2020 年度董事会审计委员会履职报告




             2020 年度董事会审计委员会履职报告


各位董事：

    根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司
治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、公司《董事会
审计委员会工作规则》的有关规定，莱克电气董事会审计委员会就 2020 年度工
作情况向董事会报告如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司董事会审计委员会由三名成员组成，其中周中胜、徐宇舟为独立董事，
成员的组成符合相关法律法规的规定。
    二、审计委员会 2020 年度会议召开情况
   公司董事会审计委员会 2020 年度共召开五次会议，
    1、2020 年 4 月 25 日召开第四届董事会审计委员会第十三次会议，审议通
过了《公司 2019 年年度报告及摘要》、《公司 2020 年第一季度报告的议案》、
《2019 年度董事会审计委员会履职报告》、《关于公司 2020 年度预计日常关联
交易的议案》、《公司 2019 年度内部控制评价报告》、《关于公司审计机构 2019
年度审计工作评价及续聘的议案》、《关于会计政策变更的议案》。
    2、2020 年 5 月 20 日召开第五届董事会审计委员会第一次会议，审议通过
了《关于选举周中胜为审计委员会主任的议案》。
    3、2020 年 8 月 28 日召开第五届董事会审计委员会第二次会议，审议通过
了《关于公司 2020 年半年度报告及摘要的议案》。
    4、2020 年 10 月 29 日召开第五届董事会审计委员会第三次会议，审议通过
了《关于公司 2020 年第三季度报告的议案》。
    5、2020 年 11 月 26 日召开第五届董事会审计委员会第四次会议，审议通过
了《公司关于计提预计负债的议案》。
    三、审计委员会 2020 年度履职情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作
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    1、评估外部审计机构的独立性和专业性
    信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货等相关业务审计从
业资格，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，按时完成了公司委托的审计工
作。在审计工作中信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）及其审计成员始终保
持了形式上和实质上的双重独立，恪守了职业道德基本原则。
    2、与外部审计机构讨论和沟通
    在审计过程中，审计委员会与信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）就年
报审计工作中的审计范围、审计计划、审计方法进行了充分的沟通。督促年审注
册会计师按照商定计划进行审计，并在约定时限内提交审计报告，未在审计中发
现公司存在其他重大事项。
    3、监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
    审计委员会认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在公司进行审计期
间，勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。
    （二）审阅财务报告并对其发表意见
    报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，我们认为：
    1、公司财务报告真实、准确、完整，且编制和披露符合《企业会计准则》、
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》等有关规定，均真实、公允的
反映了公司的财务状况和经营成果。
    2、公司不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会
计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
    3、公司不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。
    （三）指导公司内部审计工作
    报告期内，我们认真审阅了公司内部审计工作计划，并认可计划的可行性，
同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计工作中出现的
问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重
大问题。
    （四）评估内部控制的有效性
    公司按照《公司法》、《证券法》、中国证监会以及上海证券交易所有关规
定及国家其他相关法律法规，已建立健全了较为完善的内部控制制度和内部控制

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组织架构。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、公司章程及内部管理制度，
股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司及股东的利益。
公司内部控制组织结构完整，公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。
    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，为了使公司管理层、内部审计部门及其它相关部门与信永中和会
计师事务所（特殊普通合伙）进行充分有效的沟通，我们在听取了双方意见后，
积极进行了协调，以便相关审计工作顺利开展。
    四、总体评价
    2020 年度，公司董事会审计委员会充分发挥职能，恪尽职守，严格按照《上
海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》的相关规定，尽职尽责的履
行审计委员会的职责。
    2021 年，我们会本着谨慎、勤勉、忠实的原则，有效监督外部审计，健全
和完善公司内部审计工作，促进公司不断完善内部控制体系，完成内控审计工作，
充分维护公司及全体股东的共同利益，更好地发挥审计委员会的重要作用。


    特此报告。




                                                   莱克电气股份有限公司
                                                       董事会审计委员会
                                                      2021 年 4 月 28 日




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