证券代码:603229 证券简称:奥翔药业 公告编号:2021-017 浙江奥翔药业股份有限公司 2020 年年度 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 (一) 首次公开发行股票募集资金 1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江奥翔药业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》(证监许可[2017]524 号)核准,浙江奥翔药业股份有限公司 (以下简称“公司”)首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 4,000 万股,发 行价为每股人民币 7.81 元,募集资金总额 312,400,000.00 元,扣除发行费用 46,406,000.00 元后,实际募集资金净额为 265,994,000.00 元。上述募集资金 净额于 2017 年 5 月 3 日全部到位,存放于公司募集资金专项账户,天健会计师 事务所(特殊普通合伙)已对公司本次公开发行股票的资金到位情况进行了审验, 并已出具天健验[2017]134 号《验资报告》。 2、募集资金使用和结余情况 单位:人民币万元 项 目 序号 金 额 募集资金净额 A 26,599.40 项目投入 B1 22,100.58 截至期初累计发生额 利息收入净额 B2 532.94 项目投入 C1 1,864.84 本期发生额 利息收入净额 C2 39.26 截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 23,965.42 利息收入净额 D2=B2+C2 572.20 应结余募集资金 E=A-D1+D2 3,206.18 实际结余募集资金 F 1,206.18 差异[注] G=E-F 2,000.00 [注]根据 2020 年 8 月 28 日公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会 第十九次会议审议以及其他相关程序,公司使用不超过 2,000.00 万元暂时闲置 募集资金暂时补充流动资金,使用期限不超过 12 个月。2020 年度公司使用暂时 闲置募集资金 2,000.00 万元补充流动资金,尚未到期,导致应结余募集与实际 结余募集资金差异 2,000.00 万元。 (二) 2020 年度非公开发行股票募集资金 1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江奥翔药业股份有限公司非公开发 行股票的批复》(证监许可〔2020〕2694 号)核准,公司非公开发行人民币普 通股(A 股)股票 15,206,372 股,发行价为每股人民币 27.62 元,募集资金总 额 419,999,994.64 元,扣除发行费用(不含税)12,059,628.63 元后,实际募 集资金净额为 407,940,366.01 元。上述募集资金净额已于 2020 年 12 月 8 日全 部到位,天健会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司本次非公开发行股票的资金 到位情况进行了审验,并已出具天健验〔2020〕583 号《验资报告》。 2、募集资金使用和结余情况 单位:人民币万元 项 目 序号 金 额 募集资金净额 A 40,794.04 项目投入 B1 截至期初累计发生额 利息收入净额 B2 项目投入 C1 本期发生额 利息收入净额 C2 20.26 项目投入 D1=B1+C1 截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 20.26 应结余募集资金 E=A-D1+D2 40,814.30 实际结余募集资金 F 30,845.73 差异[注] G=E-F 9,968.57 [注]根据 2020 年 12 月 24 日公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会 第二次会议审议以及其他相关程序,公司使用不超过 20,000.00 万元暂时闲置募 集资金暂时补充流动资金,使用期限不超过 12 个月。2020 年度公司使用暂时闲 置募集资金 10,000.00 万元补充流动资金,尚未到期。公司非公开发行股票尚未 使用募集资金支付的发行费用 31.43 万元,导致应结余募集与实际结余募集资金 差异 9,968.57 万元。 二、募集资金管理情况 (一) 首次公开发行股票募集资金 1、募集资金管理情况 为规范公司募集资金管理和使用,保护投资者的权益,公司根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等相关法律法规 的规定,结合公司实际情况,制订了《募集资金管理制度》,对募集资金的存放、 使用以及监督等做出了具体明确的规定。 2017 年 4 月 26 日,公司和保荐机构国金证券股份有限公司与中国银行股份 有限公司台州市分行、中国农业银行股份有限公司台州椒江支行分别签订了《募 集资金专户存储三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)。上述监管协 议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,公司在使用募集资金时 已经严格遵照履行。 2、募集资金专户存储情况 截至 2020 年 12 月 31 日,本公司有 3 个募集资金专户,募集资金存放情况 如下: 单位:人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注 中国银行股份有限公司台州 358472705711 9,964,427.77 活期 市分行 中国农业银行股份有限公司 19910101040084852 2,097,328.54 活期 台州椒江支行 中国农业银行股份有限公司 19910101040084860 0.00 活期 台州椒江支行 合计 12,061,756.31 (二) 2020 年度非公开发行股票募集资金 1、募集资金管理情况 根据公司的《募集资金管理制度》,本公司对募集资金实行专户存储,在银 行设立募集资金专户。 2020 年 12 月 24 日,公司和保荐机构国金证券股份有限公司与中国银行股 份有限公司台州市分行、中国工商银行股份有限公司台州椒江支行分别签订了 《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所三方监管 协议范本不存在重大差异,公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 2、募集资金专户存储情况 截至 2020 年 12 月 31 日,本公司有 2 个募集资金专户,募集资金存放情况 如下: 单位:人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注 中国工商银行股份有 100,043,861.81 1207011129200283293 活期 限公司台州椒江支行 中国银行股份有限公 208,413,459.22 405245966868 活期 司台州市分行 合计 308,457,321.03 三、2020 年度募集资金的实际使用情况 (一) 首次公开发行股票募集资金 1、募集资金投资项目的资金使用情况 募集资金实际使用情况详见附表 1《首次公开发行股票募集资金使用情况对 照表》。 2、募投项目先期投入及置换情况 报告期内,公司不存在募投项目先期投入及置换情况。 3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司于 2019 年 8 月 28 日召开了第二届董事会第十二次会议和第二届监事会 第十一次会议,审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的议案》,同意使用不超过人民币 2,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金, 使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内。保荐机构国金证券股份有限 公司出具了《关于浙江奥翔药业股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流 动资金的核查意见》,同意该事项;公司独立董事和监事会亦对本事项发表了同 意意见。截至 2020 年 8 月 26 日,公司已将上述 2,000 万元资金全部归还至募集 资金专用账户,使用期限未超过 12 个月。 公司于 2020 年 8 月 28 日召开了第二届董事会第二十次会议和第二届监事会 第十九次会议,审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的议案》,同意使用不超过人民币 2,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金, 使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内。保荐机构国金证券股份有限 公司出具了《关于浙江奥翔药业股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流 动资金的核查意见》,同意该事项;公司独立董事和监事会亦对本事项发表了同 意意见。截至 2020 年 12 月 31 日,公司已使用闲置募集资金 2,000 万元补充流 动资金,尚未到归还日。 4、对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 公司于 2020 年 6 月 3 日召开了第二届董事会第十七次会议和第二届监事会 第十六次会议,审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》, 同意使用不超过 2,000 万元闲置募集资金进行现金管理,有效期自公司董事会审 议通过之日起 12 个月内有效,在上述额度及决议有效期内,可循环滚动使用。 闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。保荐机构国金证券股份有限 公司出具了《关于浙江奥翔药业股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的 核查意见》,同意该事项;公司独立董事和监事会亦对本事项发表了同意意见。 截至 2020 年 12 月 31 日,公司理财产品均已赎回,具体情况如下: 预期年化收 到期收益 是否 受托人 产品名称 起息日 到期日 金额(万元) 益率 (万元) 赎回 中国银行股份有限 中银保本理财-人民币 3.00% 2020年1月17日 2020年2月24日 2,000.00 6.25 是 公司台州市分行 按期开放 中国银行股份有限 中银保本理财-人民币 3.00% 2020年2月25日 2020年4月1日 2,000.00 5.92 是 公司台州市分行 按期开放 中国银行股份有限 中银保本理财-人民币 2.90% 2020年4月2日 2020年5月25日 1,800.00 7.58 是 公司台州市分行 按期开放 中国银行股份有限 中银保本理财-人民币 2.40% 2020年6月8日 2020年8月11日 1,500.00 6.31 是 公司台州市分行 按期开放 中国银行股份有限 挂钩型结构性存款 1.50%-3.15% 2020年8月14日 2020年9月18日 1,500.00 4.53 是 公司台州市分行 中国银行股份有限 挂钩型结构性存款 1.50%-3.15% 2020年9月21日 2020年10月26日 1,500.00 2.16 是 公司台州市分行 中国银行股份有限 挂钩型结构性存款 1.50%-3.15% 2020年10月28日 2020年12月2日 1,200.00 3.62 是 公司台州市分行 合计 11,500.00 36.37 5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 报告期内,公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。 6、超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况 报告期内,公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等) 的情况。 7、节余募集资金使用情况 报告期内,公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目 的情况。 (二) 2020 年度非公开发行股票募集资金 1、募集资金投资项目的资金使用情况 募集资金实际使用情况详见附表 2《2020 年度非公开发行股票募集资金使用 情况对照表》。 2、募投项目先期投入及置换情况 报告期内,公司不存在募投项目先期投入及置换情况。 3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司于 2020 年 12 月 24 日召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会 第二次会议,审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 议案》,同意使用不超过人民币 20,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金, 使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内。保荐机构国金证券股份有限 公司出具了《关于浙江奥翔药业股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流 动资金的核查意见》,同意该事项;公司独立董事和监事会亦对本事项发表了同 意意见。截至 2020 年 12 月 31 日,公司已使用闲置募集资金 10,000 万元补充流 动资金,尚未到归还日。 4、对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 公司于 2020 年 12 月 24 日召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会 第二次会议,审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》, 同意使用不超过 18,000 万元闲置募集资金进行现金管理,有效期自公司董事会 审议通过之日起 12 个月内有效,在上述额度及决议有效期内,可循环滚动使用。 闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。保荐机构国金证券股份有限 公司出具了《关于浙江奥翔药业股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的 核查意见》,同意该事项;公司独立董事和监事会亦对本事项发表了同意意见。 截至 2020 年 12 月 31 日,公司尚未投资理财产品。 5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 报告期内,公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。 6、超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况 报告期内,公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等) 的情况。 7、节余募集资金使用情况 报告期内,公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目 的情况。 四、变更募投项目的资金使用情况 报告期内,公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内,公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整,募集 资金管理不存在违规情形。 六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的 结论性意见 会计师事务所认为,奥翔药业公司董事会编制的 2020 年度《关于募集资金 年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理 办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定,如实反映了奥翔药业公司募集资 金 2020 年度实际存放与使用情况。 七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告 的结论性意见 保荐机构认为,奥翔药业 2020 年度募集资金存放与使用情况符合《证券发 行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法 律法规的相关规定,对募集资金进行了专户存储和专项使用,不存在变相改变资 金投向和损害股东利益的情况,不存在违规使用募集资金的情形。 特此公告。 浙江奥翔药业股份有限公司董事会 2021 年 4 月 28 日 附表 1: 首次公开发行股票募集资金使用情况对照表 编制单位:浙江奥翔药业股份有限公司 2020 年度 单位:人民币 万元 募集资金净额 26,599.40 本年度投入募集资金总额 1,864.84 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 23,965.42 变更用途的募集资金总额比例 截至期末累计 项目达 项目可 已变更项 截至期末投 是否 截至期末承 截至期末 投入金额与承 到预定 行性是 目,含部 募集资金承 调整后投资 本年度投 入进度(%) 本年度实 达到 承诺投资项目 诺投入金额 累计投入 诺投入金额的 可使用 否发生 分变更 诺投资总额 总额 入金额 (4)= 现的效益 预计 (1) 金额(2) 差额(3)= 状态日 重大变 (如有) (2)/(1) 效益 (2)-(1) 期 化 特色原料药建 否 15,135.28 15,135.28 15,135.28 1,845.62 13,906.29 -1,228.99 91.88 [注] 5,394.23 否 否 设项目 关键药物中间 否 4,857.93 4,857.93 4,857.93 19.22 3,452.79 -1,405.14 71.08 [注] 86.67 否 否 体建设项目 补充流动资金 否 6,606.19 6,606.19 6,606.19 6,606.34 0.15 100.00 合计 - 26,599.40 26,599.40 26,599.40 1,864.84 23,965.42 -2,633.98 - - 5,480.90 - - 未达到计划进度原因(分具体募投项目) 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 2020 年无 公司于 2019 年 8 月 28 日召开了第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议, 审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意使用不超过人 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 民币 2,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内。截至 2020 年 8 月 26 日,公司已将上述 2,000 万元资金全部归还至募集资金专用 账户,使用期限未超过 12 个月。公司于 2020 年 8 月 28 日召开了第二届董事会第二十次会议 和第二届监事会第十九次会议,审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动 资金的议案》,同意使用不超过人民币 2,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期 限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内。保荐机构国金证券股份有限公司出具了《关于浙 江奥翔药业股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》,同意该事 项;公司独立董事和监事会亦对本事项发表了同意意见。截至 2020 年 12 月 31 日,公司已使 用闲置募集资金 2,000 万元补充流动资金,尚未到归还日。 公司于 2020 年 6 月 3 日召开了第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十六次会议,审 议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意使用不超过 2,000 万元闲 对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 置募集资金进行现金管理,有效期自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效,在上述额度 及决议有效期内,可循环滚动使用。截至 2020 年 12 月 31 日,理财产品均已赎回。 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无 募集资金其他使用情况 无 [注]:公司特色原料药建设项目、关键药物中间体建设项包含多个工程项目,其中仅部分达到预定可使用状态。 附表 2: 2020 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表 编制单位:浙江奥翔药业股份有限公司 2020 年度 单位:人民币 万元 募集资金净额 40,794.04 本年度投入募集资金总额 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 变更用途的募集资金总额比例 截至期末累计 项目达 项目可 已变更项 截至期末投 是否 截至期末承 截至期末 投入金额与承 到预定 行性是 目,含部 募集资金承 调整后投资 本年度投 入进度(%) 本年度实 达到 承诺投资项目 诺投入金额 累计投入 诺投入金额的 可使用 否发生 分变更 诺投资总额 总额 入金额 (4)= 现的效益 预计 (1) 金额(2) 差额(3)= 状态日 重大变 (如有) (2)/(1) 效益 (2)-(1) 期 化 特色原料药及 关键医药中间 否 40,794.04 40,794.04 40,794.04 -40,794.04 0.00 [注] [注] 否 否 体生产基地建 设项目 合计 - 40,794.04 40,794.04 40,794.04 -40,794.04 - - - - - 未达到计划进度原因(分具体募投项目) 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 2020 年无 公司于 2020 年 12 月 24 日召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议,审议 通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意使用不超过人民币 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 20,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内。保荐机构国金证券股份有限公司出具了《关于浙江奥翔药业股份有限公司使用部分 闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》,同意该事项;公司独立董事和监事会亦对本事 项发表了同意意见。截至 2020 年 12 月 31 日,公司已使用闲置募集资金 10,000 万元补充流 动资金,尚未到归还日。 公司于 2020 年 12 月 24 日召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议,审议 通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意使用不超过 18,000 万元闲 对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 置募集资金进行现金管理,有效期自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效,在上述额度 及决议有效期内,可循环滚动使用。 截至 2020 年 12 月 31 日,公司尚未投资理财产品。 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无 募集资金其他使用情况 无 [注]:截至 2020 年 12 月 31 日,公司尚未使用募集资金直接投入上述项目。