目       录



一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第 1—2 页




二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………………第 3—7 页
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             关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告



上海证券交易所：

    现根据贵所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相

关格式指引的规定，将本公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。


    一、募集资金基本情况
    (一) 实际募集资金金额和资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1778 号文核准，并经贵所同意，本公司

由主承销商中信证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有上

海市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发

行人民币普通股（A 股）股票 7,000 万股，发行价为每股人民币 19.52 元，共计募集资金

136,640.00 万元，坐扣承销及保荐费后的募集资金为 129,140.00 万元，已由主承销商中

信证券股份有限公司于 2017 年 10 月 24 日汇入本公司募集资金监管账户。募集资金总额

扣除承销及保荐费、律师费、审计及验资费、用于本次发行的信息披露费用及上市手续费等

与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 9,208.44 万元（不含税）后，公司本次募集资

金净额为 127,431.56 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）

验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕416 号）。

    (二) 募集资金使用和结余情况

    本公司以前年度已使用募集资金支付与发行股票直接相关费用的进项税 193.31 万元，

以前年度已使用募集资金 67,729.47 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等

的净额为 2,033.03 万元(含购买理财产品收益)；2019 年度实际使用募集资金 61,836.96 万

元，2019 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 295.15 万元(含购买理财产

品收益)；累计已使用募集资金 129,566.43 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费

等的净额为 2,328.18 万元(含购买理财产品收益)。

    截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为 0.00 万元。



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    二、募集资金管理情况
    (一) 募集资金管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司

按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》

及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范

性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《合盛硅业股份有限公司募集资金管理办法》（以

下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募

集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于 2017 年 10 月 24 日与中国农业银

行慈溪市支行签订了《募集资金三方监管协议》，于 2017 年 10 月 24 日与合盛硅业（鄯

善）有限公司、上海浦东发展银行宁波慈溪支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了

各方的权利和义务。上述三方监管协议、四方监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存

在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

     (二) 募集资金专户存储情况

    1.截至 2019 年 12 月 31 日，本公司有 1 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

                                                                    单位：人民币元

  账户名称          开户银行           银行账号          募集资金余额       备      注
合盛硅业（鄯   上海浦东发展银
                                 94120078801400000157              0.00   募集资金专户
善）有限公司   行宁波慈溪支行
  合 计                                                            0.00

    2. 本公司在中国农业银行慈溪市支行开立的 39507001040013258 账户已于 2017 年

11 月销户，本公司在上海浦东发展银行宁波慈溪支行开立的 94120078801800000155 账户已

于 2019 年 12 月销户。


    三、本年度募集资金的实际使用情况

    (一) 募集资金使用情况对照表

    募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

    (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

    本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

    (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

    本公司使用募集资金用于补充流动资金及偿还银行贷款等一般用途，以优化资产负债结

构及财务结构，降低财务风险，满足公司后续生产经营发展的需求。该募集资金投资项目因

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                                                                         补充流动资金 30,000.00 万元，并已于 2018 年归还。
                                                                         （2）2018 年 12 月 5 日，公司二届九次董事会审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
                                                                         同意公司继续使用部分闲置募集资金 30,000.00 万元暂时补充流动资金。2018 年，公司使用闲置募集资金暂时补充流
                                                                         动资金 30,000.00 万元，并已于 2019 年归还。
                                                                         2017 年 12 月 26 日，公司一届三十四次董事会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意
                                                                         公司使用最高额度不超过人民币 29,000.00 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定，单
                                                                         项产品期限最长不超过一年的理财产品。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况                             （1）2017 年度公司使用闲置募集资金购买固定收益凭证 29,000.00 万元，已于 2018 年赎回。
                                                                         （2）2018 年度公司使用闲置募集资金购买固定收益凭证 29,000.00 万元，已于 2018 年赎回。
                                                                         （3）2018 年度公司累计使用闲置募集资金购买结构性存款产品 58,000.00 万元，2018 年度累计赎回 39,000.00 万元，
                                                                         2019 年度赎回 19,000.00 万元。
募集资金其他使用情况                                                                                                         不适用
      [注 1]：根据项目建设计划，合盛硅业（鄯善）有限公司年产 10 万吨硅氧烷及下游深加工项目建成后将新增 10 万吨/年的硅氧烷产能，并相应形成下游 4,280 吨/年的硅油产能、
      10 万吨/年的 110 生胶产能以及 13,250 吨/年的混炼胶产能。2019 年 8 月，子项目 10 万吨/年的硅氧烷及 10 万吨/ 年的 110 生胶达到预定可使用状态；2019 年 11 月，子项目
      4,280 吨/年的硅油达到预定可使用状态；子项目 13,250 吨/年的混炼胶已于 2020 年 3 月达到预定可使用状态；截至 2019 年 12 月 31 日，项目整体完工进度为 95%。
      [注 2]：合盛硅业（鄯善）有限公司年产 10 万吨硅氧烷及下游深加工项目整体完工投产后预计年均净利润为 23,944.79 万元（企业所得税按照享受西部大开发税收优惠政策 15%
      税率计算），2019 年 8 月和 11 月分别建成部分子项目并产生效益。




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