份有限公司 有限公司青浦支行 同（保证收益型—财富班车 3 号（90 天） 2019/1/8 期 期
上海创力新能
兴业银行上海青浦 兴业银行“金雪球-优悦”保本开放式人民币 2017/11/23-
5 源汽车有限公 2,000.00 4.70% 2,000.00 236,931.51
支行 理财产品（3M） 2018/2/23
司
上海创力新能
兴业银行上海青浦 兴业银行“金雪球-优悦”保本开放式人民币 2018/3/14-
6 源汽车有限公 1,500.00 4.80% 1,500.00 181,479.46
支行 理财产品（3M) 2018/6/15
司
合计 105,500.00 6,878,000.01
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司无超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司本期各募投项目正有序实施，无将募投项目节余资金用于其他募投项目或非
募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
经公司 2012 年第一次临时股东大会，2014 年第一次临时股东大会和第二届董事会
第五次会议审议批准，公司本次发行股票募集资金拟投资项目概况如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资 募集资金投资金额 项目实施主体
上海创力集团
1 年产 300 台采掘机械设备建设项目 41,940.00 41,940.00
股份有限公司
上海创力集团
2 技术研发中心建设项目 7,110.00 7,110.00
股份有限公司
上海创力集团
3 区域营销及技术支持服务网络建设项目 4,860.00 4,860.00
股份有限公司
苏州创力矿山
4 采掘机械设备配套加工基地改扩建项目 45,815.00 45,815.00
设备有限公司
5 补充公司营运资金 991.28 991.28
合计 100,716.28 100,716.28
2015 年 6 月 6 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于变更部分募集
资金投资项目的议案》，将原“采掘机械设备配套加工基地改扩建项目”的总投资金
额由 45,815 万元调整为 19,000 万元。原项目实施地址变更为在苏州创力矿山设备有限
公司（以下简称“苏州创力”）现有厂房实施，该项目土地购置费、建筑工程费、其
他费用（含预备费等费用）共计 19,734 万元（含已投入金额）均由苏州创力以自有资
金投入。本项目“设备购置及安装、工位器具”金额由 20,321 万元调整为 14,150 万元，
其中已投入设备 2,911.90 万元由苏州创力采购，剩余 11,283.10 万元设备均调整为公司
集中采购，再租赁给苏州创力生产使用。“铺底流动资金”由 5,760 万元调整为 4,850
万元。剩余募集资金 26,815 万元，拟将其中的 4,080 万元投资铸造生产线建设项目，
结余 22,735 万元暂存放募集资金专户保管，待公司找到合适的新项目后投入实施。2015
年 6 月 6 日公司第二届监事会第五次会议审议通过上述议案，独立董事发表了明确同
意的意见。2015 年 6 月 23 日公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过了上述议案，
本次变更部分募集资金投资项目符合监管要求。
本次变更后募集资金拟投资项目概况如下：
单位：万元
项目 募集资金投
项目名称 项目实施主体
总投资 资额
年产 300 台采掘机械设备建设
41,940 41,940 上海创力集团股份有限公司
项目
技术研发中心建设项目 7,110 7,110 上海创力集团股份有限公司
区域营销及技术支持服务网络
4,860 4,860 上海创力集团股份有限公司
建设项目
采掘机械设备配套加工基地改
19,000 19,000 苏州创力矿山设备有限公司
扩建项目
铸造生产线建设项目 8,000 4,080 江苏创力铸锻有限公司
待定项目 22,735 22,735
补充公司营运资金（注） 991.28 991.28
合计 104,636 100,716.28
注：“补充公司营运资金”实际投入金额大于募集资金投资额部分为利息收入
2016 年 4 月 27 日公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于变更部分募集
资金投资项目的议案》。将原“采掘机械设备配套加工基地改扩建项目”结余 22,735 万
元（不含息）中的 20,120 万元，用于投资新增“新能源电动汽车电池包、新能源电动汽
车电机及控制器项目（一期）”、“新能源汽车配套零部件及充电桩项目（一期）”、“融
资租赁项目”项目，2016 年 4 月 27 日第二届监事会第十一次会议审议通过上述议案，
独立董事以及监事会均发表了同意的意见。2016 年 5 月 13 日公司 2016 年第一次临时
股东大会审议通过上述议案，本次变更部分募集资金投资项目符合监管要求。
本次变更后募集资金拟投资项目概况如下：
单位：万元
募集资金
项目名称 项目总投资 项目实施主体
投资额
年产 300 台采掘机械设备建设项
41,940 41,940 上海创力集团股份有限公司
目
技术研发中心建设项目 7,110 7,110 上海创力集团股份有限公司
区域营销及技术支持服务网络建
4,860 4,860 上海创力集团股份有限公司
设项目
采掘机械设备配套加工基地改扩
19,000 19,000 苏州创力矿山设备有限公司
建项目
铸造生产线建设项目 8,000 4,080 江苏创力铸锻有限公司
新能源电动汽车电池包、新能源电
10,000 5,100 合肥创大新能源科技有限公司
动汽车电机及控制器项目（一期）
新能源汽车配套零部件及充电桩 上海创力普昱自动化工程有限
5,000 5,000
项目（一期） 公司
浙江创力融资租赁有限公司、香
融资租赁项目 17,020 10,020
港创力国际投资有限公司
待定项目 2,615 2,615
补充公司营运资金 991.28 991.28
合计 116,536.28 100,716.28
2016 年 9 月 13 日公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于变更部分募集
资金投资项目的议案》。公司将原 “区域营销及技术支持服务网络建设项目 ”中的
4,600.92 万元及待定项目结余资金 2,615 万元用于投资新能源汽车运营项目，设立注册
资本为 10,000 万元的全资子公司-上海创力新能源汽车运营有限公司，并授权创力运营
公司董事会对外投资，在市场资源丰富及具备成本、管理等优势的区域设立及管理全
资或控股子公司，开展新能源汽车租赁及运营管理；新能源智能充电服务；新能源汽
车及零配件的销售、新能源汽车及零配件的销售、新能源汽车维修、保养；物联网科
技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务和技术转让等相关业务。2016 年 9 月 13
日公司第二届监事会第十三次会议审议通过上述议案，独立董事以及监事会均发表了
同意的意见。2016 年 9 月 29 日公司 2016 年第三次临时股东大会审议通过了上述议案，
本次变更部分募集资金投资项目符合监管要求。
本次变更后募集资金拟投资项目概况及累计投资情况如下：
单位：万元
项目 募集资金
项目名称 项目实施主体
总投资 投资额
年产 300 台采掘机械设备建设
41,940 41,940 上海创力集团股份有限公司
项目
技术研发中心建设项目 7,110 7,110 上海创力集团股份有限公司
区域营销及技术支持服务网络
259.08 259.08 上海创力集团股份有限公司
建设项目
采掘机械设备配套加工基地改
19,000 19,000 苏州创力矿山设备有限公司
扩建项目
铸造生产线建设项目 8,000 4,080 江苏创力铸锻有限公司
新能源电动汽车电池包、新能
源电动汽车电机及控制器项目 10,000 5,100 合肥创大新能源科技有限公司
（一期）
新能源汽车配套零部件及充电 上海创力普昱自动化工程有限公司
5,000 5,000
桩项目（一期）
浙江创力融资租赁有限公司、香港创
融资租赁项目 17,020 10,020
力国际投资有限公司
上海创力新能源汽车运营总公司及
新能源汽车运营项目 10,000. 7,215.92
其子公司
补充公司营运资金 991.28 991.28
合计 119,320.36 100,716.28
公司第二届董事会第二十三次会议、2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于变更部分募集资金投资项目的议案》，将原“采掘机械设备配套加工基地改扩建项
目”中的铺底流动资金 4,850.00 万元用于融资租赁项目。
变更后募集资金拟投资项目概况如下：
单位：万元
项目总 募集资金投
项目名称 项目实施主体
投资 资额
年产 300 台采掘机械设备建设
41,940 41,940 上海创力集团股份有限公司
项目
项目总 募集资金投
项目名称 项目实施主体
投资 资额
技术研发中心建设项目 7,110 7,110 上海创力集团股份有限公司
区域营销及技术支持服务网络
259.08 259.08 上海创力集团股份有限公司
建设项目
采掘机械设备配套加工基地改
14,150 14,150 苏州创力矿山设备有限公司
扩建项目
铸造生产线建设项目 8,000 4,080 江苏创力铸锻有限公司
新能源电动汽车电池包、新能
源电动汽车电机及控制器项目 10,000 5,100 合肥创大新能源科技有限公司
（一期）
新能源汽车配套零部件及充电
5,000 5,000 上海创力普昱自动化工程有限公司
桩项目（一期）
浙江创力融资租赁有限公司、香港创
融资租赁项目 17,020 14,870
力国际投资有限公司
上海创力新能源汽车运营总公司及
新能源汽车运营项目 10,000. 7,215.92
其子公司
补充公司营运资金 991.28 991.28
合计 114,470.36 100,716.28
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2： 变更募集资金投资项目情况表》。
公司历次变更募投项目的议案已经公司董事会、监事会、股东大会审议通过，监
事会、独立董事已发表明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合中国证券监督管
理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
等法律、法规及规范性文件的要求以及公司《募集资金管理制度》等相关规定。保荐
机构对公司募投项目变更事项无异议，并出具了相关核查意见。
（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
1、年产 300 台采掘机械设备建设项目、技术研发中心建设项目、采掘机械设备配
套加工基地改扩建项目
公司上市后至 2016 年下半年煤炭、煤机行业市场需求疲软、售价下跌，为保证公
司股东及公司的利益，降低募集资金的投资风险，提高募集资金使用效率，煤机行业
复苏回暖后，公司遵循以销定产原则，本着产能最大化利用为目标，在项目进度上进
行了相应的调整。
2、新能源电动汽车电池包、新能源电动汽车电机及控制器项目（一期）、新能源
汽车配套零部件及充电桩项目（一期）、新能源汽车运营项目
随着国家对新能源汽车领域国家补贴政策逐步退出，新能源汽车领域发展形势发
生了变化，但促进新能源汽车发展依然是国家长期不变的战略，新能源汽车挑战和机
遇并存，公司从目前新能源汽车项目的实际运营情况出发，进一步整合优化，实现募
集资金投资收益最大化。。
（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
公司募集资金投资项目中的技术研发中心建设项目，因项目的效益主要是通过加
强公司在采掘机械设备及矿用电气设备等领域的基础研究和新工艺、新产品的研究开
发，提高产品附加值，增强企业的核心竞争力，间接提高公司的盈利能力。故本项目
不单独核算经济效益。
公司募集资金投资项目中的区域营销及技术支持服务网络建设项目，因项目的效
益主要是通过营销办事处的增员扩建，加强市场开发的深度和广度，为售中和售后服
务效率的提高提供有力保障，提升公司品牌的知名度和影响力，间接提高公司的盈利
能力。故本项目不单独核算经济效益。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息符合证监会及上海证券交易所的相关规定，已使用的募集
资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：上海创力集团股份有限公司 2018 年度募集资金存放和
使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》、《上海创力集团股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定要求，对
募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益
的情形，不存在违规使用募集资金的情况。
附表：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海创力集团股份有限公司 2018 年度 单位：万元
募集资金总额（注 1） 100,716.28 本年度投入募集资金总额 7,413.06
变更用途的募集资金总额 50,675.00
已累计投入募集资金总额(注 2) 63,730.56
变更用途的募集资金总额比例 50.31%
已变更项 截至期末承 截至期末累计 截至期末累计投入金额 截至期末投入 项目达到预定 是否达 项目可行
募集资金承 调整后投 本年度投 本年度实
承诺投资项目 目，含部分 诺投入金额 投入金额 与承诺投入金额的差额 进度（%） 可使用状态日 到预计 性是否有
诺投资总额 资总额 入金额 现的效益
变更（如有） (1) (2) (3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1) 期 效益 重大变化
年产 300 台采掘机械
否 41,940.00 41,940.00 41,940.00 2,266.90 15,918.46 -26,021.54 37.96 2019.12 - - 否
设备建设项目
技术研发中心建设项
否 7,110.00 7,110.00 7,110.00 2,148.09 5,809.37 -1,300.63 81.71 2019.12 - - 否
目
区域营销及技术支持
是 4,860.00 259.08 259.08 - 259.08 - 100.00 已完成 - - 是
服务网络建设项目
采掘机械设备配套加
是 45,815.00 14,150.00 14,150.00 801.87 8,139.39 -6,010.61 57.52 2019.12 - - 是
工基地改扩建项目
铸造生产线建设项目 是 - 4,080.00 4,080.00 - 4,087.40 7.40 100.18 已完成 543.78 否 否
新能源电动汽车电池
包、新能源电动汽车 是 - 5,100.00 5,100.00 785.94 5,151.41 51.41 101.01 已完成 - - 否
电机及控制器项目
（一期）
新能源汽车配套零部
件及充电桩项目（一 是 - 5,000.00 5,000.00 727.59 2,451.22 -2,548.78 49.02 2018.12 - - 否
期）
融资租赁项目 是 - 14,870.00 14,870.00 - 14,996.61 126.61 100.85 已完成 -1,347.50 否 否
新能源汽车运营项目 是 - 7,215.92 7,215.92 682.66 5,926.05 -1,289.87 82.12 2018.12 - - 否
补充公司营运资金 否 991.28 991.28 991.28 - 991.56 0.28 100.03 已完成 - - 否
合计 100,716.28 100,716.28 100,716.28 7,413.05 63,730.55 -36,985.73 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 详见本专项报告之“四、（二）”
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见本专项报告之“四、（二）”
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告之“三、（二）”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本专项报告之“三、（三）”
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本专项报告之“三、（四）”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：募集资金总额 100,716.28 万元为扣除发行费用后的金额
注 2：2015 年度募投项目支出 16,607.83 万元；2016 年度募投项目支出 15,886.14 万元；2017 年募投项目支出 23,823.53 万元；2018 年募投项目支出 7,413.06 万元，故已累计投入
募集资金总额 63,730.56 万元
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位： 上海创力集团股份有限公司 2018 年度 单位：万元
实际累计投入 项目达到预定可 变更后的项目可行
变更后项目拟投 截至期末计划累 本年度实际投 投资进度（%） 本年度实现的 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 金额 使用状态 性是否发生重大变
入募集资金总额 计投资金额(1) 入金额 (3)=(2)/(1) 效益 预计效益
(2) 日期 化
区域营销及技术
区域营销及技术支持
支持服务网络建 259.08 259.08 - 259.08 100.00 已完成 是
服务网络建设项目
设项目
采掘机械设备配
采掘机械设备配套加
套加工基地改扩 14,150.00 14,150.00 801.87 8,139.39 57.52 2019.12 - - 否
工基地改扩建项目
建项目
铸造生产线建设 采掘机械设备配套加
4,080.00 4,080.00 4,087.40 100.18 已完成 543.78 否 否
项目 工基地改扩建项目
新能源电动汽车
电池包、新能源电 采掘机械设备配套加
5,100.00 5,100.00 785.94 5,151.41 101.01 已完成 - - 否
动汽车电机及控 工基地改扩建项目
制器项目（一期）
新能源汽车配套
采掘机械设备配套加
零部件及充电桩 5,000.00 5,000.00 727.59 2,451.22 49.02 2018.12 - - 否
工基地改扩建项目
项目（一期）
融资租赁项目 待定项目 14,870.00 14,870.00 - 14,996.61 100.85 已完成 -1,347.50 否 否
新能源汽车运营 区域营销及技术支持
项目 服务网络建设项目&
7,215.92 7,215.92 682.66 5,926.05 82.12 2018.12 - - 否
采掘机械设备配套加
工基地改扩建项目
合计 50,675.00 50,675.00 2,998.06 41,011.16 - - - - -
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） 详见本专项报告之“四、（一）”
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 详见本专项报告之“四、（二）”
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 详见本专项报告之“四、（二）”
（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于上海创力集团股份有限公司 2018
年度募集资金存放与使用专项核查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
江 岚
冯 浩
保荐机构： 国金证券股份有限公司 年 月 日
（加盖公章）