证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2020-014
杭叉集团股份有限公司
关于续聘审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1．基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 是否曾从事证券服务业务 是
注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业审计业务、
中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有企
执业资质 业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT 审计业务、税务代理及
咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务所、英国
财务汇报局（FRC）注册事务所等
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
2.人员信息
首席合伙人 胡少先 合伙人数量 204 人
注册会计师 1,606 人
上年末从业人员
从业人员 5,603 人
类别及数量
从事过证券服务业务的注册会计师 1,216 人
注册会计师人数
新注册 355 人，转入 98 人，转出 255 人
近一年变动情况
3.业务规模
上年度业务
22 亿元 上年末净资产 2.7 亿元
收入
年报家数 403 家
年报收费总额 4.6 亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发
上年度上市 和零售业，房地产业，文化、体育和娱乐业，电力、
公司（含 A、 热力、燃气及水生产和供应业，建筑业，交通运输
B 股）年报 涉及主要行业
业，金融业，租赁和商务服务业，水利、环境和公
审计情况 共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、
牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合，采矿业等
资产均值 约 103 亿元
4.投资者保护能力
职业风险基金与职业保险状况 投资者保护能力
职业风险基金累计已计提金额 1 亿元以上 相关职业风险基金与职业保险
能够承担正常法律环境下因审
购买的职业保险累计赔偿限额 1 亿元以上 计失败导致的民事赔偿责任
5.独立性和诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政
监管措施和自律监管措施的概况：行政监管措施 10 次，自律监管措施 1 次。具
体如下：
是否
仍影
序 处理 处理决定文 处理
处理决定名称 处理 机关 所涉项目 响目
号 类型 号 日期
前执
业
杭州天元宠物股
自律 股转系统发 关于对天健会计师事务
全国中小企业 2017 年 2 份有限公司
1 监管 〔2017〕77 所（特殊普通合伙）采 否
股份转让系统 月 28 日 2014-2015 年度审
措施 号 取自律监管措施的决定
计报告
行政监管措
行政 关于对天健会计师事务 利欧集团股份有
施决定书 2017 年 8
2 监管 所及相关人员采取出具 浙江监管局 限公司 2016 年年 否
〔2017〕53 月 11 日
措施 警示函措施的决定 报
号
行政监管措 关于对天健会计师事务 海南海药股份有
行政 2017 年
施决定书 所（特殊普通合伙）重 限公司 2016 年度
3 监管 海南监管局 11 月 3 否
〔2017〕21 庆分所采取出具警示函 财务报表审计项
措施 日
号 措施的决定 目
关于对天健会计师事务 成都市路桥工程
行政 行政监管措
所（特殊普通合伙）及 2018 年 1 股份有限公司
4 监管 施决定书 四川监管局 否
阮响华、陈洪涛采取出 月8日 2016 年度审计报
措施 [2018]1 号
具警示函措施的决定 告项目
湖南大康农业股
份有限公司 2016
行政监管措 关于对天健会计师事务
行政 年度财务报告审
施决定书 所（特殊普通合伙）采 中国证券监督 2018 年 2
5 监管 计项目、上海成蹊 否
〔2018〕21 取出具警示函措施的决 管理委员会 月 22 日
措施 信息科技有限公
号 定
司重大资产重组
审计项目
中青朗顿（北京）
行政监管措 关于对天健会计师事务
行政 教育科技股份有
施决定书 所（特殊普通合伙）采 2018 年 5
6 监管 广东监管局 限公司 2014 年度 否
〔2018〕19 取出具警示函措施的决 月 11 日
措施 财务报表审计项
号 定
目
关于对天健会计师事务
行政监管措 贵人鸟股份有限
行政 所（特殊普通合伙）及
施决定书 2019 年 3 公司 2015-2017 年
7 监管 注册会计师黄志恒、章 福建监管局 否
〔2019〕7 月 14 日 度财务报表审计
措施 天赐采取出具警示函措
号 项目
施的决定
贝因美婴童食品
股份有限公司、南
京普天通信股份
行政监管措 关于对天健会计师事务
行政 有限公司、重庆秦
施决定书 所（特殊普通合伙）采 2019 年 3
8 监管 浙江监管局 安机电股份有限 否
〔2019〕17 取出具警示函措施的决 月 15 日
措施 公司、成都云图控
号 定
股股份有限公司
2017 年年报审计
项目
行政监管措 关于对天健会计师事务
行政 罗顿发展股份有
施决定书 所（特殊普通合伙）、 2019 年 9
9 监管 广东监管局 限公司 2014 年度 否
〔2019〕75 金顺兴、李振华采取出 月 17 日
措施 年报审计项目
号 具警示函措施的决定
关于对天健会计师事务 海越能源集团股
行政监管措
行政 所（特殊普通合伙）及 2019 年 份有限公司 2017
施决定书
10 监管 注册会计师陈志维、李 浙江监管局 12 月 6 年年报审计项目 否
〔2019〕138
措施 琼娇采取出具警示函措 日 涉及会计差错部
号
施的决定 分
行政监管措 关于对天健会计师事务
行政 2019 年 西陇科学股份有
施决定书 所（特殊普通合伙）、
11 监管 广东监管局 12 月 20 限公司 2018 年度 否
〔2019〕119 禤文欣、陈建成采取出
措施 日 审计项目
号 具警示函措施的决定
（二）项目成员信息
1.人员信息
是否从
项目组 兼职 事过证
姓名 执业资质 从业经历
成员 情况 券服务
业务
项目合 中国注册 2000 年 7 月起至今，天健会计
徐晋波 无 是
伙人 会计师 师事务所，审计相关工作。
质量控
中国注册 1992 年 7 月起至今，天健会计
制复核 黄灿坤 无 是
会计师 师事务所，审计相关工作。
人
中国注册 2000 年 7 月起至今，天健会计
本期签 徐晋波 无 是
会计师 师事务所，审计相关工作。
字会计
中国注册 2010 年 9 月起至今，天健会计
师 能计伟 无 是
会计师 师事务所，审计相关工作。
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，
近三年诚信记录如下：
类型 2017 年度 2018 年度 2019 年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 无 无 无
自律监管措施 无 无 无
（三）审计收费
1、公司审计费用定价原则系根据本公司的资产和业务规模、所处行业和会
计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和
投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。
2、2020 年度天健会计师事务所（特殊普通合伙）拟收取费用合计 170 万元，
其中财务报告审计费用 145 万元，内部控制审计费用 25 万元，与上一年度审计
费用一致。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会书面审核意见
审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况进行了充分的
了解，并对其在 2019 年度的审计工作进行了审查评估，认为天健会计师事务所
（特殊普通合伙）具备良好的执业操守和业务素质，具有较强的专业胜任能力和
公司所在行业的审计经验，较好地完成了公司 2019 年度财务报告和内部控制的
审计工作，天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其项目成员均不存在违反《中
国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
鉴于天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供审计服务能严格遵循独
立、客观、公允的职业准则，为保持审计业务的连续性，综合考虑审计质量和服
务水平，提议公司继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年
度会计师事务所，聘期一年，并将该议案提交公司董事会审议。
（二）公司独立董事事前认可及独立意见
1、独立董事事前认可意见
鉴于天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务资格，
具有从事上市公司审计工作的丰富经验，为公司提供审计服务能严格遵循独立、
客观、公允的职业准则，为保持审计业务的连续性，综合考虑审计质量和服务水
平，我们一致同意将此议案提交公司董事会审议。
2、独立董事独立意见
我们认为：该议案审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理
制度的各项规定。同时，天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司的外部审
计机构，具备证券、期货相关业务资格，能坚持独立的审计原则和立场，认真负
责的完成了公司财务报告的审计工作。为保持审计业务的连续性，综合考虑审计
质量和服务水平，同时基于双方良好的合作，我们同意续聘该会计师事务所担任
公司 2020 年度审计机构。因此，我们一致同意将该议案提交公司 2019 年度股东
大会审议。
（三）公司董事会审议和表决情况
公司于 2020 年 4 月 21 日召开了第六届董事会第七次会议，表决结果为 9
票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于续聘公司 2020 年度审计机构的
议案》。为保持审计业务的连续性，综合考虑审计质量和服务水平，同时基于双
方良好的合作，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2020 年
度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层确定会计师事务所的报
酬等具体事宜。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司 2019 年度股东大会审议，
并自公司 2019 年度股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
杭叉集团股份有限公司董事会
2020 年 4 月 22 日