新东方新材料股份有限公司
                      2019 年度监事会工作报告
    2019 年度,公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事

规则》和有关法律法规等要求，从切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行监督职

责,以保证公司规范运作，维护公司利益和投资利益；对公司主要的生产经营活动、财

务状况和公司董事、高级管理人员的履职情况进行了监督和检查。现将本年度监事会主

要工作汇报如下：

    一、2019 年度主要工作情况

    报告期内，监事会成员列席了公司董事会会议，公司董事会的审议程序合法合规，

形成的决议不存在损害公司和公司股东利益的情形；公司董事会决议均得以有效实施，

符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。

    二、2019 年度监事会议召开及审议议案情况

    报告期内，公司监事会召开了 7 次会议，共审议议案 20 项。全体监事均出席了本

年度所召开的 7 次会议，会议的通知、召集、召开和表决程序均符合有关法律法规和《公

司章程》的规定，会议召开的具体情况如下：
会议日期       届次                              审议议案
 2019 年
             三届十二次   《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》；
1 月 25 日
                          《关于审议 2018 年度监事会工作报告的议案》；
                          《关于审议<2018 年度财务决算报告>的议案》
                          《关于审议<公司 2018 年年度报告>及摘要的议案》；
                          《关于审议<2019 年度第一季度报告>的议案》；
                          《关于审议 2018 年度利润分配方案的议案》；
                          《关于审议确认公司 2018 年度日常关联交易执行情况并预计
                          2019 年度日常关联交易的议案》；
                          《关于审议预计 2019 年度公司及其全资子公司之间担保额度
 2019 年
             三届十三次   的议案》；
4 月 25 日
                          《关于审议 2019 年度向金融机构申请融资额度的议案》；
                          《关于审议续聘 2019 年度审计机构的议案》；
                          （《关于审议公司董事、监事和高级管理人员 2018 年度薪酬
                          执行情况及 2019 年度薪酬方案的议案的议案》；
                          《关于审议 2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
                          告的议案》；
                          《关于审议会计政策变更的议案》；
                          《关于审议公司 2018 年度内部控制自我评价报告的议案》；
 2019 年
              三届十四次   《关于延长自有资金购买理财产品投资期限的议案》
 5月6日
 2019 年
              三届十五次   《关于变更部分募集资金投资项目的议案》
6 月 11 日
 2019 年                   《关于审议<新东方新材料股份有限公司第一期员工持股计划
              三届十六次
6 月 21 日                 草案及摘要>的议案》；
                           《关于审议<新东方新材料股份有限公司 2019 年半年度报告及
 2019 年                   摘要>的议案》
              三届十七次
8 月 27 日                 《关于审议<新东方新材料股份有限公司 2019 年半年度募集资
                           金存放与使用情况的专项报告>的议案》
 2019 年                   《关于审议<新东方新材料股份有限公司 2019 年第三季度报
              三届十八次
10 月 24 日                告>的议案》
    三、监事会对公司 2019 年度依法运作情况的意见

    报告期内，监事会成员出席了公司 2018 年年度股东大会、2019 年第一次临时股东

大会。听取了公司各项重要提案和决议，掌握了公司经营业绩情况和董事、高级管理人

员的履职情况，积级参与各项会议各重大事项的研究，对特别事项发表监事会意见，认

真履行了监事会的知情监督检查职能。通过对公司依法运作进行监督，监事会认为：2019

年内，公司能够依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关法律、法规的规定规范

运作，公司决策程序合法，并建立了完善的内部控制制度，公司董事、经理及其他高级

管理人员能恪尽职守，认真执行董事会和股东大会决议，执行公司职务时不存在违反法

律、法规、《公司章程》及损害公司利益的行为。

    四、监事会对检查公司 2019 年度财务情况及内部控制情况的意见

    公司定期报告，通过对公司财务状况的监督和检查，监事会认为：公司本着稳健经

营的原则，建立健全了各项规章制度，公司财务状况良好，财务管理规范，公司财务报

告真实、准确地反映了公司的季度、半年度、年度的财务状况和经营成果。

    公司已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行；公司内部控制机制基

本完整、合理、有效；公司各项生产经营活动、法人治理活动均严格按照相关内控制度

规范运行，有效控制各种内外部风险；公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映

了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    五、公司监事会 2020 年度工作计划

    2020 年，监事会将继续严格遵照相关法律法规和《公司章程》等规定，进一步规范

监事会的工作，立足于提高公司管控能力，切实履行《公司法》等法律法规所赋予的职

能，不断提升监事会工作能力和水平，促进公司规范运作。
    （一）按照法律法规，认真履行职责

    严格执行《公司法》、《公司章程》的有关规定，依法对董事会、高级管理人员进行

监督，督促其更加规范、合法决策和经营公司；督促公司进一步完善法人治理结构，提

高治理水平；加强对公司生产经营活动、对外投资、关联交易、对外担保等重大事项、

以及董事和高管人员履职情况的检查和监督，加强风险防范意识，防止损害公司及股东

利益行为的发生；本着诚实守信的原则，全面履行监督职责，依法列席公司董事会，及

时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，切实维护好全体股东的合法权益。

    （二）加强沟通力度，提升监督能力

    加强与审计委员会、审计部的沟通工作，加大审计监督力度，定期了解和审阅公司

内部审计报告、财务报告，全方位检查公司财务情况，对公司财务规范运作加强监督。

    特此报告。




                                              新东方新材料股份有限公司监事会

                                                             2020 年 4 月 28 日