目      录



一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页




二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—7 页
                            合盛硅业股份有限公司

               关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告


    根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运

作》（上证发〔2022〕2 号）及相关格式指引的规定，将本公司 2021 年度募集资金存放与使

用情况专项说明如下。



    一、募集资金基本情况

    (一) 实际募集资金金额和资金到账时间

    根据中国证券监督管理委员会《关于核准合盛硅业股份有限公司非公开发行股票的批复》

（证监许可〔2021〕508 号），本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用代销方式，向

向自然人罗燚、罗烨栋非公开发行人民币普通股（A 股）股票 136,165,577 股，发行价为每

股人民币 18.36 元，共计募集资金 2,499,999,993.72 元，坐扣承销和保荐费用 4,500,000.00

元（含税）后的募集资金为 2,495,499,993.72 元，已由主承销商中信证券股份有限公司于

2021 年 6 月 4 日汇入本公司募集资金监管账户。募集资金总额减除承销保荐费、审计费、

律师费用、信息披露费、股票登记费及发行文件制作费等与发行权益性证券直接相关的新增

外部费用 5,864,307.17 元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 2,494,135,686.55 元。

上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报

告》（天健验〔2021〕271 号）。

    (二) 募集资金使用和结余情况

                                                                金额单位：人民币元

  项 目                                              序号            金   额

募集资金净额                                          A           2,494,135,686.55

                       项目投入                       B1
截至期初累计发生额
                       利息收入净额                   B2

                       项目投入                       C1          2,494,427,109.82
本期发生额
                       利息收入净额                   C2                  291,423.27


                                   第 3 页 共 7 页
  项 目                                               序号            金   额

                       项目投入                      D1=B1+C1      2,494,427,109.82
截至期末累计发生额
                       利息收入净额                  D2=B2+C2              291,423.27

应结余募集资金                                   E=A-D1+D2                      0.00

实际结余募集资金                                        F                       0.00

差异                                                  G=E-F                     0.00



    二、募集资金管理情况

    (一) 募集资金管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司

按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则

（2022年1月修订）》（上证发〔2022〕1号）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1

号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司

实际情况，制定了《合盛硅业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。

根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保

荐机构中信证券股份有限公司于2021年6月7日分别与上海浦东发展银行宁波慈溪市支行、招

商银行杭州西兴支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金

时已经严格遵照履行。

    (二) 募集资金专户存储情况

    本期本公司募集资金已使用完毕，在上海浦东发展银行宁波慈溪市支行、招商银行杭州

西兴支行开立的募集资金专户已分别于 2021 年 10 月 28 日、2021 年 10 月 19 日销户。



    三、本年度募集资金的实际使用情况

    (一) 募集资金使用情况对照表

    募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

    (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

    本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

    (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

    本公司本次募集资金均用于补充流动资金，无法单独核算效益。

                                   第 4 页 共 7 页
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况                     不适用

募集资金结余的金额及形成原因                                     不适用

募集资金其他使用情况                                             不适用




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