浙江梅轮电梯股份有限公司
                     重大信息内部报告制度


                          第一章 总则
第一条 为加强浙江梅轮电梯股份有限公司（以下简称“公司”）重大
信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各下属公司（指公司的分
公司及公司直接或间接控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际
控制权的子公司，下同）的信息收集和管理办法，确保公司真实、准
确、完整、及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格
可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公
司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称
“《上市规则》”）等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《信
息披露管理办法》的有关规定，结合公司的具体情况，特制订本制度。
   第二条 本制度所称“重大信息”是指所有对公司股票及其衍生品
种的交易价格产生较大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、交
易信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。
  公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定负有报告义务的
有关人员及公司，应及时将知悉的重大信息向公司董事会和董事会秘
书报告的制度。
   第三条 公司各部门负责人、下属公司的负责人、公司委派（或推
荐）的参股公司董事、监事及高级管理人员均为重大信息报告的义务
人，对其职权范围内 知悉的重大信息负有报告义务。
   公司控股股东和持有公司 5%以上股份的股东，在获悉重大信息
时，负有及时将有关信息向公司董事会和董事会秘书报告的义务。
   第四条 公司董事会办公室及证券部是公司信息披露的管理部门，
公司高级管理人员、公司各部门、下属公司的负责人和联络人为信息
报告人（以下简称为“报告人”）。报告人负有向公司董事会办公室及
证券部报告本制度规定的重大信息并提交相关文件资料的义务。
   第五条 报告人应在本制度规定的第一时间内向公司董事会办公
室及证券部履行信息报告义务，并保证提供的相关文件资料真实、准
确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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   报告人对所报告信息的真实性承担责任。
   第六条 公司董事、监事、总经理、董事会秘书及其他高级管理人
员及因工作关系了解公司未公开披露信息的人员，在该等信息尚未公
开披露之前，负有保密义务。
   第七条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对报告义务人
员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内
部重大信息报告的及时和准确。
                 第二章 重大信息的范围
   第八条 公司下属各部门、下属公司出现、发生或即将发生以下情
形时，报告人应将有关信息向公司董事会办公室及证券部予以报告。
   （一）发生交易金额在 1000 万元以上的购买或者出售资产、对
外投资（含委托理财、委托贷款等）、向其他方提供财务资助、提供
担保、租入或者租出资产、委托或者受托管理资产和业务、赠与或者
受赠资产、债权或者债务重组、签订技术及商标许可使用协议、研究
开发项目的转移等交易的，应当及时报告。
   （二）与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括
购买原材料、燃料、动力；销售产品、商品；提供或者接受劳务；委
托或者受托销售；与关联人共同投资；其他通过约定可能引致资源或
者义务转移的事项等。
   公司审议需独立董事事前认可的关联交易事项时，应在第一时间
通过董事会会办公室及证券部将相关材料提交独立董事进行事前认
可。
   （三）连续十二个月累积计算或单项涉案金额超过 1000 万元的重
大诉讼、仲裁事项；
   （四）预计公司经营业绩将发生大幅变动，净利润与上年同期相
比将上升或下降 50%以上，或实现扭亏为盈的，或将出现亏损的；
   （五）预计公司本期业绩与已披露的盈利预测有较大差异的；
   （六）计提大额资产减值准备；
   （七）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；出现股东
权益为负值；主要或者全部业务陷入停顿；
   （八）发生重大亏损或者遭受重大损失；

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   （九）发生重大债务、未清偿到期重大债务或者重大债权到期未
获清偿；
   （十）发生或可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
   （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际
控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到
刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会
行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚因涉嫌违法违规被有
权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；公司的控股股东、实际
控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪
被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；除董事长或者经理
外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无
法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规
被有权机关采取强制措；
   （十二）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相
应债权未提取足额坏帐准备；
   （十三）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；主要
银行账户被冻结；
   （十四）经营方针和经营范围发生重大变化；公司的重大投资行
为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，
或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资
产的百分之三十；
   （十五）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；会计政策、
会计估计重大自主变更；因前期已披露的信息存在差错、未按规定披
露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、住所等；
   （十六）公司股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、
托管或者设定信托；持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制
人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及
其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变
化；

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   （十七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董
事长或者总经理无法履行职责；公司董事长、总经理、董事（含独立
董事），或三分之一以上的监事提出辞职或者发生变动；
   （十八）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包
括产品价格、原材料采购价格和方式发生重大变化等）；
   （十九）订立与生产经营相关的重要合同，、提供重大担保或者从
事关联交易，可能对公司资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；
   （二十）新颁布的法律、行政法规、部门规章、行业政策可能对
公司经营产生重大影响；
   （二十一）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公
司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；获得大额政府补
贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对公司资产、负
债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
   （二十二）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产
分拆上市或者挂牌；
   （二十三）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所
持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托
或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
   （二十四）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变
化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入
破产程序、被责令关闭；
   （二十五）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议
被依法撤销或者宣告无效；
   （二十六）中国证监会、上海证券交易所或公司认定的其他情形；
   （二十七）以上事项未曾列出，但负有报告义务的人员判定可能
会对公司股票或其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件。
   （二十八）需要报告的事项涉及具体金额的，按照上述第（一）
项规定的标准执行；若需要报告的事项系子公司所发生，则主要以比
例标准作为考虑是否需要报告的依据。
   第九条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知
公司董事会，并配合公司履行信息披露义务：

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   （一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股
份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的
其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
   （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公
司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者
被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
   （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
   （四）中国证监会规定的其他情形。
   应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司
证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及
时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
   控股股东在其拟转让持有公司股份导致公司控股股东发生变化
的，应在其就股份转让与受让方达成意向后及时将该信息报告公司董
事长、同时知会董事会秘书，并持续地向公司报告股份转让的进程。
如法院裁定禁止控股股东转让其持有的公司股份情况时，公司控股股
东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事长和董事会秘书。
   第十条 按照本制度规定负有报告义务的有关人员和部门（包括下
属公司），应以书面形式向公司董事会办公室及证券部提供重大信息，
包括但不限于与该信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、
法院判定及情况介绍等。
   报告人应报告的上述信息的具体内容及其他要求按照《上市规则》
等有关法律、法规、规范性文件和公司《信息披露管理制度》的规定
执行。
   第十一条 报告人应加强对与信息披露有关的法律、行政法规、部
门规章和规范性文件的学习与理解，及时了解和掌握监管部门对信息
披露的最新政策要求，以使所报告的信息符合规定。
                   第三章 信息报告的责任划分
   第十二条   公司信息披露事务由董事会统一领导和管理。公司董
事长为公司信息披露的第一责任人，董事会秘书为直接责任人。董事
会办公室及证券部为公司信息披露事务的管理部门。公司各部门、下
属公司为公司内部的信息披露部门，负责向公司董事会办公室及证券

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部报告本制度规定的信息。
   未经通知公司董事会办公室及证券部并履行法定批准程序，公司
的任何部门、下属公司均不得以公司名义对外披露信息或对已披露的
信息做任何解释或说明。
   第十三条 公司高级管理人员、公司各部门、下属公司的负责人为
履行信息报告义务的第一责任人，各部门、下属公司应指定专人为履
行信息报告义务的联络人。
   第十四条 报告人负责本部门（下属公司）应报告信息的收集、整
理及相关文件的准备、草拟工作，并按照本制度的规定向公司董事会
办公室及证券部报告信息并提交相关文件资料。
   第十五条 公司董事会办公室及证券部，负责向报告人收集信息、
制作信息披露文件、对外公开披露信息及与投资者、监管部门及其他
社会各界的沟通与联络。
   第十六条 公司总经理、分管副总经理、财务负责人在按本制度要
求报告重大信息之外，对其他报告人负有督促义务，应督促报告人履
行信息报告职责。
                   第四章 信息报告的工作流程
   第十七条 报告人应持续关注所报告信息的进展情况，在所报告信
息出现下列情形时，应在第一时间履行报告义务并提供相应的文件资
料：
   （一）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议
的，应当及时报告意向书或协议的主要内容；
   上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更、或者被解除、
终止的，应当及时报告变更、或者被解除、终止的情况和原因；
   （二）已披露的重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及
时报告批准或否决情况；
   （三）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾
期付款的原因和相关付款安排；
   （四）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当
及时报告有关交付或过户事宜。
   超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应

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当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此
后每隔三十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户；
   （五）已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易
价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或
变化情况。
   第十八条 公司各部门、下属公司的联络人负责收集、整理、准备
本部门（下属公司）与拟报告信息相关的文件、资料，并经第一责任
人（即本部门的负责人）审阅签字后，由联络人将相关信息及文件、
资料通知或送达公司董事会办公室及证券部。
   各部门、下属公司的第一责任人应在接到有关文件、资料的当天
完成审阅工作并签字，如第一责任人不履行或不能履行该项职责，则
联络人可直接将有关情况向公司董事会及证券部报告。
   如各部门、下属公司的联络人不履行或不能履行本条第一款规定
的职责，则第一责任人应亲自履行或指定其他人履行该项职责。
   第十九条 报告人向公司董事会办公室及证券部履行信息报告的
通知义务是指将拟报告的信息在第一时间以电话、传真或邮件等方式
通知公司董事会办公室及证券部。
   报告人向公司董事会办公室及证券部提供文件资料是指将与所报
告信息有关的文件资料送交公司董事会及证券部的工作人员。
   第二十条 董事会秘书有权随时向报告人了解应报告信息的详细
情况，报告人应及时、如实地向董事会秘书说明情况，回答有关问题。
   第二十一条 公司各部门、下属公司的联络人和第一责任人对履行
报告信息义务承担连带责任，不得互相推诿。
                   第五章 保密义务及法律责任
   第二十二条 董事会秘书、报告人及其他因工作关系接触到应报告
信息的工作人员在相关信息未公开披露前，负有保密义务。
   第二十三条 报告人未按本制度的规定履行信息报告义务导致公
司信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，公司应对报告人给
予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损
害赔偿责任。
   前款规定的不履行信息报告义务是指包括但不限于下列情形：

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   （一）不向公司董事会办公室及证券部报告信息或提供相关文件
资料；
   （二）未及时向公司董事会办公室及证券部报告信息或提供相关
文件资料；
   （三）因故意或过失致使报告的信息或提供的文件资料存在重大
隐瞒、虚假陈述或引人重大误解之处；
   （四）拒绝答复董事会秘书对相关问题的问询；
   （五）其他不履行信息报告义务的情形。
                          第六章 附则
   第二十四条 本制度所称“以上”、“超过”均含本数。
   第二十五条 本制度所称的关联人包括关联法人、关联自然人和潜
在关联人。关联人的具体范围按照《上市规则》对关联人的认定标准
执行。
   第二十六条 本制度所称“第一时间”是指报告人获知拟报告信息
的 24 小时内。
   第二十七条 本制度规定的报告人的通知方式包括电话通知、电子
邮件通知、传真通知及书面通知。
   第二十八条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性
文件以及《公司章程》、公司《信息披露管理办法》的有关规定执行。
本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、公司《信
息披露管理办法》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性
文件以及《公司章程》、公司《信息披露管理办法》的规定为准。
   第二十九条 本制度由公司董事会负责解释。
   第三十条 本制度经公司董事会审议通过后生效执行。




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