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公司公告

广东骏亚:民生证券股份有限公司关于广东骏亚电子科技股份有限公司2019年持续督导年度报告书2020-04-15  

						                          民生证券股份有限公司
               关于广东骏亚电子科技股份有限公司
                     2019 年持续督导年度报告书


保荐机构                    民生证券股份有限公司
上市公司简称                广东骏亚
上市公司代码                603386
保荐代表人                  徐杰、陈耀

    民生证券股份有限公司(简称“民生证券”或“保荐机构”)作为广东骏亚
电子科技股份有限公司(以下简称“广东骏亚”或“公司”)首次公开发行股票
并上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(简称“《保荐管理
办法》”)和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》(简称“《持续督导工
作指引》”)等有关法律法规的规定,民生证券通过日常沟通、定期回访、现场检
查等方式对广东骏亚进行持续督导,现就 2019 年度的持续督导情况报告如下:

     一、持续督导工作情况
               工作内容                                    完成或督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度,并 民生证券已建立健全并有效执行了持续督导
针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 制度,并根据公司的具体情况制定了相应的工
划                                        作计划。
2、根据中国证监会相关规定,在持续督导工作
开始前,与上市公司或相关当事人签署持续 民生证券已与广东骏亚签订保荐协议,该协议
督导协 议,明确双方在持续督导期间的权利 已明确了双方 在持续督导期间的权利义务。
义务,并报上海证券交易所备案
                                              2019年度持续 督导期间,民生证券通过日常沟通
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查等方
                                              、定期回访、现场检查等方式,对公司开展了
式开展持续督导工作
                                              持续督导工作。
4、持续督导期间,按照有关规定对上市公司违
法违规事项公开发表声明的,应于披露前向
上海证券交易所报告,并经上海证券交易所 经核查,2019年度持续督导期间,公司未发生
审核后在指定媒体上公告                    按有关规定须民生证券公开发表声明的违法
5、持续督导期间,上市公司或相关当事人出现 违规或违背承诺事项。
违法违规、违背承诺等事项的,应自发现或
应当发现之日起五个工作日内向上海证券交
易所报告,报告内容包括上市公司或相关当

                                          1
               工作内容                                    完成或督导情况
事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体
情况,保荐人采取的督导措施等
                                          2019年度持续督导期间,公司及其董事、监事
6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人
                                          、高级管理人员遵守了法律、法规、部门规章
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交
                                          和上海证券交易所发布的业务规则及其他规
易所发布的业务规则及其他规范性文件,并
                                          范性文件的要求,规范运作,并切实履行所做
切实履行其所做出的各项承诺
                                          出的各项承诺。
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理
制度,包括但不限于股东大会、董事会、监 核查了公司执行《公司章程》、三会议事规则等
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 相关制度的履行情况,符合相关法规要求。
员的行为规范等
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度,包括但不限于财务管理制度、会计核算
                                        对公司内控制度的设计、实施和有效性进行了
制度和内部审计制度,以及募集资金使用、
                                        核查,该等内控制度符合相关法规要求并得到
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交
                                        了有效执行,可以保证公司的规范运行。
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序
与规则等
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
制度,审阅信息披露文件及其他相关文件,
并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 详见“二、信息披露审阅情况”。
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事
前审阅或事后及时审阅,对存在问题的信息
披露文件及时督促上市公司予以更正或补充
,上市公司不予更正或补充的,应及时向上         2019年度持续督导期间,民生证券对广东骏亚
海证券交易所报告;对上市公司的信息披露         的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交
文件未进行事前审阅或事后及时审阅的,应         易所提交的其他文件进行了审阅,上市公司给
在上市公司履行信息披露义务后五个交易日         予了密切配合。
内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问
题的信息披露文件应及时督促上市公司更正
或补充,上市公司不予更正或补充的,应及
时向上海证券交易所报告
11、关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中国证
                                               经核查,2019年度持续督导期间,公司及其控
监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或
                                               股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
者被上海证券交易所出具监管关注函的情况
                                               人员未发生该等事项。
,并督促其完善内部控制制度,采取措施予
以纠正
12、持续关注上市公司及控股股东、实际控         经核查,2019年度持续督导期间,公司及控股
制人等履行承诺的情况,上市公司及控股股         股东、实际控制人等不存在未履行承诺的情况
东、实际控制人等未履行承诺事项的,应及         。

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                 工作内容                                    完成或督导情况
时向上海证券交易所报告
13、关注公共传媒关于上市公司的报道,及
时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或与披         经核查,2019年度持续督导期间,广东骏亚未
露的信息与事实不符的,应及时督促上市公         发生该等情况。
司如实披露或予以澄清;上市公司不予披露
或澄清的,应及时向上海证券交易所报告
14、发现以下情形之一的,应督促上市公司
做出说明并限期改正,同时向上海证券交易
所报告:(一)涉嫌违反《上市规则》等上
海证券交易所相关业务规则;(二)证券服
务机构及其签名人员出具的专业意见可能存
                                               经核查,2019年度持续督导期间,广东骏亚未
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法
                                               发生该等情况。
违规情形或其他不当情形;(三)上市公司
出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条
规定的情形;(四)上市公司不配合持续督
导工作;(五)上海证券交易所或保荐人认
为需要报告的其他情形
                                               民生证券制定了现场检查的相关工作计划,并
                                               明确了现场检查工作要求,以确保现场检查工
15、制定对上市公司的现场检查工作计划,         作质量。民生证券于 2019 年 11 月 27 日及 2019
明确现场检查工作要求,确保现场检查工作         年 11 月 28 日对公司进行了现场检查,并于
质量                                           2019 年 12 月 5 日出具《民生证券股份有限公
                                               司关于广东骏亚电子科技股份有限公司持续
                                               督导 2019 年度现场检查报告》。
                                                  广东骏亚2019年半年度、2019年度营业利润较
                                                  上年同期下降50%以上。
16、上市公司出现以下情形之一的,应自知
                                                  2019年9月11日、2020年4月10日,民生证券分
道或应当知道之日起十五日内或上海证券交
                                                  别对广东骏亚进行了专项现场检查,现场检查
易所要求的期限内,对上市公司进行专项现场
                                                  人员取得并查阅了广东骏亚相关财务资料,通
检查:(一)控股股东、实际控制人或其他
                                                  过与广东骏亚高级管理人员进行现场访谈,对
关联方非经营性占用上市公司资金;(二)
                                                  公司2019年半年度、2019年度业绩下滑的原因
违规为他人提供担保;(三)违规使用募集
                                                  进行分析,主要如下:
资金;(四)违规进行证券投资、套期保值
                                                  (1)公司调整产品结构及发展战略,产量降
业务等;(五)关联交易显失公允或未履行
                                                  低、单位成本上升;
审批程序和信息披露义务;(六)业绩出现
                                                  (2)公司PCB产品主要应用于消费电子,该市
亏 损 或 营 业 利 润 比 上 年 同 期 下 降 50%以上
                                                  场竞争加剧,导致销售单价、毛利率下降;
;(七)上海证券交易所要求的其他情形
                                                  (3)公司加大市场拓展力度、大力推行人才
                                                  战略、银行贷款增加,导致期间费用增加。
                                         经核查,2019年度持续督导期间,广东骏亚有
17、督导上市公司有效执行并完善防止控股股
                                         效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其
东、实际控制人、其他关联方违规占用上市
                                         他关联方违规占用上市公司资源的制度,未发
公司资源的制度
                                         生该等事项。

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               工作内容                                  完成或督导情况
                                             在2019年度持续督导期间,民生证券对广东骏
18、持续关注上市公司募集资金的专户存储       亚募集资金的专户存储、募集资金的使用以及
、募集资金的使用情况、投资项目的实施等       投资项目的实施等承诺事项进行了持续关注,
承诺事项                                     并出具了关于募集资金存放与实际使用情况
                                             的专项核查意见。
19、持续关注上市公司为他人提供担保等事       经核查,2019年度持续督导期间,公司不存在
项,并发表意见                               违规为他人提供担保的事项。


     二、信息披露及其审阅情况

    根据《保荐管理办法》和《持续督导工作指引》等相关规定,保荐代表人对
广东骏亚 2019 年度持续督导期间的公开信息披露文件,包括董事会决议及公告、
股东大会会议决议及公告、募集资金存放和使用的相关报告等,进行了事前审阅
或事后及时审阅,对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。

    经核查,民生证券认为:公司已披露的公告与实际情况相一致,披露的内容
真实、准确、完整,信息披露档案资料完整,不存在应披露而未披露的事项,不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,格式符合相关规定。

     三、上市公司是否存在《保荐管理办法》及上海证券交易所相关

规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    广东骏亚 2019 年半年度营业利润比上年同期下降 74.38%,2019 年 9 月 11
日,民生证券对广东骏亚进行了专项现场检查,并将《现场检查报告》报送上海
证券交易所备案;

    广东骏亚 2019 年度营业利润比 2018 年下降 57.43%,2020 年 4 月 9 日,民
生证券对广东骏亚进行专项现场检查,并将《现场检查报告》报送上海证券交易
所备案。

    除上述事项外,广东骏亚在本次持续督导阶段中不存在其他按照《保荐管理
办法》及上海证券交易所相关规则的规定应向中国证监会和上海证券交易所报告
的事项。

    (以下无正文)


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   (本页无正文,为《民生证券股份有限公司关于广东骏亚电子科技股份有限
公司 2019 年持续督导年度报告书》之签章页)




保荐代表人:
                徐   杰               陈     耀




                                                  民生证券股份有限公司

                                                        年    月    日