上海市锦天城律师事务所
关于合盛硅业股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所
关于合盛硅业股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见书
致：合盛硅业股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受合盛硅业股份有限公司（以
下简称“公司”）委托，就公司召开 2019 年年度股东大会（以下简称“本次股东大
会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市
公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《合盛硅业股份
有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会现场会议的全过程。本所保证本法律意见书所
认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2020 年
4 月 24 日在上海证券交易所网站等信息披露媒体刊登《合盛硅业股份有限公司
关于召开 2019 年年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审
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议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会
的召开日期已达 20 日。
本次股东大会现场会议于 2020 年 5 月 21 日 14:00 在浙江省嘉兴市乍浦镇雅
山西路 530 号合盛硅业股份有限公司总部 309 会议室召开；网络投票通过上海证
券交易所网络投票系统和互联网投票系统进行（其中，通过上海证券交易所交易
系统投票平台的投票时间为 2020 年 5 月 21 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为 2020 年 5 月 21 日 9:15-15:00）。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 12 人，代表有表决权股
份 662,587,644 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 70.6383%，其中：
经本所律师验证，现场出席会议股东、股东代理人均持有出席会议的合法证
明，其出席会议的资格均合法有效。
通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上交所
信息网络有限公司验证其身份。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司部分董事、监事和
高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
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经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票和网络投票
表决的方式，审议通过如下议案：
1、审议通过《公司 2019 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 662,574,244 股，占出席会议有效表决股份的 99.9979%；反
对 13,300 股，占出席会议有效表决股份 0.0020%；弃权 100 股, 占出席会议有效
表决股份 0.0001%。
2、审议通过《公司 2019 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 662,574,244 股，占出席会议有效表决股份的 99.9979%；反
对 13,300 股，占出席会议有效表决股份 0.0020%；弃权 100 股, 占出席会议有效
表决股份 0.0001%。
3、审议通过《公司 2019 年度财务决算报告》
表决结果：同意 662,574,244 股，占出席会议有效表决股份的 99.9979%；反
对 13,300 股，占出席会议有效表决股份 0.0020%；弃权 100 股, 占出席会议有效
表决股份 0.0001%。
4、审议通过《公司 2019 年度利润分配方案》
表决结果：同意 662,575,664 股，占出席会议有效表决股份的 99.9981%；反
对 11,900 股，占出席会议有效表决股份 0.0017%；弃权 100 股, 占出席会议有效
表决股份 0.0002%。
中小投资者表决情况：
同意 1,321,909 股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的 99.1013%；
反对 11,900 股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的 0.8911%；弃权 100
股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的 0.0076%。
5、审议通过《公司 2019 年年度报告及摘要》
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表决结果：同意 662,574,244 股，占出席会议有效表决股份的 99.9979%；反
对 13,300 股，占出席会议有效表决股份 0.0020%；弃权 100 股, 占出席会议有效
表决股份 0.0001%。
6、审议通过《关于续聘公司 2020 年度财务审计机构及内控审计机构的议
案》
表决结果：同意 662,574,244 股，占出席会议有效表决股份的 99.9979%；反
对 13,300 股，占出席会议有效表决股份 0.0020%；弃权 100 股, 占出席会议有效
表决股份 0.0001%。
中小投资者表决情况：
同意 1,321,909 股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的 98.9964%；
反对 13,300 股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的 0.9960%；弃权 100
股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的 0.0076%。
7、审议通过《关于确定公司董事 2019 年度薪酬方案的议案》
关联股东宁波合盛集团有限公司（持有 546,647,073 股）、罗燚（持有
57,302,631 股）和罗烨栋（持有 57,302,631 股）回避表决。
表决结果：非关联股东同意 1,321,909 股，占出席会议有效表决股份的
98.9964%；反对 13,300 股，占出席会议有效表决股份 0.9960%；弃权 100 股，
占出席会议有效表决股份 0.0076%。
中小投资者表决情况：
同意 1,321,909 股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的 98.9964%；
反对 13,300 股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的 0.9960%；弃权 100
股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的 0.0076%。
8、审议通过《关于确定公司监事 2019 年度薪酬方案的议案》
表决结果：同意 662,574,244 股，占出席会议有效表决股份的 99.9979%；反
对 13,300 股，占出席会议有效表决股份 0.0020%；弃权 100 股, 占出席会议有效
表决股份 0.0001%。
9、审议通过《关于公司 2020 年度向金融机构申请综合授信额度的议案》
表决结果：同意 661,528,383 股，占出席会议有效表决股份的 99.8401%；反
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对 1,059,161 股，占出席会议有效表决股份 0.1598%；弃权 100 股, 占出席会议有
效表决股份 0.0001%。
10、审议通过《关于公司 2020 年度向金融机构申请综合授信提供担保的议
案》
表决结果：同意 662,449,936 股，占出席会议有效表决股份的 99.9792%；反
对 137,608 股，占出席会议有效表决股份 0.0207%；弃权 100 股, 占出席会议有
效表决股份 0.0001%。
中小投资者表决情况：
同意 1,197,601 股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的 89.6871%；
反对 137,608 股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的 10.3053%；弃权
100 股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的 0.0076%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2019 年年度股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公
司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及
《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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(本 页无正文 ,为 《上海市锦天城律师事务所关于合盛硅业股份有限公司 2019年
年度股东大会的法律意见书》之签署页)
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师事务 经 办律师 :
李攀峰
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⒛ ⒛ 年 5月 21日
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