证券代码：603269 证券简称：海鸥股份 公告编号：2020-068
江苏海鸥冷却塔股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及
江苏海鸥冷却塔股份有限公司（以下简称“公司”）《募集资金管理制度》的相
关规定，公司现将 2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]583 号核准，公司获准向社会公
开发行人民币普通股（A 股）股票 2,287 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行
价格为人民币 8.76 元，募集资金总额为人民币 200,341,200.00 元，扣除发行费
用 人 民 币 33,377,900.00 元 （ 含 税 ） 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
166,963,300.00 元。上述募集资金已于 2017 年 5 月 11 日全部到位，立信会计
师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行的资金到位情况进行了审验，并
出具了信会师报字[2017]第 ZH10335 号验资报告验证确认。
2、募集资金使用情况
募集资金使用情况 金额
实际募集资金净额 166,963,300.00
减：以前年度已使用募集资金 97,727,769.06
本年度已使用募集资金 23,281,998.55
支付银行账户手续费 13,321.25
注1
募集资金结余转出 2,954,500.21
加：收到募集资金存款利息 2,431,105.02
注2
募投项目实施收取租金 202,076.10
理财产品投资收益 4,204,348.94
2020 年 6 月 30 日募集资金专户余额 49,823,240.99
注 1：经 2019 年 7 月 11 日召开的 2019 年第三次临时股东大会审议通过，公司将首次公开发行募集
资金投资项目之“绿色环保 JXY 型冷却塔技术研发中心建设项目”结项并将节余募集资金（含扣除手续费
后累计利息、理财收益和尚未支付的尾款及质保金）永久补充流动资金。公司已于 2019 年 7 月 24 日将该
募集资金专户注销。
注 2：在实施营销网络建设项目中，公司于 2018 年 7 月 27 日向上海港沪房地产有限公司（甲方）购
买房屋。在签署《上海市商品房出售合同》前，甲方与北京旗鱼互动文化传播有限公司上海分公司（丙方）
已于 2017 年 2 月 8 日就丙方租赁该房屋签订了《上海市房屋租赁合同》（丙方承租期自 2017 年 2 月 23
日至 2019 年 2 月 22 日），经三方协商一致，原租赁合同中甲方的权利义务转移至公司。截至 2019 年 2
月 22 日租赁期已经结束，公司不再向丙方出租该房屋。
二、募集资金管理情况
1、募集资金的管理情况
为进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定，制定了《募集资
金管理制度》，对募集资金实行专户存储。
2、募集资金专户存储情况
2017 年 5 月 8 日公司及保荐机构民生证券股份有限公司分别与中国工商银
行股份有限公司常州武进支行（以下简称“工商银行”）、招商银行股份有限公
司常州天宁支行（以下简称“招商银行”）、江苏江南农村商业银行股份有限公
司常州市武进高新区支行（以下简称“江南银行”）签订了《海鸥股份募集资金
专户存储三方监管协议》，在工商银行、招商银行和江南银行分别开设募集资金
专项账户，仅用于募集资金的存储和使用，不作其他用途。上述协议与上海证券
交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司、保
荐机构及商业银行均严格按照协议对募集资金专户进行管理。
2018 年 5 月 17 日，公司、海鸥亚太、民生证券股份有限公司和工商银行签
署了《募集资金专户存储三方监管协议》，在工商银行开设募集资金专项账户，
仅用于募集资金的存储和使用，不作其他用途。具体内容详见公司 2018 年 5 月
19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《江苏海鸥冷却塔股
份有限公司关于全资子公司海鸥冷却技术（亚太）有限公司签订募集资金专户存
储三方监管协议的公告》（公告编号：2018-027）。
2018 年 8 月 27 日，公司、金鸥水处理、民生证券股份有限公司和江苏江南
农村商业银行股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，在江苏
江南农村商业银行股份有限公司开设募集资金专项账户，仅用于募集资金的存储
和使用，不作其他用途。具体内容详见公司 2018 年 8 月 29 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）上披露的《江苏海鸥冷却塔股份有限公司关于全资
子公司常州市金坛金鸥水处理有限公司签订募集资金专户存储三方监管协议的
公告》（公告编号：2018-050）。
2018 年 11 月 14 日，公司、海鸥印尼、民生证券股份有限公司和工商银行
签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。在工商银行开设募集资金专项账户，
仅用于募集资金的存储和使用，不作其他用途。具体内容详见公司 2018 年 11
月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《江苏海鸥冷却塔
股份有限公司关于子公司海鸥冷却塔有限公司签订募集资金专户存储三方监管
协议的公告》（公告编号：2018-071）。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司募集资金余额为 49,823,240.99 元存储于专
项账户中：
单位：人民币
变更募投实施主体
初始存放金额
实施主体 开户行 银行账号 后初始存放金额 截止日余额（元） 备注
（元）
（元）
中国工商银行
110502102910
海鸥股份 股份有限公司 117,963,300.00 37,963,300.00 26,226,440.75
0089316
常州武进支行
环保型冷却
江南农村商业
106690000000 塔项目
金鸥水处理 银行西太湖科
0298 80,000,000.00 13,518,771.93
技支行
江苏江南农村 绿色环保
商业银行股份 JXY 型冷却
010130120100
海鸥股份 有限公司常州 22,000,000.00 22,000,000.00 已注销【注】 塔技术研发
00006907
市武进高新区 中心建设项
支行 目
招商银行股份
519902089310
海鸥股份 有限公司常州 27,000,000.00 17,580,000.00 9,777,922.08
705
天宁支行
中国工商银行 美元 1,478,946.21
NRA11050210 美元 25,894.48 (约
海鸥亚太 股份有限公司 （约人民币
29714501474 人民币 183,319.97） 营销网络建
常州武进支行 8,340,000.00）
设项目
中国工商银行
NRA11050210 美元 166,000.00
股份有限公司 美元 16,496.40（约人
海鸥印尼 29714501501 （约人民币
常州武进支行 民币 116,786.26）
1,080,000.00）
合计 166,963,300.00 166,963,300.00 49,823,240.99
注：经 2019 年 7 月 11 日召开的 2019 年第三次临时股东大会审议通过，公司将首次公开发行募集资
金投资项目之“绿色环保 JXY 型冷却塔技术研发中心建设项目”结项并将节余募集资金（含扣除手续费后
累计利息、理财收益和尚未支付的尾款及质保金）永久补充流动资金。公司已于 2019 年 7 月 24 日将该募
集资金专户注销。
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截至 2020 年 6 月 30 日，公司已使用募集资金 121,009,767.61 元。具体募
集资金投资项目（以下简称“募投项目”）资金情况见本报告“附表：募集资金
使用情况对照表”。
（二）对闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2017 年 7 月 24 日召开第七届董事会第五次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资
金投资项目正常进行的前提下，为提高资金利用效率，增加公司投资收益，使用
总额度不超过人民币 10,000 万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，
投资安全性高、流动性好、满足保本要求的具有合法经营资格的金融机构销售的
理财产品或存款类产品。以上投资期限自董事会审议通过之日起 1 年内有效，单
笔投资期限最长不超过 1 年。在上述额度内，资金可以滚动使用，并授权公司总
经理行使该项投资决策权并签署相关合同文件。具体内容详见公司 2017 年 7 月
26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《江苏海鸥冷却塔股
份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：
2017-008）。
2017 年 7 月至今，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
序号 理财产品名称 投资金额(元) 期限 收益金额（元）
中信建投证券股份有限公司
中信建投收益凭证“固收鑫稳享”6
1 17,000,000.00 2017-8-15 至 2018-2-26 395,571.62
月期【314 号】-195 天本金保障固
定收益型理财产品
国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券君柜宝一号 2017 年
2 23,000,000.00 2017-8-15 至 2018-2-26 561,956.16
第 126 期收益凭证本金保障固定收
益型理财产品
国泰君安证券股份有限公司
3 10,000,000.00 2017-8-17 至 2018-2-26 241,835.62
国泰君安证券君柜宝一号 2017 年
第 131 期收益凭证本金保障固定收
益型理财产品
国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券君柜宝一号 2017 年
4 50,000,000.00 2017-8-15 至 2018-5-14 1,739,301.25
第 125 期收益凭证本金保障固定收
益型理财产品
国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券君柜宝一号 2018 年
5 23,000,000.00 2018-3-2 至 2018-7-18 442,827.85
第 126 期收益凭证本金保障固定收
益型理财产品
国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券君柜宝一号 2018 年
6 10,000,000.00 2018-3-2 至 2018-7-19 193,698.63
第 127 期收益凭证本金保障固定收
益型理财产品
中信建投证券股份有限公司
中信建投收益凭证“固收鑫稳享”
7 10,000,000.00 2018-3-5 至 2018-7-19 179,018.92
【1212 号】-136 天本金保障固定收
益型理财产品
东吴证券股份有限公司
东吴证券固定收益凭证融通
8 50,000,000.00 2018-5-18 至 2018-7-23 450,138.89
【201804】号本金保障固定收益型
理财产品
合计 4,204,348.94
截至 2020 年 6 月 30 日，本公司使用募集资金进行现金管理的资金为 0 元。
（三）节余募集资金情况
公司 2019 年 6 月 24 日召开的第七届董事会第二十二次会议和 2019 年 7
月 11 日召开的 2019 年第三次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金投
资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。同意公司首次公开发
行募集资金投资项目之“绿色环保 JXY 型冷却塔技术研发中心建设项目”结项。
同时，为更合理的使用募集资金，提高募集资金使用效率，公司拟将该募集资金
投资项目账户余额（含扣除手续费后累计利息、理财收益和尚未支付的尾款及质
保金，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。具体内容详
见公司 2019 年 6 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公
告《江苏海鸥冷却塔股份有限公司关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集
资金永久补充流动资金的公告》（公告编号 2019-055）、2019 年 7 月 25 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告《江苏海鸥冷却塔股份有
限公司关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号 2019-066）。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
公司募集资金投资项目名称、拟投入募集资金总额未发生变更。
（二）募集资金投资项目的实施方案变更情况
1、变更营销网络建设募投项目
公司 2018 年 1 月 24 日召开的第七届董事会第九次会议和 2018 年 2 月 9
日召开的 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更营销网络建设募投
项目实施方案的议案》，公司拟变更营销网络建设募投项目（以下简称“营销网
络建设项目”）实施方案，即公司营销网络建设项目由公司单一主体实施变更为
海鸥股份、全资子公司海鸥亚太、新设全资子公司海鸥冷却技术（美国）有限公
司（名称以最终核准登记为准）和新设控股子公司海鸥冷却技术（印尼）有限公
司（名称以最终核准登记为准）共同实施；实施地点由中国大陆华北地区（河南
郑州、山西太原、内蒙包头）、华南地区（广东广州、广西南宁、福建福州）、
西北地区（陕西西安、甘肃兰州）、西南地区（四川成都、云南昆明、贵州贵阳）
和上海地区（上海）变更为中国上海、马来西亚吉隆坡、泰国曼谷、美国堪萨斯
城、印度尼西亚雅加达。项目拟投资总额由 2,740 万元变更为 2,785 万元；项目
拟投入的募集资金金额不变，为 2,700 万元。具体内容详见公司 2018 年 1 月 25
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《江苏海鸥冷却塔股份
有限公司关于变更营销网络建设募投项目实施方案的公告》（公告编号：
2018-004）。
2018 年 2 月 9 日公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更
营销网络建设募投项目实施方案的议案》。
2、变更环保型冷却塔募投项目
公司 2018 年 6 月 27 日召开的第七届董事会第十二次会议和 2018 年 7 月
16 日召开的 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更环保型冷却塔募
投项目实施方案的议案》，由于原环保型冷却塔募投项目部分实施地点将进行政
府拆迁，另外考虑到公司环保型冷却塔募投项目的可行性研究报告编制于 2014
年 4 月，原来所选的部分机器设备已经不能很好的满足公司目前发展要求，公司
拟对环保型冷却塔募投项目的实施方案进行变更：（1）对环保型冷却塔募投项
目实施地点进行变更。原募投项目实施地点之一的金坛区儒林镇工业集中区地块
变更为常州市金坛区儒林工业园经六路以东、纬八路以南地块（用地总面积约
130 亩）；（2）对环保型冷却塔募投项目实施主体进行变更。实施主体由海鸥
股份单一主体实施变更为由海鸥股份及其全资子公司常州市金坛金鸥水处理有
限公司共同实施；（3）对环保型冷却塔募投项目的部分实施内容（主要包括部
分机器设备及其他配套费用）进行优化调整。调整完成后，环保型冷却塔募投项
目投资总额略有减少，拟用募集资金投入的金额不变，项目实施完成后公司新增
产能预计不变。具体内容详见公司 2018 年 6 月 29 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的公告《江苏海鸥冷却塔股份有限公司关于变更环保
型冷却塔募投项目实施方案的公告》（公告编号 2018-037）。
2018 年 7 月 16 日公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更
环保型冷却塔募投项目实施方案的议案》。
（三）变更募集资金投资项目的资金使用情况
详见本报告“附表 2：变更募集资金投资项目情况表”。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司《募集
资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使
用情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
江苏海鸥冷却塔股份有限公司董事会
2020 年 8 月 31 日
附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：江苏海鸥冷却塔股份有限公司 2020 年半年度 单位：人民币万元
募集资金总额 本年度投入募集资金总额
16,696.33 2,328.20
变更用途的募集资金总额
14,386.23
已累计投入募集资金总额 12,100.98
变更用途的募集资金总额比例
86.16%
截至期末累计
已变更项 调整后投资 截至期末 本年 项目可行
截至期末承 截至期末累 投入金额与承 项目达到预 是否达
承诺投资项 目，含部 募集资金承 总额 本年度投入 投入进度 度实 性是否发
诺投入金额 计投入金额 诺投入金额的 定可使用状 到预计
目 分变更 诺投资总额 金额 （%）(5) 现的 生重大变
(2) (3) 差额(4)＝ 态日期 效益
（如有） (1) ＝(3)/(1) 效益 化
(3)-(2)
未做分期
环保型冷却 是 11,796.33 11,796.33 2,309.27 8,347.62 —
承诺 【注 1】 2020 年 6 月 【注 2】 否
塔项目
本项目主要包括
绿色环保
产品设计、产品
JXY 型冷却
未做分期 试制与检测，本
塔技术研发 否 2,200 2,200 不适用 1,961.99 — 89.18% 2019 年 5 月 否
承诺 身不直接产生经
中心建设项
济效益，无法单
目【注 3】
独核算效益。
营销网络建 未做分期
是 2,700 2,700 18.93 1,791.36 — 66.35% 2021 年 5 月
设项目 承诺 【注 5】 否
【注 4】
合计 — 16,696.33 16,696.33 — 2,328.20 12,100.98 — 72.48% — — — —
未达到计划进度原因 不适用
（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告“三、募集资金的实际使用情况（二）对闲置募集资金进行现金管理的情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
截至 2020 年 6 月 30 日，公司募集资金专户余额为 3,600.44 万元人民币，金鸥水处理募集资金专户余额为
募集资金结余的金额及形成原因 1,351.88 万元人民币，海鸥亚太募集资金专户余额为 2.59 万美元，海鸥印尼募集资金专户余额为 1.65 万美
元。结余原因主要为部分募投项目尚在建设中、未使用完毕的募集资金、已签订合同未支付的尾款、利息。
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：含已签订合同尚未支付的尾款及质保金后，环保型冷却塔项目募集资金投入进度为 83.49%。
注 2：2018 年 7 月 16 日，经公司 2018 年第二次临时股东大会决议通过，因原环保型冷却塔项目部分实施地点将进行政府拆迁；另外考虑到公司环保型冷却塔项目的可行性研究
报告编制于 2014 年 4 月，原来所选的部分机器设备已经不能很好的满足公司目前发展要求，公司对环保型冷却塔募集资金投资项目的实施方案作出变更。项目在 2020 年
6 月刚达到可使用状态，报告期内尚未实现效益。
注 3：截至 2019 年 5 月，绿色环保 JXY 型冷却塔技术研发中心建设项目已建设完成，达到预计可使用状态。根据公司第七届董事会第二十二次会议和 2019 年第三次临时股东大
会审议通过的《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司首次公开发行募集资金投资项目之“绿色环保 JXY 型冷却塔技术
研发中心建设项目”结项。同时，为更合理的使用募集资金，提高募集资金使用效率，将该募集资金投资项目账户余额永久补充流动资金。
注 4：2020 年 2 月 28 日，公司第八届董事会第二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，公司营销网络建设项目因为：受中美贸易摩擦的影响，公司针
对行业特点及目前的国际国内形势，公司判断目前对美国投资的前景与投资回报存在不确定性。公司虽已在美国成功设立了子公司海鸥冷却技术（美国）有限公司，为更好
的维护公司和全体股东利益，公司对海鸥美国尚未使用募集资金出资。延期后公司该项目达到预定可使用状态日期为 2021 年 5 月。
注 5：2018 年 2 月 9 日，经公司 2018 年第一次临时股东大会决议通过，公司对营销网络建设募集资金投资项目的实施方案作出变更。本项目不产生直接的经济效益，而在于给
企业带来的间接效益。
注 6：上表若出现总计数与所列数值总和不符，均为四舍五入所致。
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：江苏海鸥冷却塔股份有限公司 2020 年半年度 单位：人民币万元
变更后项目拟 项目达到预定 变更后的项目
变更后的 对应的原 截至期末计划 本年度实际 实际累计投入 投资进度（%） 本年度实现 是否达到预
投入募集资金 可使用状态日 可行性是否发
项目 项目 累计投资金额 投入金额 金额(2) (3)=(2)/(1) 的效益 计效益
总额(1) 期 生重大变化
环保型冷 环保型冷
11,796.33 未做分期承诺 2,309.27 8,347.62 【注 1】 2020 年 6 月 【注 2】 否
却塔项目 却塔项目
营销网络 营销网络 2021 年 5 月
2,700 未做分期承诺 18.93 1,791.36 66.35% 【注 4】 否
建设项目 建设项目 【注 3】
合计 — 14,496.33 — 2,328.20 10,138.98 69.94% — — —
公司 2018 年 1 月 24 日召开的第七届董事会第九次会议和 2018 年 2 月 9 日召开的 2018 年第一次临时股东大会审议
通过了《关于变更营销网络建设募投项目实施方案的议案》，根据公司自身业务发展需求和公司制定的“内涵式发展
+外延式拓张”的中长期发展规划，公司积极响应国家“一带一路”发展战略。公司对营销网络建设募集资金投资项
目的实施方案作出变更。详见公司 2018 年 1 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏海鸥
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 冷却塔股份有限公司关于变更营销网络建设募投项目实施方案的公告》（公告编号 2018-004）。
（分具体募投项目）
公司 2018 年 6 月 27 日召开的第七届董事会第十二次会议和 2018 年 7 月 16 日召开的 2018 年第二次临时股东大会
审议通过了《关于变更环保型冷却塔募投项目实施方案的议案》，因原环保型冷却塔项目部分实施地点将进行政府拆
迁；另外考虑到公司环保型冷却塔项目的可行性研究报告编制于 2014 年 4 月，原来所选的部分机器设备已经不能很
好的满足公司目前发展要求。公司对环保型冷却塔募集资金投资项目的实施方案作出变更。详见公司 2018 年 6 月 29
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏海鸥冷却塔股份有限公司关于变更环保型冷却塔募投项
目实施方案的公告》（公告编号 2018-037）。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募
不适用
投项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情
不适用
况说明
注 1：含已签订合同尚未支付的尾款及质保金后，环保型冷却塔项目募集资金投入进度为 83.49%。
注 2：2018 年 7 月 16 日，经公司 2018 年第二次临时股东大会决议通过，因原环保型冷却塔项目部分实施地点将进行政府拆迁；另外考虑到公司环保型冷却塔项目的可行性研究
报告编制于 2014 年 4 月，原来所选的部分机器设备已经不能很好的满足公司目前发展要求，公司对环保型冷却塔募集资金投资项目的实施方案作出变更。项目在 2020 年
6 月刚达到可使用状态，报告期内尚未实现效益。
注 3：2020 年 2 月 28 日，公司第八届董事会第二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，公司营销网络建设项目因为：受中美贸易摩擦的影响，公司针
对行业特点及目前的国际国内形势，公司判断目前对美国投资的前景与投资回报存在不确定性。公司虽已在美国成功设立了子公司海鸥冷却技术（美国）有限公司，为更好
的维护公司和全体股东利益，公司对海鸥美国尚未使用募集资金出资。延期后公司该项目达到预定可使用状态日期为 2021 年 5 月。
注 4：2018 年 2 月 9 日，经公司 2018 年第一次临时股东大会决议通过，公司对营销网络建设募集资金投资项目的实施方案作出变更。本项目不产生直接的经济效益，而在于给
企业带来的间接效益。
注 5：上表若出现总计数与所列数值总和不符，均为四舍五入所致。
