证券代码：603331 证券简称：百达精工 公告编号：2021-029
浙江百达精工股份有限公司
关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为提高募集资金使用效率，保障公司和股东的利益，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法》等相关规定，对公司 2020 年度募集资金存放及使用情况进行专项
报告，具体内容如下：
一、 募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕886 号文核准，并经贵所同意，
本公司由主承销商中泰证券股份有限公司采用网下向投资者询价配售和网上向
社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A
股 ） 股 票 31,813,300 股 ， 发 行 价 为 每 股人 民 币 9.63 元 ， 共计 募 集 资 金
306,362,079.00 元，坐扣承销和保荐费用 28,500,000.00 元后的募集资金为
277,862,079.00 元，已由主承销商中泰证券股份有限公司于 2017 年 6 月 29 日
汇入本公司募集资金监管账户。扣除承销和保荐费用、审计及验资费、律师费、
信息披露费、发行手续费和材料印刷费等与发行权益性证券直接相关的新增外部
费用 46,638,900.00 元后，公司本次募集资金净额为 259,723,179.00 元。上述
募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验
资报告》（天健验〔2017〕240 号）。
2、募集资金使用和结余额情况
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单位：人民币元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 259,723,179.00
项目投入 B1 253,384,599.70
截至期初累计发生额
利息收入净额及理财收益 B2 7,378,177.51
项目投入 C1 6,464,482.91
本期发生额
利息收入净额及理财收益 C2 78,556.00
项目投入 D1=B1+C1 259,849,082.61
截至期末累计发生额
利息收入净额及理财收益 D2=B2+C2 7,456,733.51
应结余募集资金 E=A-D1+D2 7,330,829.90
实际结余募集资金 F 7,330,829.90
差异 G=E-F
[注]根据 2017 年 7 月 17 日公司董事会二届十二次会议审议通过的《关于以募集资金置
换预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司已累计划转募集资金 53,345,500.00 元以抵补
先期投入的垫付资金
（二）公开发行可转换公司债券募集资金
1.实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕135 号文核准，并经贵所同意，
本公司由主承销商中泰证券股份有限公司采用向股权登记日（2020 年 3 月 10 日）
收市后登记在册的本公司原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股
东放弃优先配售部分）采用网上向社会公众投资者通过上海证券交易所交易系统
发售的方式进行，共发行可转换公司债券 280 万张，每张面值为人民币 100.00
元，共计募集资金 280,000,000.00 元，坐扣承销和保荐费用 2,800,000.00 元（含
税）后的募集资金为 277,200,000.00 元，已由主承销商中泰证券股份有限公司
于 2020 年 3 月 17 日汇入本公司募集资金监管账户。扣除承销和保荐费、律师费、
验资费、资信评级费、发行手续费和信息披露费等与发行可转换公司债券直接相
关的新 增不 含税 外部 费用 4,525,471.71 元后， 公司 本次 募集 资金净 额为
275,474,528.29 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通
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合伙）验证，并由其出具《验证报告》（天健验〔2020〕48 号）。
2. 募集资金使用和结余情况
单位：人民币元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 275,474,528.29
项目投入 B1
截至期初累计发生额
利息收入净额及理财收益 B2
项目投入[注 1] C1 202,511,196.23
本期发生额
利息收入净额及理财收益 C2 3,220,449.60
项目投入 D1=B1+C1 202,511,196.23
截至期末累计发生额
利息收入净额及理财收益 D2=B2+C2 3,220,449.60
应结余募集资金 E=A-D1+D2 76,183,781.66
实际结余募集资金 F 76,529,253.37
差异[注 2] G=E-F -345,471.71
[注 1]根据 2020 年 7 月 1 日公司董事会三届二十次会议审议通过的《关于以募集资金
置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司已累计划转募集资金 89,487,800.00 元以抵
补先期投入的垫付资金
[注 2]截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金应结余募集资金与实际结余募集资金差异系
尚未使用募集资金支付的发行费用 345,471.71 元
二、募集资金管理情况
(一)首次公开发行股票募集资金
1.募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券
交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年
修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙
江百达精工股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管
理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同
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保荐机构中泰证券股份有限公司于 2017 年 6 月 27 日分别与中国工商银行股份有
限公司台州经济开发区分行、中国农业银行股份有限公司台州分行、招商银行股
份有限公司台州分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》；本公司和全资子
公司台州市百达电器有限公司(以下简称百达电器公司)于 2017 年 8 月 8 日连同
保荐机构中泰证券股份有限公司与中国农业银行股份有限公司台州分行签订了
《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务；本公司全资子
公司百达电器公司与 2017 年 8 月 8 连同保荐机构中泰证券股份有限公司与中国
银行股份有限公司台州市分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确
了各方的权利和义务。三方和四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本
不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2.募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司共计 5 个募集资金专户，募集资金存放情
况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国工商银行股份有限公
1207011229200235805 7,317,623.78 募集专户
司台州经济开发区分行
19900001040025578 6,171.53 募集专户
中国农业银行股份有限公
司台州分行
19900001040025438 募集专户[注 1]
招商银行股份有限公司台
576900082710981 7,034.59 募集专户
州分行营业部
中国银行股份有限公司台
363672967239 募集专户[注 2]
州经济开发区支行
合 计 7,330,829.90
[注 1]系百达电器公司开立的银行帐户,此帐户于 2020 年 4 月 1 日注销
[注 2]系百达电器公司开立的银行帐户,此帐户于 2020 年 4 月 2 日注销
(二)公开发行可转换公司债券募集资金
1.募集资金管理情况
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户，并连同保荐机构中泰证券股份有限公司于 2020 年 3 月 19 日分别与中国工
商银行股份有限公司台州经济开发区支行、中国农业银行股份有限公司台州分行
签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与
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上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已
经严格遵照履行。
2.募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司共计 2 个募集资金专户、1 个定期存款账
户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
1207011229200256918 17,137,867.89 募集专户（发债）
中国工商银行股份有限公
司台州经济开发区分行
1207011214200011550 50,000,000.00 定期存款户（发债）
中国农业银行股份有限公
19900001040033333 9,391,385.48 募集专户（发债）
司台州分行
合 计 76,529,253.37
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)首次公开发行股票募集资金
1.募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2.募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
3.募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司用于偿还银行贷款项目，系通过优化公司财务结构，满足公司经营规
模持续增长带来的资金需求，通过公司整体盈利能力的提升来体现效益，故无法
单独核算效益。其他募集资金项目不存在无法单独核算效益的情况。
(二)公开发行可转换公司债券募集资金
1.募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 2。
2.募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
3.募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公开发行可转换公司债券募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情
况。
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四、变更募投项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 3。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
变更募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、其他
公开发行可转换公司债券募集资金
根据 2020 年 3 月 27 日公司第三届董事会第十七次会议决议，公司使用不超过
25,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理,用于购买保本型理财产品,期限
自 2020 年 3 月 27 日起不超过 12 个月,在上述额度内可以滚动使用。截至 2020
年 12 月 31 日，公司及子公司循环累计使用闲置募集资金 25,000.00 万元购买了
7 笔保本型银行理财产品，明细情况如下：
单位：人民币元
预期年化收 是否
理财产品 金额 起始日 到期日
益率(%) 收回
“汇利丰”2020 年第 4658 期对公
20,000,000.00 5.70 2020/03/31 2020/04/24 是
定制人民币结构性存款
“汇利丰”2020 年第 4659 期对公
20,000,000.00 1.40 2020/03/31 2020/04/24 是
定制人民币结构性存款
“汇利丰”2020 年第 4729 期对公
65,000,000.00 1.48 2020/04/09 2020/06/12 是
定制人民币结构性存款
“汇利丰”2020 年第 4730 期对公
65,000,000.00 5.52 2020/04/09 2020/06/12 是
定制人民币结构性存款
“汇利丰”2020 年第 4953 期对公
30,000,000.00 3.40 2020/04/29 2020/07/24 是
定制人民币结构性存款
“汇利丰”2020 年第 5852 期对公
30,000,000.00 3.00 2020/7/28 2020/10/23 是
定制人民币结构性存款
工银保本型“随心 E”（定向山东）
20,000,000.00 2.10 2020/10/15 2020/11/17 是
人民币理财产品 2017 年第 2 期
合 计 250,000,000.00
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七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见。
我们认为，百达精工公司董事会编制的 2020 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013
年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了百达精工公司募集资金 2020 年度
实际存放与使用情况。
八、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见。
经核查，中泰证券认为：百达精工 2020 度募集资金存放与使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对募集资金
进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使
用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
浙江百达精工股份有限公司董事会
2021 年 4 月 12 日
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附件 1
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：浙江百达精工股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 25,972.32 本年度投入募集资金总额 646.45
变更用途的募集资金总额 4,150.00
已累计投入募集资金总额 25,984.91
变更用途的募集资金总额比例 15.98%
是否已 截至期末累计 截至期末投 是否
截至期末 截至期末 项目达到 项目可行性
承诺投资 变更项 募集资金承 调整后 本年度 投入金额与承诺 入进度(%) 本年度实 达到
承诺投入 累计投入 预定可使用 是否发生
项目 目（含部 诺投资总额 投资总额 投入金额 投入金额的差额 (4)＝ 现的效益 预计
金额(1) 金额(2) 状态日期 重大变化
分变更） (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 效益
公司高效节能压缩
机零部件技术升级 是 12,599.00 8,449.00 8,449.00 408.39 8,302.90 -146.10 98.27 [注] 869.61 否 否
及产业化扩建项目
公司年产 10,000 万
件高效节能压缩机
否 4,150.00 4,150.00 238.06 4,150.00 100.00 － － － 否
新材料核心零部件
项目
百达电器公司年产
1,450 万件汽车零部 否 10,652.00 10,652.00 10,652.00 10,810.69 158.69 101.49 2019 年 11 月 1,774.81 否 否
件产业化扩建项目
偿还银行贷款 否 2,721.32 2,721.32 2,721.32 2,721.32 100.00 － － － 否
合 计 － 25,972.32 25,972.32 25,972.32 646.45 25,984.91 12.59 － － 2,644.42 － －
公司高效节能压缩机零部件技术升级及产业化扩建项目未达到计划进度主要系公司根据产品布局规划调整了
未达到计划进度原因（分具体项目）
该项目的投资进度所致。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
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用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 无
募集资金其他使用情况 无
[注]公司高效节能压缩机零部件技术升级及产业化扩建项目设备分批投入使用，本期仅部分达到预定可使用状态
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附件 2
公开发行可转换公司债券募集资金投资项目情况表
2020 年度
编制单位：浙江百达精工股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 27,547.45 本年度投入募集资金总额 20,251.12
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 20,251.12
变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至期末累计 截至期末投 是否
截至期末 截至期末 项目达到 项目可行性
承诺投资 变更项 募集资金承 调整后 本年度 投入金额与承诺 入进度(%) 本年度实 达到
承诺投入 累计投入 预定可使用 是否发生
项目 目（含部 诺投资总额 投资总额 投入金额 投入金额的差额 (4)＝ 现的效益 预计
金额(1) 金额(2) 状态日期 重大变化
分变更） (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 效益
公司年产 10,000 万
件高效节能压缩机
否 27,547.45 27,547.45 27,547.45 20,251.12 20,251.12 -7,296.33 73.51 － - － 否
新材料核心零部件
项目
合 计 － 27,547.45 27,547.45 27,547.45 20,251.12 20,251.12 -7,296.33 － － - － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
根据 2020 年 7 月 1 日公司董事会三届二十次会议审议通过的《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资
募集资金投资项目先期投入及置换情况
金的议案》，公司已累计划转募集资金 89,487,800.00 元以抵补先期投入的垫付资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 详见本报告第六点其他之说明。
募集资金其他使用情况 无
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附件 3
变更募集资金投资项目情况表
2020 年度
编制单位：浙江百达精工股份有限公司 单位：人民币万元
变更后项目 截至期末计划 实际累计 项目达到 本年度 变更后的项目
本年度 投资进度(%) 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投入金额 投入金额 预定可使用 实现的 可行性是否发生
实际投入金额 (3)=(2)/(1) 预计效益
资金总额 (1) (2) 状态日期 效益 重大变化
公司年产 10,000 公司高效节能压
万件高效节能压 缩机零部件技术
4,150.00 4,150.00 238.06 4,150.00 100.00 － － － 否
缩机新材料核心 升级及产业化扩
零部件项目 建项目[注]
合 计 － 4,150.00 4,150.00 238.06 4,150.00 － － － － －
根据公司第三届董事会第十二次会议决议及 2019 年第一次临时股东大会决议，公司为更好的实施公司战略，
抢先布局发展压缩机泵体成套产品(包括法兰、气缸、隔板、平衡块、活塞及曲轴)，决定减少公司高效节能压缩
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
机零部件技术升级及产业化扩建项目的投资规模，同时将该项目节余募集资金 4,150.00 万元变更投资于年产
10,000 万件高效节能压缩机新材料核心零部件项目。
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
[注]系部分变更，详见本表中变更原因、决策程序及信息披露情况之说明
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