募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
信会师报字[2018]第ZA11128号
德力西新疆交通运输集团股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对德力西新疆交通运输集团股份有限公司（以下
简称“德新交运”） 2017年度《关于公司募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》执行了合理保证的鉴证业务。
一、董事会的责任
德力西新疆交通运输集团股份有限公司董事会的责任是按照《上
市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法（2013修订）》（上证公字［2013］13号）及相关格式指引
等规定编制募集资金存放和实际使用情况专项报告。这种责任包括设
计、执行和维护与募集资金存放与实际使用情况专项报告编制相关的
内部控制，确保编制的募集资金存放和实际使用情况专项报告不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并向注册会计师提供真实、准确、
完整的相关资料。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对《关于公司募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财
务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则
要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否在所有重大方
面按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告［2012］44号）及《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公字［2013］13号）及相
关格式指引的规定编制，是否不存在重大错报获取合理保证。
鉴证报告第 1 页
在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，德力西新疆交通运输集团股份有限公司2017年度《关
于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符
合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013修订）》（上证公字［2013］13号）及相关格
式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了德新交运募集资金2017
年度实际存放与使用情况。
五、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供德力西新疆交通运输集团股份有限公司年度报
告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为
德力西新疆交通运输集团股份有限公司年度报告的必备文件，随同其
他文件一起报送并对外披露。
立信会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中 国上海 二 O 一八年三月三十日
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德力西新疆交通运输集团股份有限公司
2017年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
德力西新疆交通运输集团股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》（上证公字［2013］
13 号）及相关格式指引的规定，本公司将 2017 年度募集资金存放与实际使用情况
专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2016]3048 号《关于核准德力西新疆交通运
输集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币
普通股（A 股）33,340,000 股，每股发行价为人民币 5.81 元，共募集资金 193,705,400.00
元。截至 2016 年 12 月 29 日止公司已收到募集资金 172,117,864.00 元（已扣除承销
费和保荐费共计人民币 21,587,536.00 元），由主承销商长江证券承销保荐有限公司
汇入公 司开立在上海浦东发展 银行股份有限公司乌鲁 木齐分行营业部账号 为
60090154800001879 的人民币账户。减除前期已经支付的保荐承销费、审计费等发
行费人民币 5,261,988.45 元，减除将要支付的其他发行费人民币 6,156,058.93 元，募
集资金净额为人民币 160,699,816.62 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2016]第 116681 号验资报告。公司
对募集资金采取了专户存储制度。
(二) 2017 年度募集资金使用情况及结余情况
募集资金截止 2017 年 12 月 31 日具体存放情况如下： 单位：元
时 间 募集资金专户发生情况
募集资金入账净额 172,117,864.00
减：2017 年度 IPO 相关费用支出 5,440,000.00
减：2017 年度银行账户费用支出 179.35
减：2017 年购买理财产品支出 380,000,000.00
减：2017 年大额存款支出 192,000,000.00
减：2017 年通知存款 336,850,000.00
加：2017 年度专户利息收入 1,033,061.17
加：2017 年度收回理财产品收入 260,000,000.00
加：2017 年度收回理财收益收入 3,822,414.38
加：2017 年度收回大额存款收入 192,000,000.00
加：2017 年通知存款 336,850,000.00
截至 2017 年 12 月 31 日专户余额 51,533,160.20
注：本期 IPO 相关费用实际支付 6,156,058.93 元，其中 5,440,000.00 元通过募集资金
账户支付，716,058.93 元通过自有资金账户支付。
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关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
二、 募集资金管理和存放情况
(一) 募集资金的管理情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《关于
进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督管理委
员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《德力西新疆交通运输集团
股份有限公司募集资金专项存储与使用管理制度》。根据上述管理制度的规定，公司
对募集资金实行专户存储。公司分别于 2017 年 1 月 20 日、2017 年 2 月 13 日召开
的第二届董事会第七次（临时）会议和 2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据上述议案的规定同意在不影响
募集资金项目建设和使用、募集资金安全的前提下，使用首次公开发行募集资金的
部分闲置募集资金进行现金管理，择机、分阶段购买安全性高、流动性好、满足保
本要求的理财产品，总额不超过人民币 1.2 亿元，并在十二个月内滚存使用。公司
及保荐机构长江证券承销保荐有限公司与募集资金专户所在银行上海浦东发展银行
股份有限公司乌鲁木齐分行营业部于 2016 年 12 月 29 日签订了《募集资金三方监管
协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范
本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存储情况
截止 2017 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下： 单位：元
开户银行 账户使用人 银行账号 存放金额
上海浦东发展银行股份 德力西新疆交通
有限公司乌鲁木齐分行 运输集团股份有 60090154800001879 51,533,160.20
营业部 限公司
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年内募投项目尚未进行。
(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告年度募投项目尚未实施，不存在与计划差异。根据上海证券交易所《上市公
司募集资金管理办法》第十条第（四）项所列的募投项目搁置时间已超过 1 年，现
将募投项目的有关情况及拟采取的措施披露如下：
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关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
1、 募投项目实际情况
随着 2014 年铁路线路（北疆之星、南疆之星、兰新高铁等）的开通以及暴
恐事件发生后地区居民出行意愿降低的影响，2015-2016 年公路运输客运量
出现大幅下滑。与此同时，新疆地区铁路网络（含高铁）、民航的不断扩展
完善，公路客运企业整体面临业绩下降趋势及风险。考虑到整体行业市场及
环境的变化，公司募集资金投资项目未能有效投入实施。截至目前，公司募
集资金尚未投入使用，均存放于公司募集资金专项账户或理财专户。
2、 募投项目拟采取的措施
公司本次募投项目终止及调整涉及募集资金 13,060 万元，将用于符合公司发
展战略需要的新投资项目。在新项目投入之前，该部分闲置资金将用于投资
保本型理财产品。拟变更募投资金金额具体如下表：
单位:万元
累计已 未来持
承诺投 拟变更
使用金 续投入
项目 资金额 金额
额 金额
a b c d=a-b-c
1、增资新疆准东德力西交通运输有限责任公司投资
3,060 0 0 3,060
“准东经济技术开发区五彩湾二级客运站项目”
2、天然气客车更新项目 13,500 0 3,500 10,000
合计 16,560 0 3,500 13,060
截至本公告日，公司新的投资项目仍处于前期筛选或筹划阶段，项目的可行
性分析、投资方案、市场前景及可能面临的风险均处于论证研究中，公司将
尽快确定新项目，提交董事会、股东大会审议，并及时履行信息披露义务。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
本公司不存在募投项目先期投入及置换情况
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
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(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关理财产品情况
产品名称 产品类型 认购金额 购买日 到期日 年利息 收回金额 产品收益
公司 17JG0107 期（利多多对公结构存款） 保本收益型 120,000,000.00 2017/2/22 2017/5/23 3.65% 120,000,000.00 1,095,000.00
公司 17JG0614 期（利多多对公结构存款） 保本收益型 70,000,000.00 2017/6/5 2017/9/4 4.10% 70,000,000.00 717,500.00
天山创富第 440 期 基本无风险类 50,000,000.00 2017/6/7 2017/9/14 4.70% 50,000,000.00 637,397.26
利多多对公结构存款 2017 年 JG1320 期 基本无风险类 70,000,000.00 2017/9/7 2017/12/7 4.25% 70,000,000.00 743,750.00
天山创富第 479 期 基本无风险类 50,000,000.00 2017/9/15 2017/12/26 4.50% 50,000,000.00 628,767.12
公司 17JG2063 期（利多多对公结构存款） 保本收益型 70,000,000.00 2017/12/8 2018/3/8 4.45% 0.00
兴业“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品 基本无风险类 50,000,000.00 2017/12/28 2018/3/28 5.10% 0.00
合计 480,000,000.00 360,000,000.00 3,822,414.38
注：上表列式理财发生额与募集资金专户中的理财产品发生额相差一亿元，由于购买天山创富第 479 期、兴业“金雪球-优悦”保本开放
式人民币理财产品未在募集资金专户中进行核算导致差异，相关收益已转入募集资金专户。
(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
(六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
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(七) 节余募集资金使用情况
本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
(八) 募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况
四、 变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司募投项目未发生变更。公司新的投资项目仍处于前期筛选或筹划
阶段，项目的可行性分析、投资方案、市场前景及可能面临的风险均处于论证研究
中，公司将尽快确定新项目，提交董事会、股东大会审议，并及时履行信息披露义
务。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。本年度存
在使用募集资金购买理财产品到期后未转入募集资金专户直接购买理财产品的情
形，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、 保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见（如
有）
2018 年 1 月 19 日保荐机构出具的《长江证券承销保荐有限公司关于德力西新疆交
通运输集团股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》认为：
公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理事项，已经公司董事会、监事会审议通
过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，审议程序符合法律法规规定；不影
响募集资金投资计划的正常运行，不存在变相改变募集资金使用用途的情形和损害
股东利益的情况。使用部分闲置募集资金进行现金管理事项尚需公司股东大会审议
通过方可实施。
七、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2018 年 3 月 30 日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
德力西新疆交通运输集团股份有限公司
董事会
2018年3月30日
专项报告第 1 页
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2017 年度
编制单位： 德力西新疆交通运输集团股份有限公司 单位： 元
募集资金总额 160,699,816.62 本年度投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例
项目可
已变更项 截至期末累计投入
截至期末 截至期末 截至期末投入 本年度 是否达 行性是
目，含部分 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入 金额与承诺投入金 项目达到预定可
承诺投资项目 承诺投入 累计投入 进度（%）(4)＝ 实现的 到预计 否发生
变更（如 投资总额 额 金额 额的差额(3)＝ 使用状态日期
金额(1) 金额(2) (2)/(1) 效益 效益 重大变
有） (2)-(1)
化
增资新疆准东德力西
交通运输有限责任公
司投资“准东经济技 30,600,000.00
术开发区五彩湾二级
客运站项目
天然气客车更新项目 135,000,000.00
合计 165,600,000.00
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 本报告年度募投项目尚未实施，不存在与计划差异。
随着 2014 年铁路线路（北疆之星、南疆之星、兰新高铁等）的开通以及暴恐事件发生后地区居民出行意愿降低的影响，
2015-2016 年公路运输客运量出现大幅下滑。与此同时，新疆地区铁路网络（含高铁）、民航的不断扩展完善，公路客运企
项目可行性发生重大变化的情况说明
业整体面临业绩下降趋势及风险。考虑到整体行业市场及环境的变化，公司募集资金投资项目未能有效投入实施。截至目前，
公司募集资金尚未投入使用，均存放于公司募集资金专项账户或理财专户。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
（1）2017 年 2 月 22 日，公司与浦发银行乌鲁木齐分行签订理财产品客户协议书，购买公司 17JG0107 期（利多多对公结构
存款）理财产品 12,000 万元，产品期限 3 个月，预期年化收益率 3.65%，产品到期日 2017 年 5 月 23 日，产品收益 1,095,000.00
元。
（2）2017 年 6 月 5 日，公司与浦发银行乌鲁木齐分行签订理财产品客户协议书，购买公司 17JG0614 期（利多多对公结构
存款）理财产品 7,000 万元，产品期限 3 个月，预期年化收益率 4.10%，产品到期日 2017 年 9 月 4 日，产品收益 717,500.00
元。
（3）2017 年 6 月 07 日，公司与新疆天山农村商业银行签订理财产品客户协议书，购买天山创富第 440 期理财产品 5,000 万
元，产品期限 3 个月，预期年化收益率 4.70%，产品到期日 2017 年 9 月 14 日，产品收益 637,397.26 元。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 （4）2017 年 9 月 7 日，公司与浦发银行乌鲁木齐分行签订理财产品客户协议书，购买公司 17JG1320 期（利多多对公结构
存款）理财产品 7,000 万元，产品期限 3 个月，预期年化收益率 4.25%，产品到期日 2017 年 12 月 7 日，产品收益 743,750.00
元。
（5）2017 年 9 月 15 日，公司与新疆天山农村商业银行签订理财产品客户协议书，购买天山创富第 479 期理财产品 5,000 万
元，产品期限 3 个月，预期年化收益率 4.50%，产品到期日 2017 年 12 月 26 日，产品收益 628,767.12 元。
（6）2017 年 12 月 8 日，公司与上海浦东发银行乌鲁木齐分行签订理财产品客户协议书，购买公司 17JG2063 期（利多多对
公结构存款）理财产品 7,000 万元，产品期限 3 个月，预期年化收益率 4.45%，产品到期日 2018 年 3 月 8 日。
（7）2017 年 12 月 28 日，公司与兴业银行签订理财产品客户协议书，购买兴业“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品
5,000 万元，产品期限 3 个月，预期年化收益率 5.1%，产品到期日 2018 年 3 月 28 日。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
