国浩律师（杭州）事务所 法律意见书
国浩律师（杭州）事务所
关 于
浙江华铁应急设备科技股份有限公司
2022 年第七次临时股东大会
之
法律意见书
致：浙江华铁应急设备科技股份有限公司
国浩律师（杭州）事务所（以下简称“本所”）接受浙江华铁应急设备科技
股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席贵公司 2022 年第七
次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司
法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、
《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）、《上海证券交易所上市
公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“《网络投票细则》”）等法律、
法规和规范性文件以及《浙江华铁应急设备科技股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）、《浙江华铁应急设备科技股份有限公司股东大会议事规则》
(以下简称“《股东大会议事规则》”)的规定，就本次股东大会有关事宜出具法
律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师列席了公司本次股东大会，审查了公司提供
的本次股东大会的有关文件的原件及复印件，包括但不限于公司召开本次股东大
会的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。
公司已向本所承诺，公司所提供的文件和所作陈述及说明是完整的、真实和
有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见
书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。
本所律师仅根据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实及有关法律、行
国浩律师（杭州）事务所 法律意见书
政法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表法律意见。在本法律意见书中，
本所律师仅对本次股东大会表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会
议所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表
意见。
本法律意见书仅用于为公司本次股东大会见证之目的，不得用于其他任何目
的或用途。本所同意，公司将本法律意见书作为公司本次股东大会的公告材料，
随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担
法律责任。
本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证监会相关规章、规范性文
件要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律
意见书如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开
（一）本次股东大会的召集
1、本次股东大会由公司董事会召集。公司已于 2022 年 10 月 24 日召开公司
第四届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于召开 2022 年第七次临时股东
大会的议案》。
2 、 公 司 董 事 会 已 于 2022 年 10 月 25 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(www.sse.com.cn)上披露了《浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于召开 2022
年第七次临时股东大会的通知》，会议通知中载明了本次股东大会的会议召开时
间、会议召开地点、会议召集人、会议表决方式、会议审议事项、会议出席对象、
会议登记办法、会务联系方式等事项，说明了股东有权亲自或委托代理人出席本
次股东大会并行使表决权。由于本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的
方式，公司在会议通知中还对网络投票的投票时间、投票程序等有关事项做出了
明确说明。
经本所律师核查，公司本次股东大会召集人的资格、会议通知的时间和方式、
通知的内容符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及
《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。
（二）本次股东大会的召开
1、本次股东大会现场会议于 2022 年 11 月 9 日下午 14:30 在公司会议室召
开，由公司董事长胡丹锋先生主持。
国浩律师（杭州）事务所 法律意见书
2、本次股东大会的网络投票通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系
统进行。通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2022 年 11 月 9 日
9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，13:00 至 15:00；通过上海证券交易所互联网投票系
统的投票时间为 2022 年 9 月 7 日 9:15 至 15:00。
经本所律师核查，公司本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的议案内
容与会议通知所载一致，公司本次股东大会召开程序符合《公司法》《股东大会
规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》、公司《股东大会议事规
则》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格
根据本次股东大会的会议通知，有权出席本次股东大会的人员为上海证券交
易所截至 2022 年 11 月 4 日收市时，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司登记在册的持有公司股份的全体股东或其委托的代理人，公司的董事、监事、
高级管理人员以及公司聘请的见证律师。
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及股东登
记的相关资料等，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共 6 名，所代表股
份为 314,386,820 股，占公司股份总数的 22.6567%。
根据上海证券信息有限公司提供的数据并经本所律师核查确认，在网络投票
期间通过网络投票系统进行表决的股东共 12 名，代表股份 48,929,868 股，占公
司股份总数的 3.5262%。
上述现场出席本次股东大会及通过网络出席本次股东大会的股东合计 18
名，代表有表决权的公司股份数 363,316,688 股，占公司有表决权股份总数的
26.1829%。
（二）出席、列席本次股东大会的其他人员
出席、列席本次股东大会的人员还有公司的董事、监事、高级管理人员以及
本所律师。
经本所律师核查，出席、列席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员
符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》、
公司《股东大会议事规则》的规定，该等股东、股东代理人及其他人员具备出席、
列席本次股东大会的资格。本次股东大会出席、列席人员的资格合法、有效。
国浩律师（杭州）事务所 法律意见书
三、本次股东大会审议的议案
根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会对以下议案进行了审议:
1、《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》；
1.01 本次回购股份的目的
1.02 拟回购股份的种类
1.03 拟回购股份的方式
1.04 回购期限、起止日期
1.05 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
1.06 本次回购的价格
1.07 本次回购的资金总额和资金来源
1.08 预计回购后公司股权结构的变动情况
1.09 本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、
未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
1.10 上市公司董监高、控股股东、实际控制人在董事会作出回购股份决议前
6 个月内是否买卖本公司股份，是否与本次回购方案存在利益冲突、是否存在内
幕交易及市场操纵，及其在回购期间是否存在增减持计划的情况说明
1.11 股东大会对董事会办理本次回购股份事宜的具体授权
2、《关于变更公司注册资本暨修订<公司章程>的议案》
经本所律师核查，本次股东大会实际审议的议案与会议通知的内容相符，审
议的议案符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规
范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。
四、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网络投
票相结合的方式就审议的议案投票表决。本次股东大会按《公司章程》《股东大
会议事规则》规定的程序进行了计票和监票，并统计了投票的表决结果。网络投
票按照会议通知确定的时段，通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行，
上海证券信息有限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票结果。本次股东大
会投票表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果，并对中小投资
者表决进行了单独计票，形成本次股东大会的最终表决结果，当场公布了表决结
国浩律师（杭州）事务所 法律意见书
果。
（二）表决结果
根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统
计，本次股东大会审议的议案的表决结果如下：
1、审议通过《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》
1.01 本次回购股份的目的
表决结果：同意 363,281,888 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
99.9904%；反对 26,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0072%；
弃权 8,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0024%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 49,592,408 股，占出席会
议中小投资者所持有表决权股份总数的 99.9298%；反对 26,200 股，占出席会议
中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0527%；弃权 8,600 股，占出席会议中小
投资者所持有效表决权股份总数的 0.0175%。
1.02 拟回购股份的种类
表决结果：同意 363,281,888 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
99.9904%；反对 26,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0072%；
弃权 8,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0024%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 49,592,408 股，占出席会
议中小投资者所持有表决权股份总数的 99.9298%；反对 26,200 股，占出席会议
中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0527%；弃权 8,600 股，占出席会议中小
投资者所持有效表决权股份总数的 0.0175%。
1.03 拟回购股份的方式
表决结果：同意 363,281,888 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
99.9904%；反对 26,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0072%；
弃权 8,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0024%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 49,592,408 股，占出席会
议中小投资者所持有表决权股份总数的 99.9298%；反对 26,200 股，占出席会议
中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0527%；弃权 8,600 股，占出席会议中小
投资者所持有效表决权股份总数的 0.0175%。
1.04 回购期限、起止日期
国浩律师（杭州）事务所 法律意见书
表决结果：同意 363,281,888 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
99.9904%；反对 26,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0072%；
弃权 8,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0024%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 49,592,408 股，占出席会
议中小投资者所持有表决权股份总数的 99.9298%；反对 26,200 股，占出席会议
中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0527%；弃权 8,600 股，占出席会议中小
投资者所持有效表决权股份总数的 0.0175%。
1.05 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
表决结果：同意 363,267,788 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
99.9865%；反对 40,300 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0110%；
弃权 8,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0025%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 49,578,308 股，占出席会
议中小投资者所持有表决权股份总数的 99.9014%；反对 40,300 股，占出席会议
中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0812%；弃权 8,600 股，占出席会议中小
投资者所持有效表决权股份总数的 0.0174%。
1.06 本次回购的价格
表决结果：同意 363,267,788 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
99.9865%；反对 40,300 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0110%；
弃权 8,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0025%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 49,578,308 股，占出席会
议中小投资者所持有表决权股份总数的 99.9014%；反对 40,300 股，占出席会议
中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0812%；弃权 8,600 股，占出席会议中小
投资者所持有效表决权股份总数的 0.0174%。
1.07 本次回购的资金总额和资金来源
表决结果：同意 363,267,788 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
99.9865%；反对 40,300 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0110%；
弃权 8,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0025%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 49,578,308 股，占出席会
议中小投资者所持有表决权股份总数的 99.9014%；反对 40,300 股，占出席会议
国浩律师（杭州）事务所 法律意见书
中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0812%；弃权 8,600 股，占出席会议中小
投资者所持有效表决权股份总数的 0.0174%。
1.08 预计回购后公司股权结构的变动情况
表决结果：同意 363,267,788 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
99.9865%；反对 40,300 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0110%；
弃权 8,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0025%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 49,578,308 股，占出席会
议中小投资者所持有表决权股份总数的 99.9014%；反对 40,300 股，占出席会议
中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0812%；弃权 8,600 股，占出席会议中小
投资者所持有效表决权股份总数的 0.0174%。
1.09 本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、
未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
表决结果：同意 363,267,788 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
99.9865%；反对 40,300 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0110%；
弃权 8,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0025%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 49,578,308 股，占出席会
议中小投资者所持有表决权股份总数的 99.9014%；反对 40,300 股，占出席会议
中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0812%；弃权 8,600 股，占出席会议中小
投资者所持有效表决权股份总数的 0.0174%。
1.10 上市公司董监高、控股股东、实际控制人在董事会作出回购股份决议前
6 个月内是否买卖本公司股份，是否与本次回购方案存在利益冲突、是否存在内
幕交易及市场操纵，及其在回购期间是否存在增减持计划的情况说明
表决结果：同意 363,263,088 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
99.9852%；反对 45,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0123%；
弃权 8,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0025%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 49,573,608 股，占出席会
议中小投资者所持有表决权股份总数的 99.8919%；反对 45,000 股，占出席会议
中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0906%；弃权 8,600 股，占出席会议中小
投资者所持有效表决权股份总数的 0.0175%。
1.11 股东大会对董事会办理本次回购股份事宜的具体授权
国浩律师（杭州）事务所 法律意见书
表决结果：同意 363,281,888 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
99.9904%；反对 26,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0072%；
弃权 8,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0024%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 49,592,408 股，占出席会
议中小投资者所持有表决权股份总数的 99.9298%；反对 26,200 股，占出席会议
中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0527%；弃权 8,600 股，占出席会议中小
投资者所持有效表决权股份总数的 0.0175%。
2、《关于变更公司注册资本暨修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意 363,267,788 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
99.9865%；反对 40,300 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0110%；
弃权 8,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0025%。
本次股东大会审议的议案 1、2 为特别决议事项，须经出席股东大会的股东
（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上同意通过。
本次股东大会审议的议案 1 对中小投资者进行了单独计票并公告。本次股东
大会不涉及关联股东回避表决的议案。本次股东大会不涉及优先股股东参与表决
的议案。
综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东大会表决结果如下：
本次股东大会审议的议案均获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的审议议案与本次股东大会的通知相符，表决
程序符合《公司法》《股东大会规则》《网络投票细则》和《公司章程》的有关
规定，表决结果为合法、有效。
若相关数据合计数与各分项数值之和在尾数上存在差异，系由计算中四舍五
入造成。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：
浙江华铁应急设备科技股份有限公司本次股东大会的召集和召开程序，参加
本次股东大会人员资格、召集人资格及会议表决程序和表决结果等事宜，均符合
《公司法》《股东大会规则》《治理准则》《规范运作指引》等法律、行政法规、
规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的表决结果为合法、有效。
（以下无正文）
