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公司公告

柳药股份:关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告2020-02-18  

						  证券代码:603368         证券简称:柳药股份       公告编号:2020-016


                 广西柳州医药股份有限公司
   关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

  或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、募集资金基本情况


    经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准广西柳
州医药股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》证监许可[2019]2303 号)
核准,广西柳州医药股份有限公司(以下简称“公司”)公开发行 80,220.00 万
元可转换公司债券,每张面值为人民币 100 元,共计 802.20 万张,期限 6 年。
本次公开发行可转换公司债券募集资金总额为人民币 80,220.00 万元,扣除承销
保荐费、律师费等各项发行费用 1,998.04 万元(不含税),实际募集资金净额为
人民币 78,221.96 万元。中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)对本次募集资
金到位情况进行审验,并出具了勤信验字[2020]第 0006 号《验资报告》。

    二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立
情况


    为规范公司募集资金管理,保护投资者权益,提高募集资金使用效率,根据
中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》、公司《募
集资金管理办法》等有关规定,2020 年 2 月 17 日,公司(以下简称“甲方”)
和保荐机构国都证券股份有限公司(以下简称“丙方”)分别与上海浦东发展银
行股份有限公司南宁分行、中国银行股份有限公司柳州分行、兴业银行股份有限
公司柳州分行(以下简称“乙方”)签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
该协议内容与上海证券交易所的《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不
存在重大差异。
           截至 2020 年 2 月 17 日,公司募集资金专项账户的开立及存储情况如下:

                                                                        单位:万元


序号             开户银行                 账号            存储金额         专户用途
          上海浦东发展银行                                             南宁中药饮片产能
 1                                55010078801400001043     23,001.96
        股份有限公司南宁分行                                               扩建项目
          上海浦东发展银行
 2                                55010078801200001044     11,220.00 连锁药店扩展项目
        股份有限公司南宁分行
        中国银行股份有限公司                                           玉林物流运营中心
 3                                    615878650784         20,000.00
              柳州分行                                                       项目
        兴业银行股份有限公司
 4                                 553010100101078683      24,000.00    补充营运资金
              柳州分行

              三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容


           为规范甲方募集资金管理,保护中小投资者的权益,根据有关法律、法规及
       《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》以及甲方募集资
       金管理制度的规定,甲、乙、丙三方经协商,达成如下协议:

           1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户(以下简称“专户”),该专户仅用
       于甲方公开发行可转换公司债券募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。

           2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
       《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

           3、丙方作为甲方的保荐人,应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作
       人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《证券发行上市保荐业务
       管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》以
       及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金的管理与使用履行其督导职责,
       并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方
       的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情
       况。

           4、甲方授权丙方指定的保荐代表人许捷、赵英阳可以随时到乙方查询、复
       印甲方专户的资料;乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

           保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明;丙
       方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份
证明和单位介绍信。

    5、乙方按月(每月 10 日之前)向甲方出具对账单,并抄送丙方。乙方应保
证对账单内容真实、准确、完整。

    6、甲方一次或 12 个月以内累计从专用账户中支取的金额超过 5,000 万元且
达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的,甲方及乙方应及时(付
款后 3 个工作日内)以传真方式通知丙方,同时提供专户的支出清单。

    7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的,
应将相关证明文件书面通知乙方,同时按本协议第十三条的要求向甲方、乙方书
面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

    8、乙方连续三次未及时向甲方、丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支
取情况,以及存在未配合丙方调查专户情形的,甲方有权单方面终止本协议并注
销募集资金专户。

    9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行协议的,应当在知悉有关事实后及时
向上海证券交易所书面报告。

    10、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人、主要负责人或其授权代表签署并
加盖各自单位公章之日起生效,至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失
效。

    11、如果协议任何一方违反相关法律法规或协议项下的任何规定而给其他方
造成损失,违约方应承担由此产生的一切责任,并赔偿守约方因此而遭受的所有
损失和费用。


    特此公告。




                                        广西柳州医药股份有限公司董事会

                                             二〇二〇年二月十八日