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公司公告

合盛硅业:董事会审计委员会关于公司2020年度非公开发行A股股票涉及关联交易的书面审核意见2020-05-19  

						           合盛硅业股份有限公司董事会审计委员会

 关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票涉及关联交易的

                            书面审核意见

    根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公
司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等法律法
规和规范性文件及《合盛硅业股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等
有关规定,作为合盛硅业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事
会审计委员会委员,经审阅《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于
公司 2020 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》、《关于〈合盛硅业股份有限公
司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案〉的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股
票募集资金运用可行性分析报告的议案》、 关于公司前次募集资金使用情况报告
的议案》、《关于与特定对象(关联方)签订〈附条件生效的股份认购协议〉暨关
联交易的议案》、 关于提请股东大会批准公司实际控制人的一致行动人增持公司
股份免于发出要约的议案》、 关于公司非公开发行 A 股股票后被摊薄即期回报的
填补措施及相关主体承诺的议案》、《关于制定〈合盛硅业股份有限公司未来三年
(2020-2022 年度)股东分红回报规划〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事
会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》等相关议案,发表书面审核意
见如下:

    1、我们认为公司编制的《合盛硅业股份有限公司 2020 年度非公开发行 A
股股票预案》内容真实、准确、完整、切实可行,不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市
公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《公开发行证券
的公司信息披露内容与格式准则第 25 号—上市公司非公开发行股票预案和发行
情况报告书》等法规及规范性文件的规定,不存在损害公司及全体股东特别是中
小股东利益的行为。

    2、本次非公开发行对象为罗燚女士、罗烨栋先生,罗燚女士和罗烨栋先生
为公司控股股东、实际控制人关联方及公司股东,同时,罗燚女士担任公司副董
事长,罗烨栋先生担任公司董事、董事长助理,故本次非公开发行构成关联交易,
我们认为本次非公开发行股票涉及的关联交易相关事项符合《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规
及《公司章程》的相关规定,符合公司与全体股东的利益。关联交易双方发生交
易的理由合理、充分,关联交易定价原则和方法恰当、合理,且关联交易相关事
项会履行必要的关联交易内部决策程序,关联交易没有违反公开、公平、公正的
原则,不存在损害公司及其股东尤其是中小股东利益的行为。公司分别与罗燚、
罗烨栋签署的《附条件生效的股份认购协议》,系双方真实意思表示,协议的形
式、内容与签订程序均符合相关法律、法规及规范性文件的规定。因此,我们同
意公司分别与罗燚、罗烨栋签署的《附条件生效的股份认购协议》。

    3、鉴于本次公开发行符合公司及公司全体股东的利益,我们同意公司将上
述与本次非公开发行相关的议案提交公司董事会、股东大会进行审议,届时公司
关联董事、关联股东应当就涉及关联交易的议案回避表决。

    (以下无正文)
 (本 页无正文,为 《合盛硅业股份有限公司董事会审计委员会关于公司 2020年

度非公开发行 A股 股票涉及关联交易的书面审核意见》之签署页 )




 审计委员会   :




                  傅黎瑛
                                                  陈伟 华




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