证券代码：603300         证券简称：华铁应急        公告编号：临 2021-139


           浙江华铁应急设备科技股份有限公司
      关于第四届监事会第十九次会议决议的公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、监事会会议召开情况
    浙江华铁应急设备科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十
九次会议于 2021 年 12 月 16 日（星期四）在公司会议室以现场的方式召开。会
议通知已于 2021 年 12 月 13 日通过书面、邮件的方式送达各位监事。本次会议
由监事会主席马勇主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。

    本次会议的召集和召开程序符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规
定，所作决议合法有效。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议，经与会监
事书面表决并做出了如下决议：

    二、监事会会议审议情况

    审议通过《关于核查<公司 2021 年第二期股票期权激励计划激励对象名单>
的议案》
    公司根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、
《公司章程》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司 2021 年第二期股票期
权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，对《公司 2021
年第二期股票期权激励计划激励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”）
中确定的激励对象姓名和职务在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司
内部进行了公示。根据《管理办法》和《公司章程》的规定，公司监事会结合公
示情况对激励对象人员名单进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：
    （一） 公示情况
    公司于 2021 年 12 月 7 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上
海证券报》公告了《激励对象名单》；同日，在公司内部办公区域对《激励对象
名单》中激励对象的姓名与职务进行公示，公示期自 12 月 7 日至 12 月 16 日止，
共计 10 天。在公示期限内，公司员工可通过电话、书面或口头形式向公司监事
会反映。
    截至 2021 年 12 月 16 日公示期满，公司监事会未接到任何员工或组织针对
本次拟激励对象提出的任何异议。
    （二） 监事会审核情况
    根据《管理办法》《公司章程》及公司对拟激励对象姓名及职务的公示情况，
并结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：
    1、《激励对象名单》与《激励计划》所确定的激励对象范围相符，为公司
（含子公司）董事、高级管理人员、核心技术/业务人员。
    2、列入《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》《公司章
程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。
    3、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
    （1） 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2） 最近 12 个月内被中国证监会及派出机构认定为不适当人选；
    （3） 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或采取市场禁入措施；
    （4） 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5） 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6） 中国证监会认定的其他情形。
    4、列入《激励对象名单》的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象
条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。
    5、本次激励计划的激励对象不包括公司独立董事和监事，以及单独或合计
持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    6、激励对象不存在被禁止参与股权激励计划的其他情形。
    综上，公司监事会认为，列入本次激励计划的激励对象均符合相关法律、法
规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件，其作为
本次股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。
特此公告。



             浙江华铁应急设备科技股份有限公司监事会

                                  2021 年 12 月 17 日