证券代码：603019          证券简称：中科曙光         公告编号：2021-030




                     曙光信息产业股份有限公司
                 第四届监事会第十次会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



       一、监事会会议召开情况

    （一）公司第四届监事会第十次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门

规章、规范性文件和公司章程的规定。

    （二）鉴于公司相关工作的安排需要，全体监事一致同意豁免本次会议通知

期限，本次监事会会议通知及材料已于会议召开日发送至全体董事、监事及高级

管理人员。

    （三）本次监事会会议于 2021 年 5 月 10 日在公司会议室以通讯会议方式召

开。

    （四）本次监事会会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。

    （五）本次会议由监事会主席主持。

       二、监事会会议审议情况

       1．审议通过《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对
象名单与授予数量的议案》

    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本次调整系因公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激


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励计划》”）首次授予部分所涉及的 9 名激励对象自愿放弃公司拟向其授予的全部
限制性股票合计 25 万股，根据公司 2020 年年度股东大会的授权，董事会对本次
激励计划的首次授予激励对象名单和激励数量进行调整。本次调整后，首次授予
激励对象人数由 533 人调整为 524 人；首次授予限制性股票总量由 1300 万股调
整为 1275 万股。

    监事会认为，上述调整符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《激励计
划》的相关规定，除上述调整外，激励计划其他内容与公司 2020 年年度股东大
会审议通过的激励计划一致。调整后的激励对象均符合公司《激励计划》以及相
关法律法规所规定的激励对象的条件，激励对象的主体资格合法、有效，不存在
损害公司股东利益的情形。

       2．审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    经对公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的首次授予日激励对象名
单及授予安排等相关事项进行核查后，监事会发表意见如下：

    1）本次拟授予限制性股票的激励对象均为公司 2020 年年度股东大会审议通
过的激励对象名单中的人员。

    2）本次拟被授予限制性股票的激励对象均具备《公司法》《证券法》等法律、
法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上海
证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，不
存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中无独立董
事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、
父母、子女。本次被授予限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，满足获授
限制性股票的条件。

    3）公司和本次获授限制性股票的激励对象均未发生不得授予/获授限制性股
票的情形，本激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。

    4）本次确定的授予日符合《管理办法》和《激励计划》中有关授予日的规
定。



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    综上，监事会认为本激励计划的激励对象均符合相关法律、法规和规范性文
件所规定的条件，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，其获授限
制性股票的条件已经成就，同意公司以 2021 年 5 月 10 日为首次授予日，向符合
授予条件的 524 名激励对象授予 1275 万股限制性股票，授予价格为 14.65 元/
股。



    特此公告。

                                         曙光信息产业股份有限公司监事会
                                                        2021 年 5 月 11 日




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