德力西新疆交通股份运输股份有限公司
                        2017 年度监事会工作报告

       报告期，德力西新疆交通运输集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事

  会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律

  法规等要求，从切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行监督职责,以保证

  公司规范运作，维护公司利益和投资利益；对公司主要的生产经营活动、财务状

  况和公司董事、高级管理人员的履职情况进行了监督和检查。现将本年度监事会

  主要工作汇报如下：

       一、2017 年度主要工作情况

     （一）报告期，监事会成员列席了公司董事会会议，公司董事会的审议程序

  合法合规，形成的决议不存在损害公司和公司股东利益的情形；公司董事会决议

  均得以有效实施，符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。

     （二）报告期，公司监事会全体成员均出席了监事会本年度所召开的 5 次会

  议，会议的通知、召集、召开和表决程序均符合有关法律法规和《公司章程》的

  规定，会议召开的具体情况如下：
监事会议名称       会议时间                              审议议案
二届三次会议   2017 年 1 月 20 日   《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
                                    1、《2016 年度报告全文》
                                    2、《2016 年度监事工作报告》
                                    3、《2016 年度内部控制自我评价报告》
                                    4、《2016 年度企业社会责任报告》
                                    5、《2016 年度财务决算报告》
                                    6、《2017 年度财务预算报告》
二届四次会议   2017 年 4 月 24 日   7、《2016 年度利润分配预案》
                                    8、《未来三年（2017-2019 年）股东回报规划》9、《关于
                                    会计政策变更的议案》
                                    10、《关于公司募集资金存放于实际使用情况的专项报告》
                                    11、《关于续聘 2017 年度年审会计事务所的议案》
                                    12、《关于为部分合营人购车贷款提供担保预计的议案》
                                    13、《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》
二届五次会议   2017 年 4 月 27 日   《关于公司 2017 年第一季度报告的议案》


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                                     1、《关于公司〈2017 年半年度报告〉全文及摘要》
二届六次会议    2017 年 8 月 8 日    2、《关于公司 2017 年半年度募集资金存放和使用的专项
                                     报告》
二届七次会议   2017 年 10 月 27 日   《关于公司 2017 年第三季度报告》




       二、监事会对公司 2017 年度有关事项发表的审核意见

       （一）公司依法运作情况

       报告期，公司监事会成员列席了公司报告期内召开的 10 次董事会和 2 次股

  东大会，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决

  议的执行情况、董事和高级管理人员履行职责的情况进行了全面的监督和检查。

       报告期，公司所有重大决策程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等

  规定运作规范，建立了较为完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员执行

  公司职务时不存在违反法律、行政法规、《公司章程》或有损公司和股东利益的

  行为。

       （二）检查公司财务情况

       本着对全体股东负责的态度，监事会成员对公司的财务状况进行了监督和检

  查，审核了报告期内公司董事会提交的各项财务报告。监事会认为公司财务管理

  规范，各项财务内控制度得到了严格的执行并不断完善，能够执行国家的有关财

  税政策，有效保证了公司生产经营工作的顺利进行。公司 2017 年度财务报告全

  面、真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。不存在虚假记载、误导性

  陈述或者重大遗漏。 立信会计师事务所出具的标准无保留意见的 2017 年度审计

  报告是客观、公正的。

       （三）关联交易情况

       报告期内，公司发生的关联交易严格按照《公司法》、《公司章程》相关规定

  履行表决程序，定价公平、公允，不存在损害公司及其股东、尤其是中小股东利

  益的情形。

       （四）对外担保及股权、资产置换情况


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    报告期，公司未发生违规对外担保，未发生债务重组、非货币性交易及资产

置换事项，也未发生其他损害公司股东利用或者造成公司资产流失的情况。

    （五）对公司内部控制自我评价的意见

    公司已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行；公司内部控制

机制基本完整、合理、有效；公司各项生产经营活动、法人治理活动均严格按照

相关内控制度规范运行，有效控制各种内外部风险；公司内部控制的自我评价报

告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。因此，我们同意公

司《2017 年度内部控制自我评价报告》。

    （七）公司执行内幕信息知情人登记管理制度情况

    公司成功于上海证券交易所上市后，新制定了《内幕信息知情人登记及保密

管理办法》，今后监事会会根据该办法督促公司针对定期报告的编制、对外投资

等重大事项建立内幕信息知情人档案，并按规定报送，有效防止内幕信息泄露，

保证信息披露的公平。



    三、公司监事会 2018 年度工作计划

    2018 年，监事会将继续严格遵照相关法律法规和《公司章程》等规定，进

一步规范监事会的工作，立足于提高公司管控能力，切实履行《公司法》等法律

法规所赋予的职能，不断提升监事会工作能力和水平，促进公司规范运作。

    （一）按照法律法规，认真履行职责

    严格执行《公司法》、《公司章程》的有关规定，依法对董事会、高级管理人

员进行监督，督促其更加规范、合法决策和经营公司；督促公司进一步完善法人

治理结构，提高治理水平；加强对公司生产经营活动、对外投资、关联交易、对

外担保等重大事项、以及董事和高管人员履行情况的检查和监督，加强风险防范

意识，防止损害公司及股东利益行为的发生；本着诚实守信的原则，全面履行监

督职责，依法列席公司董事会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合



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法性，切实维护好全体股东的合法权益。

    （二）加强沟通力度，提升监督能力

    加强与审计委员会、内部审计中心的沟通工作，加大审计监督力度，定期了

解和审阅公司内部审计报告、财务报告，全方位检查公司财务情况，对公司财务

规范运作加强监督。

                             德力西新疆交通运输集团股份有限公司监事会

                                                      2018 年 3 月 30 日




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