中信建投证券股份有限公司关于江苏新泉汽车饰件股份有限公司
                       2017 年度持续督导工作报告


    经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏新泉汽车饰件股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕267 号）核准，公司于 2017 年 3 月首次公
开发行人民币普通股（A 股）3,985 万股，发行价格为每股 14.01 元，募集资金总
额为 55,829.85 万元，扣除发行费用后募集资金净额为 49,966.70 万元。

    上述募集资金已于 2017 年 3 月 13 日汇入公司募集资金监管账户，并由立信会
计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2017]第 ZA10395 号验资报告验证。

    中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）担任本次公开发行股票的
保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督
导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持
续督导工作指引》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。

       一、保荐机构对上市公司的持续督导工作情况

    本次发行完成后，保荐机构及保荐代表人根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等法规的相关规定，尽责完
成持续督导工作。保荐机构及保荐代表人对新泉股份的持续督导工作主要如下表所
示：

                工作内容                                  督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，
并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计   制定了持续督导工作计划
划
                                           已与公司签订《江苏新泉汽车饰件股份有限公
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工
                                           司与中信建投证券股份有限公司关于江苏新泉
作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续
                                           汽车饰件股份有限公司首次公开发行股票并上
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义
                                           市之保荐协议》，该协议已明确了双方在持续
务，并报上海证券交易所备案
                                           督导期间的权利和义务
                                           在本次发行完成后，保荐代表人及项目组对公
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽
                                           司进行了尽职调查，对其有关事项进行了现场
职调查等方式开展持续督导工作
                                           核查，并对其进行了回访
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司
违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向   持续督导期间，新泉股份未发生须公开发表声
上海证券交易所报告，经上海证券交易所审核   明的发行人违法违规事项
后在指定媒体上公告
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或
应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易   持续督导期间，新泉股份无违法违规情况；相
所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人   关当事人无违背承诺的情况
出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，
保荐人采取的督导措施等
6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交   持续督导期间，新泉股份无违法违规情况；相
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切   关当事人无违背承诺的情况
实履行其所做出的各项承诺
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治
                                           核查了公司执行《公司章程》、三会议事规则、
理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监
                                           《关联交易决策制度》、《信息披露制度》等相
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员
                                           关制度的履行情况，均符合相关法规要求
的行为规范等
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制   对公司的内控制度的设计、实施和有效性进行
度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联   了核查，该等内控制度符合相关法规要求并得
交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对   到了有效执行，可以保证公司的规范运行
子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，
并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所   详见“二、信息披露审阅情况”
提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前
审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促   详见“二、信息披露审阅情况”
上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正
或补充的，应及时向上海证券交易所报告
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审
阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个
交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存
                                           详见“二、信息披露审阅情况”
在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更
正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及
时向上海证券交易所报告
12、关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监
会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被   经核查，持续督导期间公司未发生该等情况
上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督
促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制   现任控股股东、实际控制人不存在未履行承诺
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、   情况
实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海
证券交易所报告
14、关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信
                                                          持续督导期间公司未发生该等情况
息与事实不符的，应及时督促上市公司如实披
露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，
应及时向上海证券交易所报告
15、发现以下情形之一的，保荐人应督促上市
公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交
易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《股票上
市规则》等上海证券交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业
意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
                                                          持续督导期间公司未发生该等情况
漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上
市公司出现《证券发行上市保荐业务管理办
法》第七十一条、第七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告
的其他情形
16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明                  制定了现场检查的相关工作计划，并明确了现
确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量                  场检查的工作要求
17、上市公司出现以下情形之一的，应自知道
或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所
要求的期限内，对上市公司进行专项现场检
查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联
方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为
他 人 提 供 担 保 ；（ 三 ） 违 规 使 用 募 集 资 金 ；   持续督导期间公司未发生该等情况
（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和
信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利
润比上年同期下降 50%以上；（七）上海证券
交易所要求的其他情形

       二、信息披露审阅情况
      根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市
公司持续督导工作指引》等相关规定，中信建投证券对 2017 年 3 月 20 日至 2017
年 12 月 31 日在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信
息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外
披露信息进行了对比。中信建投证券认为新泉股份已按照相关规定进行信息披露活
动，披露内容真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
    新泉股份自 2017 年 3 月 20 日起至 2017 年 12 月 31 日止的信息披露文件如
下：

     公告日期                              披露内容                          审阅情况
 2017 年 3 月 21 日   关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告
                      控股股东及实际控制人关于对《江苏新泉汽车饰
                      件股份有限公司股票交易异常波动问询函》的回
 2017 年 3 月 23 日
                      复
                      股票交易异常波动公告
                      控股股东及实际控制人关于对《江苏新泉汽车饰
                      件股份有限公司股票交易异常波动问询函》的回
 2017 年 3 月 28 日
                      复
                      股票交易异常波动公告
                      控股股东及实际控制人关于对《江苏新泉汽车饰
                      件股份有限公司股票交易异常波动问询函》的回
 2017 年 3 月 30 日
                      复                                                1 、 审 阅信 息 披露
                      股票交易异常波动公告                              文件的内容及格式
                      关于完成工商变更登记的公告                        是否合法合规；
 2017 年 3 月 31 日
                      公司章程                                          2 、 审 阅公 告 的内
                      第二届董事会第十一次会议决议公告                  容是否真实、准
 2017 年 4 月 28 日   关于聘任证券事务代表的公告                        确、完整，确保披
                      2017 年第一季度报告                               露内容不存在虚假
                      中信建投证券股份有限公司关于江苏新泉汽车饰        记载、误导性陈述
                      件股份有限公司使用闲置募集资金暂时补充流动        和重大遗漏；
                      资金的核查意见                                    3、审查股东大
                      关于召开 2017 年第一次临时股东大会的通知          会、董事会、监事
                      内部控制鉴证报告                                  会的召集与召开程
                      公开发行 A 股可转换公司债券预案公告               序是否合法合规；
                      前次募集资金使用情况鉴证报告                      4、审查股东大
                      关于公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报       会、董事会、监事
                      对公司主要财务指标的影响及公司采取措施的公        会的出席人员资格
                      告                                                是否符合规定，提
                      独立董事关于第二届董事会第十二次会议相关事        案与表决程序是否
 2017 年 5 月 4 日                                                      符合公司章程。
                      项的独立意见
                      关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
                      公告
                      关于公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用
                      的可行性分析报告
                      截至 2017 年 3 月 31 日止的前次募集资金使用情况
                      报告
                      第二届董事会第十二次会议决议公告
                      第二届监事会第十次会议决议公告
                      独立董事相关事项的事前认可意见
                      可转换公司债券持有人会议规则
 2017 年 5 月 9 日    2017 年第一次临时股东大会会议材料
                     关于 2017 年第一次临时股东大会更正补充公告
2017 年 5 月 13 日
                     2017 年第二次临时股东大会会议材料
                     2017 年第二次临时股东大会的法律意见书
2017 年 5 月 20 日
                     2017 年第二次临时股东大会决议公告
2017 年 7 月 8 日    关于拟购买土地使用权的公告
                     第二届监事会第十一次会议决议公告
                     内部控制鉴证报告
                     前次募集资金使用情况鉴证报告
                     2017 年半年度报告摘要
                     2017 年半年度报告
                     第二届董事会第十四次会议决议公告
2017 年 7 月 26 日   截至 2017 年 6 月 30 日止的前次募集资金使用情况
                     报告
                     独立董事关于第二届董事会第十四次会议相关事
                     项的独立意见
                     关于向银行申请综合授信额度的公告
                     2017 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专
                     项报告
2017 年 7 月 28 日   关于竞买土地使用权的进展公告
                     关于公开发行 A 股可转换公司债券申请获得中国
2017 年 8 月 24 日
                     证监会受理的公告
                     独立董事关于第二届董事会第十五次会议相关事
                     项的独立意见
                     上海荣正投资咨询有限公司关于江苏新泉汽车饰
                     件股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草
                     案）之独立财务顾问报告
                     上海市锦天城律师事务所关于江苏新泉汽车饰件
                     股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草
                     案）的法律意见书
                     2017 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对
2017 年 9 月 2 日    象名单
                     2017 年限制性股票激励计划（草案）
                     关于召开 2017 年第三次临时股东大会的通知
                     第二届董事会第十五次会议决议公告
                     独立董事公开征集委托投票权报告书
                     2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法
                     监事会关于公司 2017 年限制性股票激励计划相关
                     事项的核查意见
                     第二届监事会第十二次会议决议公告
                     2017 年限制性股票激励计划（草案）摘要
2017 年 9 月 8 日    2017 年第三次临时股东大会会议材料
                     监事会关于 2017 年限制性股票激励计划激励对象
2017 年 9 月 14 日
                     名单的审核及公示情况说明
                     2017 年第三次临时股东大会的法律意见书
2017 年 9 月 20 日
                     关于 2017 年限制性股票激励计划内幕信息知情人
                      买卖公司股票情况的自查报告
                      2017 年第三次临时股东大会决议公告
                      上海市锦天城律师事务所关于江苏新泉汽车饰件
                      股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划首次授
                      予相关事宜的法律意见书
                      关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
                      上海荣正投资咨询有限公司关于江苏新泉汽车饰
                      件股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划首次
                      授予相关事项之独立财务顾问报告
                      独立董事关于第二届董事会第十六次会议相关事
                      项的独立意见
                      2017 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对
                      象名单（授予日）
                      监事会关于公司 2017 年限制性股票激励计划首次
                      授予相关事项的核查意见
                      关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反
2017 年 9 月 22 日
                      馈意见通知书》的公告
                      关于召开 2017 年第四次临时股东大会的通知
                      章程修正案
2017 年 9 月 26 日
                      关于修改公司章程的公告
                      第二届董事会第十七次会议决议公告
2017 年 9 月 27 日    2017 年第四次临时股东大会会议材料
                      章程
                      公开发行可转换公司债券申请文件一次反馈意见
                      的回复
                      2017 年第四次临时股东大会的法律意见书
2017 年 10 月 13 日   2017 年第四次临时股东大会决议公告
                      关于公开发行可转换公司债券申请文件反馈意见
                      回复的公告
                      关于自首发上市以来未被证券监管部门和证券交
                      易所处罚或采取监管措施情况的公告
                      关于在佛山投资设立全资子公司的公告
                      第二届董事会第十八次会议决议公告
2017 年 10 月 25 日
                      2017 年第三季度报告
                      关于在宁波投资设立全资子公司的公告
                      关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予登记完
2017 年 11 月 4 日
                      成的公告
                      关于增加公司注册资本并修改公司章程的公告
2017 年 11 月 17 日
                      章程（2017 年 11 月）
2017 年 11 月 22 日   关于在宁波投资设立全资子公司的进展公告
2017 年 11 月 24 日   关于公司注册资本完成工商变更登记的公告
                      关于公开发行可转换公司债券项目发审委会议准
                      备工作的函的有关问题回复的公告
2017 年 11 月 25 日
                      发行人、保荐机构关于《关于请做好相关项目发
                      审委会议准备工作的函》有关问题的回复
2017 年 11 月 28 日   关于在佛山投资设立全资子公司的进展公告
                 关于公开发行可转换公司债券申请获中国证监会
                 发行审核委员会审核通过的公告

    三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易
所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

   经核查，新泉股份不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》以及上海证券交
易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
   （以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏新泉汽车饰件股份有限公
司 2017 年度持续督导工作报告》之签字盖章页）




    保荐代表人签字： ____________          ____________
                         谢吴涛                韩 勇




                                                 中信建投证券股份有限公司


                                                          年    月     日