国元证券股份有限公司
关于安徽应流机电股份有限公司非公开发行
限售股上市流通的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为安徽应流
机电股份有限公司（以下简称“应流股份”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，对应流股份本次限售股
份上市流通事项进行了审慎核查，现将核查情况及核查意见发表如下：
一、本次限售股上市类型为非公开发行
1、2019 年 6 月 28 日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会对安徽
应流机电股份有限公司申请的非公开发行股票事项进行了审核。根据中国证监会
发行审核委员会的审核结果，公司本次非公开发行股票申请获得审核通过。
2、2019 年 8 月 5 日，中国证监会核发《关于核准安徽应流机电股份有限
公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1440 号），核准公司非公开发行
不超过 86,750,868 股新股。
3、2019 年 11 月 19 日，公司披露了《安徽应流机电股份有限公司非公开发
行股票发行结果暨股份变动公告》（公告编号：2019-027），公司该次非公开发行
向 4 名认购对象发行 54,207,745 股股份。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，至今公司股本数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
公司本次申请解除股份限售的股东上海固信投资控股有限公司－长三角（六
安）高端制造股权投资基金合伙企业（有限合伙）、安徽交控招商产业投资基金
（有限合伙）、天津源融投资管理有限公司－源融投资－华威创投私募股权投资
基金、张和生在签订《股份认购协议》时承诺，本次交易中取得的公司非公开发
行的股票自该等股票上市之日起 12 个月内不得转让。
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本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履
行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金的情况。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售流通股上市流通数量为 54,207,745 股
本次限售流通股上市流通日期为 2020 年 11 月 16 日
限售股上市流通明细清单：
持有限售股数 持有限售股占公 本次上市流通数 剩余限售
序号 股东名称
量（股） 司总股本比例 量（股） 股数量
上海固信投资控股有限公司－长三
1 角（六安）高端制造股权投资基金 14,700,704 3.01% 14,700,704 0
合伙企业（有限合伙）
安徽交控招商产业投资基金（有限
2 17,605,633 3.61% 17,605,633 0
合伙）
天津源融投资管理有限公司－源融
3 17,500,000 3.59% 17,500,000 0
投资－华威创投私募股权投资基金
4 张和生 4,401,408 0.90% 4,401,408 0
合计 54,207,745 11.11% 54,207,745 0
六、股本变动结构表
单位：股
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
其他境内法人持
54,207,745 -54,207,745 0
有限售条件的 有股份
流通股份 有限售条件的流
54,207,745 -54,207,745 0
通股份合计
A股 433,754,341 54,207,745 487,962,086
无限售条件的
无限售条件的流
流通股份 433,754,341 54,207,745 487,962,086
通股份合计
股份总额 - 487,962,086 - 487,962,086
七、中介机构核查意见
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公司保荐机构国元证券股份有限公司认为：应流股份限售股份持有人均严格
遵守了非公开发行股票并上市时做出的股份锁定承诺；公司本次限售股份上市流
通相关事项符合《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
海证券交易所股票上市规则》等有关规定；公司对本次限售股份上市流通的信息
披露真实、准确、完整。本保荐机构对应流股份本次限售股份上市流通事项无异
议。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽应流机电股份有限公司非公
开发行限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：____________ _____________
束学岭 梁化彬
国元证券股份有限公司
年 月 日
4
