首创证券股份有限公司

                关于浙江华铁应急设备科技股份有限公司

                         2020 年度持续督导报告书

  保荐机构名称                             首创证券股份有限公司
  被保荐公司名称                  浙江华铁应急设备科技股份有限公司
  保荐代表人                                      陈建树
  保荐代表人                                       杨林

      经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华铁应急设备科技股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1206 号）核准，浙江华铁应急设备科
技股份有限公司（以下简称“华铁应急”或“公司”）非公开发行人民币普通股
（A 股）股票 199,275,361 股，发行价格为 5.52 元/股。本次非公开发行股份于
2020 年 8 月 20 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕新增股
份登记托管手续。

      根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法规和规范性文件的要
求，首创证券股份有限公司（以下简称“首创证券”或“保荐机构”）作为华铁
应急非公开发行股票的保荐机构，现对华铁应急非公开发行 A 股股票上市之日
（2020 年 8 月 20 日）至 2020 年 12 月 31 日的持续督导工作总结如下：


      一、持续督导工作情况


      本次非公开发行完成后，保荐机构及保荐代表人根据《证券发行上市业务管
业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等法规的相关
规定，尽责完成持续督导工作。保荐机构及保荐代表人对华铁应急的持续督导工
作主要如下：

序号                   工作内容                            完成或督导情况

  1      建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 已建立健全并有效执行持续督导工


                                       1
    针对具体的持续督导工作制定相应的工作     作制度，已根据公司的具体情况制定
    计划。                                   了相应的工作计划。

    根据中国证监会相关规定，在持续督导工作
    开始前，与上市公司或相关当事人签署持续   已与公司签订保荐协议，明确双方在
2
    督导协议，明确双方在持续督导期间的权利   持续督导期间的权利义务。
    义务，并报上海证券交易所备案。

                                             2020 年度持续督导期间，与公司保
    通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职   持密切日常沟通和定期回访，对《持
3
    调查等方式开展持续督导工作。             续督导指引》规定的相关事项进行了
                                             专项现场检查。

    持续督导期间，按照有关规定对上市公司违
                                             2020 年度持续督导期间，未发现华
    法违规事项公开发表声明的，应于披露前向
4                                            铁应急存在需要保荐机构按有关规
    上海证券交易所报告，经上海证券交易所审
                                             定公开发表声明的违法违规事项。
    核后在指定媒体上公告。

    持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
    违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或
                                             2020 年度持续督导期间，未发现公
    应当发现之日起五个工作日内向上海证券
5                                            司或相关当事人出现违法违规、违背
    交易所报告，报告内容包括上市公司或相关
                                             承诺等事项。
    当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具
    体情况，保荐人采取的督导措施等。

    督导上市公司及其董事、监事、高级管理人   2020 年度持续督导期间，督导公司
    员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交   及其董事、监事、高级管理人员遵守
6
    易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 相关法律法规，切实履行其所做出的
    切实履行其所做出的各项承诺。             各项承诺。

    督导上市公司建立健全并有效执行公司治
                                             2020 年度持续督导期间，督导公司
    理制度，包括但不限于股东大会、董事会、
7                                            按照最新要求健全完善公司治理制
    监事会议事规则以及董事、监事和高级管理
                                             度，并严格执行。
    人员的行为规范等。

    督导上市公司建立健全并有效执行内控制
    度，包括但不限于财务管理制度、会计核算
                                             2020 年度持续督导期间，督导公司
    制度和内部审计制度，以及募集资金使用、
8                                            建立并有效执行相关内控制度，保证
    关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交
                                             公司的规范运行。
    易、对子公司的控制等重大经营决策的程序
    与规则等。



                                     2
     督导公司建立健全并有效执行信息披露制
     度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并
9    有充分理由确信上市公司向上海证券交易
     所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述
     或重大遗漏。

     对上市公司的信息披露文件及向中国证监
     会、上海证券交易所提交的其他文件进行事   2020 年度持续督导期间，督导公司
     前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时   建立健全并有效执行相关信息披露
10
     督促上市公司予以更正或补充，上市公司不   制度，审阅信息披露文件及其他文
     予更正或补充的，应及时向上海证券交易所   件，详见“二、保荐机构对上市公司
     报告。                                   信息披露审阅的情况”。

     对上市公司的信息披露文件未进行事前审
     阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五
     个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，
11
     对存在问题的信息披露文件应及时督促上
     市公司更正或补充，上市公司不予更正或补
     充的，应及时向上海证券交易所报告。

     关注上市公司或其控股股东、实际控制人、 2020 年度持续督导期间，公司或其
     董事、监事、高级管理人员受到中国证监会   控股股东、实际控制人、董事、监事、
     行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被   高级管理人员未受到中国证监会行
12
     上海证券交易所出具监管关注函的情况，并   政处罚、上海证券交易所纪律处分，
     督促其完善内部控制制度,采取措施予以纠    也未被上海证券交易所出具监管关
     正。                                     注函。

     持续关注上市公司及控股股东、实际控制人
                                              2020 年度持续督导期间，督导公司
     等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、
13                                            及控股股东、实际控制人按期履行相
     实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上
                                              关承诺。
     海证券交易所报告。

     关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针
     对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
                                              2020 年度持续督导期间，关注公共
     司存在应披露未披露的重大事项或与披露
14                                            传媒关于公司的报道，公司不存在应
     的信息与事实不符的，应及时督促上市公司
                                              予以澄清的事项。
     如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或
     澄清的，应及时向上海证券交易所报告。

     发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公   2020 年度持续督导期间，公司未发
15
     司做出说明并限期改正，同时向上海证券交   生相关事项。


                                    3
        易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市
        规则》等上海证券交易所相关业务规则；
        （二）证券服务机构及其签名人员出具的专
        业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重
        大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；
        （三）上市公司出现《保荐办法》第七十一
        条、第七十二条规定的情形；（四）上市公
        司不配合保荐人持续督导工作；（五）上海
        证券交易所或保荐人认为需要报告的其他
        情形。

        制定对上市公司的现场检查工作计划，明确 已制定持续督导工作计划，明确了现
 16     现场检查工作要求，确保现场检查工作质     场检查的相关工作计划和现场检查
        量。                                     的相关工作要求。

        上市公司出现以下情形之一的，应自知道或
        应当知道之日起十五日内或上海证券交易
        所要求的期限内，对上市公司进行专项现场   针对公司 2020 年上半年营业利润同
        检查：（一）控股股东、实际控制人或其他   比下降 50%的情形，保荐机构对其进
        关联方非经营性占用上市公司资金；（二）   行了专项现场检查，并出具了《首创
 17     违规为他人提供担保；（三）违规使用募集   证券股份有限公司关于浙江华铁应
        资金；（四）违规进行证券投资、套期保值   急设备科技股份有限公司 2020 年上
        业务等；（五）关联交易显失公允或未履行   半年营业利润同比下降 50%以上之
        审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现   专项现场检查报告》。
        亏损或营业利润比上年同期下降 50%以上；
        （七）上海证券交易所要求的其他情形。

        持续关注发行人募集资金的使用、投资项目   经核查，公司募集资金存储与使用符
 18
        的实施等承诺事项                         合要求。



   二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况


      根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，首创证券对华铁应急 2020 年 8 月 20
日至 2020 年 12 月 31 日在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事
后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关
文件内容与对外披露信息进行了对比。华铁应急于 2020 年 8 月 20 日至 2020 年
12 月 31 日期间的信息披露文件如下：

                                       4
序号      日期                      披露文件                        审阅情况
                    非公开发行股票发行结果暨股份变动公告
                    国浩律师（杭州）事务所关于浙江华铁应急设
                    备科技股份有限公司非公发行过程及发行对
                    象合规性的法律意见书
                    验资报告
                    非公开发行股票发行情况报告书
 1     2020-08-22
                    首创证券有限责任公司关于浙江华铁应急设
                    备科技股份有限公司非公开发行股票发行过
                    程和认购对象合规性的报告
                    首创证券有限责任公司关于浙江华铁应急设
                                                               1、审阅信息披露文件
                    备科技股份有限公司使用募集资金对全资子
                                                               的内容及格式是否合
                    公司增资并用于募投项目实施的核查意见
                                                               法合规；
                    首创证券股份有限公司关于浙江华铁应急设
                                                               2、审阅公告的内容是
                    备科技股份有限公司变更募集资金投资项目
                                                               否真实、准确、完整，
                    投资规划的核查意见
                                                               确保披露内容不存在
                    关于召开 2020 年第三次临时股东大会的通知
                                                               虚假记载、误导性陈
                    关于签订募集资金专户存储三方及四方监管
                                                               述和重大遗漏；
                    协议的公告
                                                               3、审查股东大会、董
                    2020 年半年度报告摘要
                                                               事会、监事会的召集
                    2020 年半年度报告
                                                               与召开程序是否合法
                    关于第三届董事会第四十次会议决议的公告
                                                               合规；
                    关于第三届监事会第三十五次会议决议的公
                                                               4、审查股东大会、董
                    告
                                                               事会、监事会的出席
                    2020 年限制性股票激励计划草案摘要公告
 2     2020-08-28                                              人员资格是否符合规
                    关于第三届董事会第四十次会议相关事项的
                                                               定，提案与表决程序
                    独立意见
                                                               是否符合公司章程。
                    2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办
                    法
                    2020 年限制性股票激励计划草案
                    2020 年限制性股票激励计划激励对象名单
                    关于独立董事公开征集投票权的公告
                    关于变更注册资本暨修订公司章程的公告
                    公司章程（2020.8 修订版）
                    关于与参股公司进行关联交易的公告
                    独立董事关于关联交易的事前认可意见
                    关于变更募集资金投资项目“高空作业平台租



                                           5
                 赁服务能力升级扩建项目”投资规划的公告
                 国浩律师（杭州）事务所关于浙江华铁应急设
                 备科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励
                 计划之法律意见书
                 深圳大象投资顾问有限公司关于浙江华铁应
                 急设备科技股份有限公司 2020 年限制性股票
                 激励计划之独立财务顾问报告
                 监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划
                 （草案）的核查意见
                 非公开发行股票募集资金使用的可行性报告
                 （二次修订稿）
                 监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划
3   2020-09-08   激励对象名单的核查意见及公示情况说明
                 2020 年第三次临时股东大会会议资料
                 关于 2020 年限制性股票激励计划（草案）内
4   2020-09-10
                 幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告
                 2020 年第三次临时股东大会决议公告
5   2020-09-15
                 2020 年第三次临时股东大会的法律意见书
                 国浩律师（杭州）事务所关于浙江华铁应急设
                 备科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励
                 计划授予事项之法律意见书
                 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单（授
                 予日）
                 深圳大象投资顾问有限公司关于公司 2020 年
                 限制性股票激励计划授予事项之独立财务顾
6   2020-09-16
                 问报告
                 关于第三届监事会三十六次会议决议的公告
                 监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划
                 授予相关事项的核查意见
                 关于向激励对象授予限制性股票的公告
                 关于第三届董事会第四十一次会议相关事项
                 的独立意见
7   2020-09-22   关于公司完成工商变更登记的公告
                 关于 2020 年限制性股票激励计划授予结果的
8   2020-09-26
                 公告
                 关于第三届董事会第四十二次会议决议的公
9   2020-10-13   告
                 关于第三届监事会第三十七次会议决议的公

                                      6
                  告
                  关于修订公司章程的公告
                  公司章程（2020.10 修订版）
                  关于子公司为公司提供担保的公告
                  独立董事关于第三届董事会第四十二次会议
                  相关事项的独立意见
                  关于公司办理售后回租融资租赁业务并由子
                  公司提供保证担保及以募集资金投资项目的
                  部分资产提供抵押担保的公告
                  关于召开 2020 年第四次临时股东大会的通知
                  浙江华铁应急设备科技股份有限公司 2020 年
10   2020-10-21
                  第四次临时股东大会会议资料
                  浙江华铁应急设备科技股份有限公司股东减
11   2020-10-24
                  持股份进展公告
                  浙江华铁应急设备科技股份有限公司 2020 年
                  第四次临时股东大会决议公告
12   2020-10-29   国浩律师（杭州）事务所关于浙江华铁应急设
                  备科技股份有限公司 2020 年第四次临时股东
                  大会的法律意见书
                  浙江华铁应急设备科技股份有限公司 2020 年
                  第三季度报告正文
13   2020-10-30
                  浙江华铁应急设备科技股份有限公司 2020 年
                  第三季度报告
                  浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于公
14   2020-11-03
                  司完成工商变更登记的公告
                  浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于第
                  三届董事会第四十四次会议决议的公告
                  浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于第
                  三届监事会第三十九次会议决议的公告
                  浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于续
                  聘会计师事务所的公告
15   2020-11-14   浙江华铁应急设备科技股份有限公司独立董
                  事关于续聘会计师事务所的事前认可意见
                  浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于第
                  二期限制性股票激励计划第一个解除限售期
                  解锁条件成就暨上市公告
                  国浩律师（杭州）事务所关于华铁应急第二期
                  限制性股票激励计划第一期解锁事项之法律

                                         7
                  意见书
                  浙江华铁应急设备科技股份有限公司监事会
                  关于第二期限制性股票激励计划第一个解除
                  限售期解锁条件成就暨上市的核查意见
                  浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于子
                  公司新增投资高空作业平台并办理融资租赁
                  及对其提供担保的公告
                  浙江华铁应急设备科技股份有限公司独立董
                  事关于第三届董事会第四十四次会议相关事
                  项的独立意见
                  浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于召
                  开 2020 年第五次临时股东大会的通知
                  浙江华铁应急设备科技股份有限公司 2020 年
16   2020-11-21
                  第五次临时股东大会会议资料
                  浙江华铁应急设备科技股份有限公司 2020 年
                  第五次临时股东大会决议公告
17   2020-12-01   国浩律师（杭州）事务所关于浙江华铁应急设
                  备科技股份有限公司 2020 年第五次临时股东
                  大会的法律意见书
                  浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于控
18   2020-12-05
                  股股东股份解除质押的公告
                  浙江华铁应急设备科技股份有限公司股东减
19   2020-12-08
                  持股份结果公告
                  浙江华铁应急设备科技股份有限公司高管减
20   2020-12-09
                  持股份进展公告
                  浙江华铁应急设备科技股份有限公司独立董
                  事提名人声明（顾国达）
                  浙江华铁应急设备科技股份有限公司独立董
                  事提名人声明（张雷宝）
                  浙江华铁应急设备科技股份有限公司独立董
                  事候选人声明（许诗浩）
21   2020-12-15   浙江华铁应急设备科技股份有限公司独立董
                  事候选人声明（张雷宝）
                  浙江华铁应急设备科技股份有限公司独立董
                  事提名人声明（许诗浩）
                  浙江华铁应急设备科技股份有限公司独立董
                  事候选人声明（顾国达）
                  浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于第

                                         8
                     三届董事会第四十五次会议决议的公告
                     浙江华铁应急设备科技股份有限公司独立董
                     事关于第三届董事会第四十五次会议相关事
                     项的独立意见
                     浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于引
                     进投资者对全资子公司浙江大黄蜂建筑机械
                     设备有限公司进行增资的公告
                     浙江大黄蜂建筑机械设备有限公司 2020 年 1-8
                     月审计报告
                     浙江大黄蜂建筑机械设备有限公司评估报告
                     浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于为
                     子公司提供担保的公告
                     浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于控
                     股股东股份解除质押的公告
                     浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于第
                     三届监事会第四十次会议决议的公告
                     浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于选
                     举第四届监事会职工代表监事的公告
                     浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于召
                     开 2020 年第六次临时股东大会的通知
 22     2020-12-16   湖北仁泰恒昌科技发展有限公司财务报表
                     浙江华铁应急设备科技股份有限公司 2020 年
                     第六次临时股东大会会议资料
 23     2020-12-25   浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于
                     2020 年第六次临时股东大会增加临时提案的
                     公告
                     浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于
 24     2020-12-26   2020 年第六次临时股东大会通知的补充更正
                     公告
                     浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于募
 25     2020-12-30
                     集资金投资项目结项的公告


      经核查，首创证券认为华铁应急已按照相关规定进行信息披露，披露内容真
实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


      三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易
所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项


                                            9
    经核查，华铁应急在 2020 年度持续督导期内不存在按照《证券发行上市保
荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交
易所报告的事项。

    （以下无正文）




                                  10
（本页无正文，为《首创证券股份有限公司关于浙江华铁应急设备科技股份有限
公司 2020 年度持续督导报告书》签字盖章页）




 保荐代表人：______________       ______________
                 陈建树                杨林




                                                   首创证券股份有限公司


                                                          年    月   日




                                  11