国金证券股份有限公司
关于浙江奥翔药业股份有限公司
⒛⒛ 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
根据中国证监会 《证券发行上市保荐业务管理办法》和 上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等有关法律法规的要求 ,国 金证券股份有限公司 (以
“ ” “
下简称 国金证券 或 保荐机构 ”)作 为浙江奥翔药业股份有限公司 (以 下简
“ ”“ ” “
称 奥翔药业 、 公司 或 发行人 ”)2uo年 度非公开发行股票的保荐机构 ,
对奥翔药业 ⒛⒛ 年度募集资金存放与使用情况进行 了审慎核查 ,核 查具体情况
及专项核查意见如下 :
一 、募 集 资 金 基 本 情 况
(一 )首 次公开发行股票募集资金
1、 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可 (⒛ 17)524号 文核准 ,并 经上海证券
交易所同意,由 主承销商国金证券采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众
投资者定价发行相结合的方式 ,向 社会公众公开发行人民币普通股 (A股 )股 票
4,0OO万 股 ,发 行价为每股人民币 7.81元 ,共 计募集资金 31,⒛ 0。 OO万 元 ,扣 除
承销和保荐费用 2,%0。 OO万 元后的募集资金为 28,翎 0。 OO万 元 ,己 由主承销商国
金证券于 ⒛17年 5月 3日 汇入公司募集资金监管账户 。另减除律师费、审计费、
法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,890。 ω 万元后 ,公
司本次募集资金诤额为 %,599,们 万元 。上述募集资金到位情况业经天健会计师
事务所(特 殊普通合伙)验 证 ,并 由其出具 《验资报告》(天 健验 (⒛ 17)134号 )。
2、 募集资金使用和结余情况
单位 :人 民币万元
项 目 序号 金 额
募集 资金净额 A 26,599.40
项 目投入 B1 22,100,58
截至期初 累计发生额
利 息收入净额 B2 532.94
项 目投入 Cl l,864,84
本期发生额
利 息收入 净额 C2 39,26
项 目投入 D1=B1+C1 23,965,42
截 至 期末 累计发生额
利 J患 收入净额 D2=B2+C2 572.20
应结佘募集资金 E=A-D1+D2 3,206.18
实际结余募集资金 F 1,206,18
差异 [注 ] G=E-F 2,000,00
[注 ]根 据 ⒛⒛ 年 8月 28日 公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十九次
会议审议 以及其他相关程序 ,公 司使用不超过 2,ooo。 00万 元暂时闲置募集资金暂时补充流动
资金 ,使 用期限不超过 12个 月 。⒛⒛ 年度公司使用暂时闲置募集资金 2,00o。 0O万 元补充流
动资金 ,尚 未到期 ,导 致应结余募集与实际结余募集资金差异 2,000.00万 元
(二 )⒛ 20年 度非公开发行股票募集资金
1、 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可 (⒛ ⒛ )26%号 文核准 ,并 经上海证
券交易所同意 ,公 司由主承销商国金证券股份有限公司采用非公开发行的方式 ,
向特定对象非公开发行人民币普通股 (A股 )股 票 15,⒛ 6,372股 ,发 行价为每股
人民币 27.ω 元 ,共 计募集资金 辊 ,OO0,OO万 元 ,扣 除承销和保荐费用 “0,38万
元后的募集资金为 41,339,⒍ 万元 ,己 由主承销商国金证券股份有限公司于 ⒛⒛
年 12月 8日 汇入公司募集资金监管账户 。另减除审计验资费、律师费、法定信
息披露费、股份登记费和材料印刷费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费
用 M5,59万 元后 ,公 司本次募集资金净额为 硐 ,” 4.⒄ 万元 。上述募集资金到位
情况业经天健会计师事务所(特 殊普通合伙)验 证 ,并 由其出具 《验资报告》(天
健验 (⒛ 20)583号 )。
2、 募集资金使用和结余情况
单位 :人 民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 40,794.0钅
项 目投入 B1
截至期初 累计发生额 D 9
利 `患 收入净额
乙
D
本期发 生 额 项 目投入 C1
ρ9
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利息收入净额 乙
20,26
项 目投入 D1=Bl+C1
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 20.26
应结佘募集 资金 E=A— D1+D2 40,814,30
实际结余募集资金 F 30,845,73
差异 [注 ] G=E— F 9,968,57
[注 ]根 据 ⒛ 20年 1z月
24日 公司第三届董事 会第 二 次会议和第 三 届监事会第 二 次会议
审议 以及其他相关程序 ,公 司使用不超过 ⒛ ,ooo,O0万 元暂时闲置 募集 资金暂时补充流动资
金 ,使 用期限不超过 12个 月 。⒛ 20年 度 公司使用暂时闲置 募集资金 1o,oo0.00万 元补充流
动资金 ,尚 未到期 。公司非公开发行股 票 尚未使用募集资金支 付 的发行费用 31,绍 万元 ,导
致应结余募集与实际结余募集 资金差异 9,%8.57万 元
二 、募集资金管理情况
(一 )首 次公开发行股票募集资金
1、 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用 ,提 高资金使用效率和效益 ,保 护投资者权
益 ,公 司按照 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 、《上海证券
交易所股票上市规则》及 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2o13年
修订)》 等有关法律 、法规和规范性文件的规定 ,结 合公司实际情况 ,制 定了 《浙
江奥翔药业股份有限公司募集资金管理制度》(以 下简称 《管理制度》)。 根据 《管
理制度 》,公 司对募集资金实行专户存储 ,在 银行设立募集资金专户 ,并 连 同保
荐机构国金证券股份有限公司于 ⒛17年 4月 26日 分别与中国银行股份有限公司
台州市分行 、中国农业银行股份有限公司台州椒江支行签订了 《募集资金专户存
储三方监管协议》,明 确 了各方的权利和义务 。三方监管协议与上海证券交易所
三方监管协议范本不存在重大差异 ,公 司在使用募集资金时己经严格遵照履行 。
2、 募集资金专户存储情况
截至 ⒛⒛ 年 12月 31日 ,公 司有 3个 募集资金专户 ,募 集资金存放情况如
下 :
单位 :人 民币元
开户银行 银行账号 募集 资金余额 备 注
中 国银 行 股 份 有 限 公 司
358472705711 9,964,427.77 活期
台州 市分行
中 国农 业 银 行 股 份 有 限
19910101040084852 2,097,32854 活期
公司 台州椒江支行
中 国农 业 银 行股 份 有 限
1991010I040084860 000 活期
公司 台州椒江支行
合 计 12,061,756,31
(二 )⒛ 20年 度 非公开 发行股 票募集 资金
1、 募集 资金 管 理 情况
根据 《管 理 制度 》,公 司对募集 资金实行专户存储 ,在 银行设 立 募集 资金 专
户 ,并 连 同保荐机 构 国金证券股份有 限公 司于 2⒆ 0年 12月 ⒉ 日分别与 中 国工
商银 行股份 有 限公 司 台州 椒 江 支 行 、 中 国银 行股份 有 限公 司 台州 市分行 签 订 了
《募集 资金 三 方监 管协议 》,明 确 了各方 的权 利和义务 。三 方监 管协 议与 上 海 证
券交 易所 三 方监管协议范本不存在重大差异 ,公 司在使用募集 资金 时 己经 严 格遵
照履行 。
2、 募集 资金专户存储情况
截 至 ⒛⒛ 年 12月 31日 ,公 司有 2个 募集 资金专户 ,募 集 资金存放情况 如
下 :
单位 :人 民币元
开户银行 银行账号 募集 资金佘额 备 注
中国工 商银行股份 有 限公 司 台
1207011129200283293 100,043,861.81 活期
州椒江支行
中国银行股份有 限公 司 台州市
405245966868 208,413,459,22 活期
分行
合 计 308,457,32103
三 、本 年 度 募 集 资 金 的 实 际 使 用 情 况
(一 )首 次公开发行股票募集资金
1、 募集资金使用情况对照表
(1)募 集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(2)利 用闲置募集资金购买银行理财产品的情况说明
根据 ⒛⒛ 年 6月 3日 召开的第二届董事会第十七次会议 、第二属监事会第
十六次会议审议通过的 《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同
意公司在确保不影响募集资金项 目的正常建设和募集资金的正常使用的情况下 ,
对最高额不超过 2,000万 元人 民币的闲置募集资金进行现金管理 ,用 于投资低风
险的短期保本型理财产品,使 用期限为董事会审议通过之 日起 12个 月内,在 上
述额度及有效期 内,可 循环滚动使用 。截至 ⒛⒛ 年 12月 31日 ,公 司理财产品
均 己赎回,具 体情况如下 :
单位 :人 民币万元
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受托人 产 品名称 金额 起始 日 到期 日 益
赎回
中国银行股份有限公 中银 保 本 理 财 ˉ人 民 币按
2,000,00 2020/l/17 2020/2/24 625 是
司台州市分行 期开放
中 国银 行股 份 有 限公 中银 保 本 理财 ˉ人 民 币按
2,000,00 2020/2/25 2020/4/1 5,92 是
司 台州市分行 期开放
中 国银 行股 份 有 限公 中银 保 本 理 财 ˉ人 民 币按
1,80000 2020/4/2 2020/5/25 是
司台州市分行 期开放
中 国银 行股 份 有 限 公 中银 保 本 理财 ˉ人 民 币按
1,50000 2020/6/8 2020/8/I1 是
司台州市分行 期开放
中国银行股份有限公
挂钩型结构性存款 1,500,00 2020/8/14 2020/9/18 453 是
司台州市分行
中 国银 行股 份 有 限公
挂钩型结构性存款 l,50000 2020/9/21 2020/10/26 是
司台州市分行
中 国银 行股 份 有 限公
挂钩 型结构性存款 l,20000 2020/10/28 2020/12/2 362 是
司 台州市分行
合计 I1,50000 36,37
2、 募集 资金投 资项 目出现异 常情况 的说 明
公 司募集 资金 投资项 目未 出现异常情况 。
3、 募集 资金 投资项 目无法单独核算 效 益 的情况 说 明
公司不存在募集 资金投 资项 目无法单独 核算效益 的情况 。
(二 )⒛ 20年 度 非 公开发行股 票募集 资金
1、 募集 资金使用情况对 照表
(1)募 集 资金使用情况对 照表 详见本报 告 附件 2。
(2)利 用 闲置募集 资金购 买理财产 品的情况说 明
根据 ⒛ ⒛ 年 12月 24日 召开 的第 三 届董事会第 二 次会 议 、第 三 届监事会第
二 会 议 审议通 过 的 《夫于 公司使用 闲置 募集 资金进行现金管理 的议案 》,同 意公
司在确保 不影 响募集 资金项 目的 正 常建设和募集 资金 的正 常使 用 的情况 下 ,对 最
高额不超 过 18,OO0万 元人 民币的闲置 募集 资金进行现金管 理 ,用 于投 资低风 险
的短期保本 型理财产 品 ,使 用期 限为董事会 审议通过之 日起 12个 月 内 ,在 上 述
额度及有 效期 内 ,可 循环滚动使用 。截 至 ⒛⒛ 年 12月 31日 ,公 司 尚未投 资理
财产 品 。
2、 募集资金投资项 目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项 目未出现异常情况 。
3、 募集资金投资项 目无法单独核算效益的情况说 明
公司不存在募集资金投资项 目无法单独核算效益的情况 。
四 、 变 更 募 集 资金 投 资 项 目的 资 金 使 用 情 况
公司不存在变更募集 资金投资项 目的情况 。
五 、 募 集 资 金 使 用 及 披 露 中存 在 的 问 题
本年度 ,公 司募集资金使用及披露不存在重大问题 。
六 、结 论 意 见
经核查 ,国 金证券认为 :奥 翔药业 ⒛20年 度募集资金存放与使用情况符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》等法律法规的相关规定 ,对 募集资金进行了专户存储和专项使用 ,不 存在变
相改变资金投向和损害股东利益的情况 ,不 存在违规使用募集资金的情形 。
附件 :1、 首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2、 ⒛20年 度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
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