国元证券股份有限公司
关于福达合金材料股份有限公司首次公开发行股票前
限售股份上市流通的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为福达合金
材料股份有限公司（以下简称“福达合金”、“公司”）首次公开发行股票并上市的
持续督导保荐机构，根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作
指引》等有关规定，对公司首次公开发行股票限售股份持有人持有的限售股份上
市流通情况进行了审慎核查。核查的具体情况如下：
一、本次限售股份上市类型
福达合金经中国证券监督管理委员会《关于核准福达合金材料股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2018〕740 号文）核准，向社会公开发行
人民币普通股（A 股）2,458 万股，公司股票自 2018 年 5 月 17 日起在上海证券
交易所主板上市交易，上市前公司总股本 7,372 万股，首次公开发行股票后公司
总股本为 9,830 万股，其中无限售条件流通股为 2,458 万股，有限售条件流通股
为 7,372 万股。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行股票后公司总股本为 9,830 万股，其中无限售条件流通股
为 2,458 万股，有限售条件流通股为 7,372 万股。
2019 年 5 月 17 日，限售期为十二个月的首次公开发行限售股合计 43,229,067
股上市流通（公告编号：临 2019-019），此时公司总股份数为 98,300,000 股，其
中无限售条件股份为 67,809,067 股，有限售条件股份为 30,490,933 股。
2019 年 5 月 16 日，公司召开 2018 年年度股东大会审议通过《关于 2018 年
度利润分配及公积金转增股本预案的议案》。2019 年 6 月 5 日，公司以 2018 年
12 月 31 日的总股本 98,300,000 股为基数，以资本公积金转增股本方式向全体股
东每 10 股转增 4 股，合计转增 39,320,000 股，转增后公司总股本将增加至
137,620,000 股，其中无限售条件流通股为 94,932,694 股，有限售条件流通股为
42,687,306 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售期为自公司股票上
市之日起 36 个月，本次上市流通的限售股股东共 7 名，为王达武、王中男、钱
朝斌、陈晨、厉凤飞、陈松扬、陆晓荷。
本次限售股上市流通数量为 42,687,306 股，占公司总股本的 31.02%，将于
2021 年 5 月 17 日上市流通。
二、申请解除股份限售股东所持股份的流通限制及履行承诺情况
根据《福达合金材料股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》和《福达
合金材料股份有限公司首次公开发行上市公告书》，本次申请解除股份限售的股
东承诺如下：
公司控股股东、实际控制人王达武承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内，
不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分
股份。
公司控股股东、实际控制人王达武承诺：其持有的公司股份在锁定期满后两
年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后六个月内如公司股票连续二十
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，其
持有公司股票的锁定期限自动延长六个月，且不会因职务变更、离职等原因而放
弃履行上述承诺。
公司实际控制人王达武的近亲属/一致行动人钱朝斌、王中男、陈晨、厉凤
飞、陈松扬、陆晓荷就股份锁定事项承诺如下：1、在王达武担任福达合金董事
或监事或高级管理人员期间，本人每年转让的股份不超过本人直接或间接持有福
达合金股份总数的 25%；王达武离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的福
达合金股份；2、自福达合金股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管
理本人本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。3、本人持有
的公司股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后六
个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月
期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限自动延长六个月。本人承诺
不会因王达武职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。
截至本核查意见出具日，上述股东严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未
履行影响本次限售股上市流通的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2021 年 5 月 17 日。
2、本次解除限售的股份数量为 42,687,306 股。
3、本次申请解除股份限售的股东数量为 7 名，均为自然人股东。
4、股份解除限售及上市流通具体情况：
单位：股
持有限售股占公 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 持有限售股数量
司总股本的比例 通数量 数量
1 王达武 36,248,706 26.34% 36,248,706 0
2 钱朝斌 2,143,400 1.56% 2,143,400 0
3 王中男 2,032,800 1.48% 2,032,800 0
4 陈晨 1,073,800 0.78% 1,073,800 0
5 厉凤飞 882,000 0.64% 882,000 0
6 陈松扬 278,600 0.20% 278,600 0
7 陆晓荷 28,000 0.02% 28,000 0
合计 42,687,306 31.02% 42,687,306 0
四、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
境内自然人持有股份 42,687,306 -42,687,306 0
有限售条件
有限售条件的流通股份合
的流通股份 42,687,306 -42,687,306 0
计
A股 94,932,694 42,687,306 137,620,000
无限售条件
无限售条件的流通股份合
的流通股份 94,932,694 42,687,306 137,620,000
计
股份总额 137,620,000 0 137,620,000
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：福达合金本次解除股份限售的股东严格履行了首次
公开发行股票并上市时作出的股份锁定承诺；福达合金本次申请解除限售股份的
数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作
指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；福达合金对本次限售股份相关的信
息披露真实、准确、完整。
保荐机构对福达合金本次限售股份上市流通无异议。
（以下无正文）
【本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于福达合金材料股份有限公司首次
公开发行股票前限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页】
保荐代表人：
周 宇
许先锋
国元证券股份有限公司
年 月 日
