中信证券股份有限公司关于浙江台华新材料股份有限公
                 司2017年度持续督导年度报告书


保荐机构名称：中信证券股份有限公司      被保荐公司简称：台华新材

保荐代表人姓名：庄玲峰                  联系电话：0571-85776100

保荐代表人姓名：宋琛                    联系电话：010-60833090


一、保荐工作概述
   1、现场检查情况（保荐人自上市公司发行证券或前次提交《持续督导年度
报告书》起对上市公司的持续督导工作情况）
   2017 年 10 月 19 日，中信证券庄玲峰、胡征源、白凤至前往浙江台华新材料
股份有限公司（以下简称“台华新材”或“公司”）进行 2017 年度持续督导现场检
查。庄玲峰、胡征源、白凤至通过对高级管理人员进行访谈、查看上市公司主要
生产经营场所、查看公司相关“三会”文件、检查募集资金使用制度和使用情况、
查阅公司有关内控制度文件，核查公司关联交易资料等方式，对台华新材进行了
现场检查。现场检查结束后，中信证券根据有关规定的要求向上海交易所报送了
现场检查报告。
   2、督导公司建立健全并有效执行规章制度情况（包括防止关联方占用公司
资源的制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度等）情况
   发行上市之前，公司已建立健全了三会议事规则、《独立董事制度》、《关联交
易管理办法》、《对外担保决策制度》、《募集资金管理制度》等各项规章制度。保
荐代表人对台华新材的公司治理及内部控制制度的建立和执行情况进行了督导，
注意到：
    （1）公司实际控制人及其关联方不存在占用公司资金的情形；
    （2）公司建立了防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利
益的内控制度并有效执行；
    （3）公司内部机构设置和权责分配科学合理；
    （4） 对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规；
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        （5）公司风险评估和控制措施得到有效执行。
     3、募集资金专户情况
     公司建立募集资金管理制度，对募集资金专户存储、募集资金的使用、募集
 资金投向变更、募集资金使用情况的监督等内容进行了明确规定；公司较好执行
 了这些规章制度。
     截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目使用募集资金 20,565.99 万
 元，支付发行费用（含税）6,477.64 万元，募集资金专户累计利息收入 114.48 万
 元，累计支付银行手续费 0.28 万元，截至 2017 年 12 月 31 日，结余募集资金余
 额为 35,330.17 万元，其中：募集资金专户存储余额 5,330.17 万元，短期理财产
 品余额 30,000.00 万元。
     截至 2017 年 12 月 31 日，公司有 3 个募集资金专户，募集资金存储情况如
 下：
                                                                      单位：人民币元
  开户银行/受托方      银行账号/资金账号        账户类别        存储余额        备注

中国银行股份有限公
                     401373313970              募集资金专户    32,452,736.34
司嘉兴市分行营业部
中国建设银行股份有
                     33050163804709527923      募集资金专户    17,274,843.29
限公司嘉兴分行
中信银行股份有限公
                     8110801012501233595       募集资金专户     3,574,117.08
司嘉兴分行
中国银行股份有限公
                     401373313970              募集资金专户   220,000,000.00   理财产品
司嘉兴市分行营业部
中信银行股份有限公
                     8110801112301273965          理财专户     45,000,000.00   理财产品
司嘉兴分行
中国银河证券股份有
                     221400096666                 理财专户     35,000,000.00   理财产品
限公司
合 计                                                         353,301,696.71

     保荐机构定期查询了公司募集资金专户情况，募集资金专户存储制度被严格
 执行，募集资金投资项目正按照募集资金使用计划顺利推进；募集资金三方监管
 协议得到有效执行。

        4、辅导与培训情况

        保荐代表人及项目组成员对公司的董事、监事、高级管理人员及相关人员进
 行了关于公司治理、关联交易、买卖股票等方面内容的培训。日常督导及沟通交
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流中，保荐代表人及项目组成员密切关注公司募集资金使用和信息披露情况，对
公司董事、监事和高级管理人员进行贯穿辅导。

   5、董事会和股东大会情况
   2017 年度公司共召开 7 次董事会，1 次年度股东大会，3 次临时股东大会。
保荐人详细了解了公司董事会及股东大会召开情况，公司职能机构能认真履行职
责，积极参与公司重大问题的研究和决策，注重维护公司和全体股东的利益。

    6、关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    保荐代表人及项目组成员对公司 2017 年度关联交易、对外担保及重大投资
情况进行了监督与核查。公司有效执行了保障关联交易公允性和合规性的制度，
不存在损害公司及其他股东利益的情形；公司不存在对外担保情况，亦不存在违
规担保的情形；未发生重大对外投资情况。

    7、公司承诺履行情况

    2017 年度，公司及公司控股股东、实际控制人严格执行相关承诺，无应向上
海证券交易所上报的未履行承诺的事项发生。

    8、对上市公司配合持续督导工作情况的说明和评价

    公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员以及其他相关工作
人员均积极配合保荐机构的持续督导工作，不存在不配合或配合不力的情形，有
效协助了持续督导工作的顺利完成。

二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
   根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，保荐代表人及项目组成员对公司历次信
息披露文件均进行了及时审阅。对其中涉及到定期报告公告及保荐人需出具保荐
意见的相关文件进行了事前审阅并将审阅意见及时反馈给公司。
   根据对公司三会文件、会议记录、定期报告、公告文件的检查，保荐代表人
认为公司严格按照监管部门的规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定
期报告及临时公告，确保各项重大信息披露真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述和重大遗漏。
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三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所相关规则规
定应向中国证监会和上交所报告的事项
   经保荐机构审慎核查，台华新材 2017 年度未发生应向中国证监会和上交所
报告的重要事项。
    （以下无正文）




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