证券代码：603311 证券简称：金海高科 公告编号：2021-009
浙江金海高科股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》和《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号临时公告格式指引——第十六
号上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（2017 年修订）》的规定，将浙江
金海高科股份有限公司（以下简称本公司或公司）2020 年度募集资金存放与使用情况报
告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会以“证监发行字〔2015〕708 号”文《关于核准浙江金
海高科股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，浙江金海高科股份有限公司（以
下简称“金海高科”或本公司）向社会公众公开发行了普通股（A 股）股票 5,250.00
万股，每股面值 1 元，实际发行价格每股人民币 5.39 元，募集资金总额为人民币
282,975,000.00 元，扣除发行费用人民币 35,567,240.56 元后，募集资金净额为人民币
247,407,759.44 元。
上述募集资金于 2015 年 5 月 12 日全部到位，并业经信永中和会计师事务所（特殊
普通合伙）于 2015 年 5 月 12 日对发行人首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了
审验，并出具了“YZH/2015SHA20030”号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及期末余额。
1、以前年度已使用金额
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司募集资金累计投入募投项目 112,557,280.64 元，
尚未使用的金额为 156,402,718.07 元（其中募集资金 134,850,478.80 元，专户存储累
计利息扣除手续费 1,061,008.16 元，理财产品产生的收益 20,491,231.11 元）。
2、本年度使用金额及期末余额
（1）本年度使用金额
2020 年度，本公司以募集资金直接投入募投项目 76,476,993.23 元；募投项目相关
银行承兑汇票保证金支付与收回净额 10,015,023.67 元；募集资金购买理财产品本期赎
回 与 购 买 净 额 75,000,000.00 元 ； 收 到 募 集 资 金 相 关 收 益 扣 除 手 续 费 净 额 为
2,083,910.80 元（其中：收到募集资金存款利息收入 474,632.10 元，收到募集资金购买
理财产品收益 1,630,466.51 元，手续费支出 21,187.81 元）。
（2）期末余额
项目 金额
实际募集资金净额 247,407,759.44
减：截至 2019 年 12 月 31 日募投项目使用募集资金 112,557,280.64
减：2020 年度募投项目使用募集资金 76,476,993.23
加：利息收入和理财收益扣除手续费净额 23,636,150.07
募集资金余额 82,009,635.64
其中：尚未到期的理财产品 -
存入募投项目相关银行承兑汇票保证金 11,224,767.53
募集资金专用账户余额 70,784,868.11
二、 募集资金管理情况
为规范募集资金的管理与使用，提高募集资金使用效率和效益，保护投资者权益，
本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股
票上市规则》及上市公司募集资金管理有关规定等法律、法规及《公司章程》，结合公
司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对公司募集资金的存储、使用、管理与监
督等方面做出了明确的规定。自募集资金到位以来，公司严格按照该办法的有关规定存
放、使用及管理募集资金。
本公司对募集资金实行专户存储。公司及保荐机构东兴证券股份有限公司（本公司
原保荐机构为西南证券股份有限公司，2018 年 12 月 1 日，变更为东兴证券股份有限公
司）分别与募集资金存放银行中国工商银行股份有限公司诸暨支行、平安银行股份有限
公司宁波分行（因变更募投项目，该账户已注销）、招商银行股份有限公司绍兴诸暨支
行、中国银行股份有限公司诸暨支行、中国工商银行股份有限公司珠海斗门支行（因变
更募投项目，该账户已注销）、浙商银行股份有限公司绍兴诸暨支行签订了《募集资金
专户存储三方监管协议》。2020 年 5 月 15 日，东兴证券股份有限公司分别与浙江金海高
科股份有限公司、金海科技（泰国）有限公司、中国银行（泰国）股份有限公司签订了
《募集资金专户存储四方监管协议》，公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对
募集资金使用和管理的监督权。截至 2020 年 12 月 31 日，协议各方均按照募集资金专
户存储监管协议的规定行使权力、履行义务。
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元
银 行 名 称 银行帐号 余额
浙商银行股份有限公司绍兴诸暨支行 3371020310120100155170 31,047,732.52
中国银行（泰国）股份有限公司罗勇
100000300424143 24,058,180.84
分行
中国银行股份有限公司诸暨支行 403968797484 15,152,545.35
中国工商银行股份有限公司诸暨支行 1211024029245502869 363,336.27
招商银行股份有限公司绍兴诸暨支行 571900232010345 163,073.13
平安银行股份有限公司宁波支行 11014764922007 0.00
合 计 70,784,868.11
三、 2020 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2020 年 12 月 31 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
189,034,273.87，具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）对闲置募集资金进行现金管理投资理财产品情况
本公司第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十四次会议和2019年度股东大
会决议通过了《关于公司对部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，
本着公司和股东利益最大化原则，为提高暂时闲置募集资金和自有资金的使用效率，合
理利用闲置资金，在确保不影响募集资金项目建设、募集资金使用和正常生产经营的情
况下，公司拟对额度不超过人民币1亿元的闲置募集资金和3亿元公司自有资金适时进行
现金管理，在上述额度内，该类资金可以单笔或分笔进行单次或累计滚动不超过一年期
的现金管理，并在上述额度范围内授权由董事长具体批准实施。公司独立董事、监事会
及公司保荐机构东兴证券股份有限公司对此发表了明确同意的意见。2020年度公司购买
的理财产品的收益为1,630,466.51元，截止2020年12月31日，公司使用闲置募集资金购
买的银行理财产品余额为人民币0.00万元。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，本公司变更募集资金投资项目的资金具体使用情况详
见附表 2：变更募集资金投资项目情况表。
公司于 2020 年 2 月 11 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于公司对子公司金海科技（泰国）有限公司增资的议案》，经公司董事会及监事会审议
通过，公司拟新增募投项目“自动化生产提升改造项目”。“自动化生产提升改造项目”
由金海环境及全资子公司金海科技（泰国）有限公司共同实施，其中泰国金海自动化生
产提升改造项目拟投入募集资金人民币 3,000 万元。
公司于 2020 年 3 月 20 日召开的第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第
十三次会议决议公告和 2020 年 4 月 7 日，公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过《关
于募投项目延期及变更部分募集资金用途的议案》，将“年产 3,500 万平方米高端过滤
材料产业化投资项目”的建设完成期由 2019 年 12 月延期至 2021 年 3 月；同时缩减
该项目的投资金额，保留 5,000 万元用于该项目，剩余募集资金中，5,000 万元用于公
司设备战略升级需要的自动化生产提升改造项目，剩余 5,158.55 万元用于公司扩大业
务规模所需的永久补充流动资金。新募投项目自动化生产提升改造，项目总投资 5,000
万元，其中金海环境自动化项目投入 2,000 万元，泰国金海自动化项目投入 3,000 万元，
全部使用原项目剩余募集资金投入，建设期：2 年。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金
使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、 保荐机构专项核查报告的结论性意见
东兴证券股份有限公司针对本公司 2020 年度募集资金存放与使用情况出具了《东
兴证券股份有限公司关于浙江金海高科股份有限公司首次公开发行股票 2020 年度募集
资金存放与实际使用情况之专项核查报告》，专项核查报告认为，2020 年金海高科对于
募集资金的存放、管理和使用符合相关法律法规规定，不存在损害股东利益的情况。
附表1：募集资金使用情况对照表
附表2：变更募集资金投资项目情况表
浙江金海高科股份有限公司
董事会
2021 年 4 月 23 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 24,740.78 本年度投入募集资金总额 7,647.70
变更用途的募集资金总额 16,271.21
已累计投入募集资金总额 18,903.43
变更用途的募集资金总额比例 65.77%
截至期末累计投 截至期末投
已变更项 截至期末承 截至期末累 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投入 入金额与承诺投 入进度
承诺投资项目 目，含部分 诺投入金额 计投入金额 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
诺投资总额 总额 金额 入金额的差额 (%)(4)＝
变更（如有） (1) (2) 态日期 效益 效益 大变化
(3)＝(2)-(1) (2)/(1)
研发中心建设项目 否 3,800.00 3,800.00 3,800.00 406.66 3,594.69 -205.31 94.60 2019 年 11 月 不适用 不适用 否
年产 3500 万平方米
高端过滤材料产业 是 - 5,000.00 5,000.00 1,409.65 2,029.60 -2,970.40 40.59 2021 年 3 月 不适用 不适用 否
化投资项目
年产 5,550 万枚空调
用新型空气过滤网 是 13,500.00 2,856.10 2,856.10 - 2,709.94 -146.16 94.88 2018 年 2 月 不适用 不适用 否
项目
年产 2,080 万套空调
用低噪音节能风轮 是 7,440.78 1,813.47 1,813.47 - 1,737.81 -75.66 95.83 2017 年 12 月 不适用 不适用 否
项目
归还银行贷款 是 - 3,000.00 3,000.00 - 3,000.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
永久补充流动资金 是 - 3,271.21 3,271.21 4,561.76 4,561.76 1,290.55 139.45[注 1] 不适用 不适用 不适用 否
自动化生产提升改
是 - 5,000.00 5,000.00 1,269.63 1,269.63 -3,730.37 25.39 2022 年 2 月 不适用 不适用 否
造项目
合计 — 24,740.78 24,740.78 24,740.78 7,647.70 18,903.43 -5,837.35 — — — —
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1、研发中心项目目前已达到预定可使用状态，该项目募集资金尚未使用完成的主要原因为满足公司最新
研发需要，后续部分设备的供应商选择有所调整，且存在部分拟采购设备为非通用设备，需专门定制生
产，造成交货期延长等；
未达到计划进度原因(分具体项目) 2、年产 5,550 万枚空调用新型空气过滤网项目与年产 2,080 万套空调用低噪音节能风轮项目，项目原先
预计达到预定可使用状态的时间为 2018 年 2 月和 2017 年 12 月，因行业现状及产品市场发生变化，公司
将该两个募投项目进行了变更，并于 2017 年 11 月经第三次临时股东会审议通过。变更后不再以募集资
金进行投入，募集资金形成的资产截至 2017 年 12 月 31 日已达到预定可使用状态而转入固定资产。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十四次会议和 2019 年度股东大会决议通过了《关
于公司对部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，本着公司和股东利益最大化原则，
为提高暂时闲置募集资金和自有资金的使用效率，合理利用闲置资金，在确保不影响募集资金项目建设、
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 募集资金使用和正常生产经营的情况下，公司拟对额度不超过人民币 1 亿元的闲置募集资金和 3 亿元公
司自有资金适时进行现金管理，在上述额度内，该类资金可以单笔或分笔进行单次或累计滚动不超过一
年期的现金管理，并在上述额度范围内授权由董事长具体批准实施。截至 2020 年 12 月 31 日，本公司理
财产品结余为 0 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：募集资金累计投入金额大于承诺投入金额的原因系募集资金账户各年度产生的利息收入。
附表 2：
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变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
投 资 进 度 项目达到预定 变更后的项目
变 更 后 项 目 拟 投 截 至 期 末 计 划 累 本 年 度 实 际 投 实际累计投入 本年度实是否达到
变更后的项目 对应的原项目 (%)(3)=(2)/( 可使用状态日 可行性是否发
入募集资金总额 计投资金额(1) 入金额 金额(2) 现的效益 预计效益
1) 期 生重大变化
年产 5,550 万枚空调用新
归还银行贷款 3,000.00 3,000.00 - 3,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
型空气过滤网项目
年产 5,550 万枚空调用新
年产 3,500 万平方
型空气过滤网项目/年产
米高端过滤材料 5,000.00 5,000.00 1,409.65 2,029.60 40.59 2021 年 3 月 不适用 不适用 否
2080 万套空调用低噪音节
产业化投资项目
能风轮项目
自动化生产提升 年产 3500 万平方米高端过
5,000.00 5,000.00 1,269.63 1,269.63 25.39 2022 年 2 月 不适用 不适用 否
改造项目 滤材料产业化投资项目
永久补充流动资 年产 3500 万平方米高端过
3,271.21 3,271.21 4,561.76 4,561.76 139.45[注 2] 不适用 不适用 不适用 否
金 滤材料产业化投资项目
合计 — 16,271.21 16,271.21 7,241.04 10,860.99
1、公司原募投项目中的“年产 5,550 万枚空调用新型空气过滤网项目”实施地点发生变更，
为优化公司生产布局，并为后续调整产能、扩大生产能力留下空间，公司根据业务发展的实
际情况，对部分原有募集资金投资项目进行优化和调整变更。在项目不变的情况下，调整增
加项目的实施地点，同时公司变更该项目的部分募集资金 3,000 万元用于归还银行贷款。
2016 年 4 月 21 日，公司第二届董事会第十四次会议及以及第二届监事会第七次会议审议并
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体募投项目)
通过《关于对公司募投项目实施方案进行调整的议案》，独立董事及保荐机构均发表了同意
意见；2016 年 5 月 18 日，公司 2015 年年度股东大会审议并通过《关于对公司募投项目实施
方案进行调整的议案》，详见公司于 2016 年 4 月 22 日披露的《关于对募投项目实施方案进
行调整的公告》（公告编号：2016-010）。
2、公司原募投项目中的“年产 5,550 万枚空调用新型空气过滤网项目”、“年产 2,080 万套
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空调用低噪音节能风轮项目”在 2012 年 1 月完成立项，随着时间推移和技术发展，相关行业
现状及产品市场也产生了显著变化。鉴于公司承担的浙江省重点研发计划项目“PM2.5 空气
过滤器的关键技术研究与应用”（计划编号：2015C03025）基本完成，取得了专项成果。为
提高募集资金使用效率，维护公司及全体股东的利益，同时更好地贯彻公司发展战略，在利
用原有老厂区厂房的前提下，公司决定变更原募投项目并投资于“年产 3,500 万平方米高端
过滤材料产业化投资项目”。
2017 年 10 月 20 日，公司第三届董事会第二次会议及以及第三届监事会第二次会议审议并通
过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，独立董事及保荐机构均发表了同意意见；2017
年 11 月 8 日，公司 2017 年第三次临时股东大会审议并通过《关于变更部分募集资金投资项
目的议案》，详见公司于 2017 年 10 月 21 日披露的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》
（公告编号：2017-052）。
3、公司原募投项目“年产 3,500 万平方米高端过滤材料产业化投资项目”原建设完成期为
2019 年 12 月。从项目立项至 2019 年期间，一方面由于部分核心设备从国外采购，交货期长，
项目进度有所延后；另一方面，在此期间的市场环境也发生了一定变化。公司实施的高端过
滤材料产业化项目，主要产品为高性能 PM2.5 过滤材料，该材料制成空气过滤器，用于空气
净化器、新风机、空调机等系统中，能有效降低室内空气 PM2.5 浓度。但近年来，受全球经
济环境复杂、国内经济增速放缓、环境治理成效显著等因素影响，空气净化行业终端市场的
销售情况不及预期。结合上述原因，为保证企业产业布局的优势及市场竞争优势，公司将上
述募投项目建设完成期延期至 2021 年 3 月，同时，为控制投资风险，提高募集资金使用效率，
经过审慎研究考虑，拟缩减“年产 3,500 万平方米高端过滤材料产业化投资项目”的投资金
额，保留 5,000 万元用于原项目，其余尚未使用的募集资金 10,158.55 万元（包括累计收到
的理财收益、银行存款利息扣除银行手续费等的净额，实际变更金额以公司股东大会批准时
的原募投项目剩余募集资金及后续产生的利息净额为准）变更用于“自动化生产提升改造项
目”及永久补充流动资金。其中 5,000 万元用于“自动化生产提升改造项目”，剩余 5,158.55
万元用于永久补充流动资金。
2020 年 3 月 20 日，公司第三届董事会第十七次会议以及第三届监事会第十三次会议审议并
通过《关于募投项目延期及变更部分募集资金用途的议案》，独立董事及保荐机构均发表了
同意意见；2020 年 4 月 7 日，公司 2020 年第二次临时股东大会审议并通过《关于募投项目
延期及变更部分募集资金用途的议案》，详见公司于 2020 年 3 月 21 日披露的《关于募投项
11
目延期及变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2020-012）。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
注 2：募集资金累计投入金额大于承诺投入金额的原因系募集资金账户各年度产生的利息收入。
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