浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司
               2020 年度董事会审计委员会履职报告


    根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会
审计委员会运作指引》和《公司章程》、《公司董事会审计委员会议事规则》的有
关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现就公司
审计委员会 2020 年度工作情况报告如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司第五届董事会审计委员会由独立董事刘海生先生、独立董事李浩然先生、
董事汪建斌先生组成，独立董事占半数以上，其中主任委员由会计专业人士刘海
生先生担任。
    二、审计委员会年度会议的召开情况
    报告期内，公司审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章
程》、《审计委员会工作细则》及其他有关规定和要求，本着对全体股东负责的态
度积极履行职责，具体如下：
    2020 年度，审计委员会共召开了 4 次会议，会议主要审议通过公司 2019 年
年报及其摘要、2020 年一季度报告、2020 年半年度报告、2020 年三季报、聘任
会计机构、年度内部审计工作、日常关联交易、对外担保额度授权以及募集资金
投资项目终止等议案，分别就公司提交的年度财务会计报表及年度财务会计报表
说明、审计会计师出具初步审计意见、审计报告定稿进行审议，并对相关议题发
表了意见，同时对相关会议决议进行了签字确认。
    三、审计委员会 2020 年度主要履职情况
    1、监督及评估外部审计机构工作
    审计委员会在 2020 年度公司年报审计工作中，按照相关要求，保持与年审
会计师持续沟通，积极履行职责。在年审会计师事务所进场审计时，审计委员会
认真审阅了审计工作计划及相关资料，确定了具体审计事项和时间安排，并要求
审计机构严格按《中国注册会计师执业准则》的要求开展审计工作。在年审会计
师进场审计期间，审计委员会与年审会计师保持持续沟通，督促审计进度，确保
公司年度报告及相关文件按时披露。在年审事务所出具初步审计意见后，审计委
员会认真审阅了审计报告初稿，听取了年审会计师的意见，并与之进行了充分有
效的沟通。之后审阅了公司编制的财务会计报表，认为公司财务会计报表已经按
照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允地反映了公司财务状况、经营
成果和现金流量。同意将公司 2020 年度财务报告提请公司董事会审议。
    审计委员会充分评估并认可立信会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性和
专业性，认为其在为公司提供的审计服务中，严格遵守《中国注册会计师审计准
则》的规定，严谨、客观、公允、独立的履行了审计职责，较好地完成了公司委
托的各项工作，建议公司继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）所作为公
司 2021 年度审计的审计机构。
    2、审阅公司财务报告并发表意见
    报告期内，公司董事会审计委员会在公司完成财务报告后，分别召开会议，
委员认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真实、完整和准确的，不
存在相关欺诈、舞弊行为及重大错误的情况，且公司也不存在重大会计差错调整、
重大会计政策变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告
的事项。
    3、评估内部控制的有效性
    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所
有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度，形成了适应公司
生产经营管理和战略发展需要的内部控制体系。报告期内，公司严格执行各项法
律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经
营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此审计委员会认为公司的
内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
    4、指导内部审计工作
    报告期内审计委员会认真审查了公司 2020 年度内部审计工作计划及执行情
况，审阅了内部审计工作报告，并对内部审计发现的问题、相关整改要求以及管
理建议提出了指导性意见。同时督促公司内部审计机构严格按照公司内部审计工
作要求履行职责，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计
工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题。
    5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通报告期内，
为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与立信会计进行充分有效的沟通，
我们在听取了双方的意见后，积极进行了相关协调工作，以求达到用高效优质地
完成相关审计工作。
    四、总体评价
   报告期内，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审
计委员会运作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会实施细则》等的相关规
定，本着对股东负责的态度，恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的职责。
2021 年，审计委员会将继续遵循独立、客观、公正的职业准则，更好的完成公
司及董事会的各项委托，维护公司及全体股东利益。




                               审计委员会委员：刘海生、李浩然、汪建斌
                                            2021 年 4 月 29 日