浙 江 奥翔药业 股份有 限公司
⒛⒛ 年度董事会审计委员会履职情况报告
根据 《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治
理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和 《公司章程》、《审计委员会工作细
则》等有关规定 ,浙 江奥翔药业股份有限公司 (以 下简称 “公司 ”)的 审计委员
会各位委员在 ⒛⒛ 年恪尽职守、勤勉尽责 ,认 真审慎地履行了职责 ,现 将审计
委员会 ⒛⒛ 年度履职情况报告如下 :
一 、审计委员会基本情况
因公司第二届董事会任期届满,公 司原独立董事厉国威先生不再担任公司独
立董事及董事会专门委员会委员等职务,经 公司 20⒛ 年第三次临时股东大会及
第三届董事会第一次会议审议通过,选 举骆铭民先生担任公司独立董事及董事会
专门委员会委员等职务,任 期与第三届董事会一致 。
公司第三届董事会审计委员会 由 3名 董事组成 ,分 别为独立董事骆铭民先生、
独立董事张福利先生及董事刘兵先生 ,其 中主任委员由具有会计专业资格的独立
董事骆铭民先生担任 ,符 合上海证券交易所的规定及相关制度的要求 。
二、审计委员会会议召开情况
⒛⒛ 年度 ,审 计委员会共召开 5次 会议 ,具 体情况如下 :
(一 )⒛ ⒛ 年 4月 1日 ,公 司召开第二届董事会审计委员会第十次会议 ,审
议通过了 《关于公司 ⒛19年 年度报告及其摘要的议案》、 《关于公司 ⒛19年 度
内部控制评价报告的议案》、 《关于续聘 ⒛⒛ 年度审计机构的议案》、 《关于
计提资产减值准备和信用减值准各的议案》 。
(二 )2020年 4月 29日 ,公 司召开第二届董事会审计委员会第十一次会议 ,
审议通过了 《关于公司 ⒛20年 第一季度报告的议案 》。
(三 )⒛ ⒛ 年 7月 16日 ,公 司召开第二届董事会审计委员会第十二次会议 ,
审议通过了 《关于公司 ⒛⒛ 年半年度报告及其摘要的议案》。
(四 )⒛ ⒛ 年 10月 29日 ,公 司召开第 二 届董事会 审计委
员会第十 三 次会议 ,
审议通过 了 《关于公司 ⒛⒛ 年第 三 季度报 告 的议案 》 。
(五 )⒛ ⒛ 年 12月 14日 ,公 司 召开第 三 届 董事 会 审计委 员会第 一 次会 议 ,
审议通过 了 《关于聘任公 司审计 部经理 的议案 》 。
三 、 审计委 员会 ⒛⒛ 年度 主要 工 作情况
(一 )监 督及评估 外部 审计机 构 工 作
1、 评估 外部 审计机 构 的独 立 性和专 业 性
“ ”
天健会计 师事务所 (特 殊普通 合 伙 )(以 下简称 天健 )为 公 司聘 用 的外
部 审计机构 ,具 有从事证券 相关业 务 的资格 。审计委 员会通过对 天健在履职期 间
的工 作情况 的监 督核查 ,认 为天健在 担任 公 司审计机 构期 间恪守尽职 ,遵 循独 立 、
客观 、公 正 的执业 准则 ,尽 职尽 责地完成 了各项 审计任 务 ,较 好 的履行 了审计机
构 的义务和 责任 ,并 且 ,天 健重视 了解 公司及 公 司 的经 营环境 ,关 注 公司 内部控
制 的建 立 健全和 实施情况 ,也 重视 保持与 审计委 员会 、独 立 董事 的交流和 沟通 。
2、 向董事会提 出续聘 外部 审计 机构 的建议
鉴于天健会计师事务所 (特 殊普 通合伙 )为 公司提 供 审计服务 工 作 中 ,恪 守
尽 职 ,遵 循独 立 、客观 、公 正 的执业准 则 ,尽 职尽 责地完 成 了各项 审计任务 。公
司第 二 届 董事 会 审计 委 员会 第 十 次会 议 同意建 议 公 司董 事 会 继 续 续聘 天健 会 计
师事 务所 (特 殊普通合伙 )为 公 司 ⒛⒛ 年度 审计机 构 。
3、 与外部 审计机构讨 论和沟通 相关 审计事 项
报 告期 内 ,审 计委 员会 按照 《上 市公司治理准 则 》、《审计委 员会 工 作细 则 》
等有关规 定和公 司董事会 的要求 ,协 调 公司管理层 、审计 部及相关部 门与天健就
审计计划 、审计 范 围和 审计方法等方面进行 了沟通协 商 ,关 注相关 审计 工 作 的进
展情况 ,确 保各项 审计 工 作 的顺利 完成 。
(二 )审 阅公 司财务报 告 并发表 意见
报 告期 内 ,我 们认真 审 阅了公 司 的财务报 告 ,并 认为 公 司财务报 告是真 实 、
完整和准确 的 ,不 存在相关 的欺 诈 、舞弊行为及 重大 错报 的情况 ,不 存在重大会
计差错调整、重大会计政策及估计变更 、涉及重要会计判断的事项 、导致非标准
无保留意见审计报告的事项 。
(三 )指 导公司内部审计工作
报告期内,根 据公司 《内部审计制度》的规定 ,结 合公司实际情况 ,审 计委
员会认真审阅了公司的内部审计工作计划 ,积 极督促公司审计部严格按照内部审
计工作计划执行 ,指 导公司内部审计工作正常有序开展 ,并 对内部审计发现的问
题提出了指导性意见 。经审阅内部审计工作报告 ,未 发现内部审计工作存在重大
问题 。
(四 )评 估内部控制的有效性
公司严格按照 《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会 、上海证券交
易所有关规定的要求 ,建 立 了较为完善的公司治理结构和治理制度 。报告期内 ,
公司严格执行各项法律 、法规 、规章 、公司章程 以及内部管理制度 ,股 东大会 、
董事会、监事会 、经营层规范运作 ,切 实保障了公司和股东的合法权益。我们认
为公司的内部控制实际运作情况符合 中国证监会发布的有关上市公司治理规范
的要求 。
四、总体评价
2∞ 0年 ,我 们依据相关法律法规和公司 《审计委员会工作细则》的要求 ,
恪尽职守 、尽职尽责的履行了审计委员会的职责 ,切 实有效地监督上 市公司的外
部审计 ,指 导公司内部审计工作 ,提 供真实 、准备 、完整的财务报告 。
2021年 ,我 们将继续秉承忠诚、勤勉、谨慎、尽责以及对公司和全体股东
负责的精神 ,忠 实履行审计委员会的相应职责 ,进 一步加强公司外部审计 、内部
审计 、经营管理层之间的沟通 ,提 高专业水平与决策能力 ,为 公司董事会科学决
策提供依据 ,更 好地维护公司和全体股东的合法权益 ,并 为公司持续 、稳定 、健
康发展发挥积极作用 。
(以 下无正文 )
(本 页无正文 ,为
浙江奥翔药业股份有限公司 ⒛⒛ 年度董事会审计委员
会
履职情况报告签字页 )
全 体 审计 委 员 会委 员签 名 :
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骆铭 民 弥:福 禾刂 刘兵
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(本 页无正文 ,为 浙江奥翔药业股份有限公
司 ⒛⒛ 年度董事会审计委员会
履职情况报告签字页 )
全体 审计委员会委员签名 :
骆铭 民 刘兵
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(本 页无正文 ,为 浙江奥翔药业股份有限公司 ⒛⒛ 年度董事会审计委员会
履职情况报告签字页 )
全体 审计委 员会委 员签 名 :
骆铭 民 张福利
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