上海证券交易所文件
              上证上审（再融资）〔2023〕113 号

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 关于贵州省交通规划勘察设计研究院股份有
   限公司向特定对象发行股票申请文件的
               审核问询函

贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司、申万宏源证券承

销保荐有限责任公司：

    根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海

证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规

及本所有关规定等，本所审核机构对贵州省交通规划勘察设计研

究院股份有限公司（以下简称发行人或公司）向特定对象发行股

票申请文件进行了审核，并形成了本轮问询问题。




   1.关于同业竞争
                             1
    根据申报材料，1）本次发行完成后，发行人控股股东变更

为贵阳产控，实际控制人变更为贵阳市国资委。贵阳产控下属

12 家公司与发行人存在同类业务资质情况，相关主体主要涉及 3

家贵阳产控一级子公司，即贵阳城投集团、水务集团以及贵阳投

控，但除贵阳城投集团的全资子公司贵阳城建集团与发行人存在

潜在同业竞争外，其他公司与发行人不存在实质性同业竞争；2）

针对同业竞争问题，目前解决方案为将贵阳城投集团、水务集团

以及贵阳投控从贵阳产控中整体剥离，剥离后相关公司仍由贵阳

市国资委实际控制。

    请发行人说明：（1）结合贵阳城建集团在历史沿革、资产

和人员情况、主营业务及目前经营情况、与发行人业务之间的替

代性与竞争性、同类业务收入或毛利占发行人主营业务收入或者

毛利的比例、未来发展战略等，说明发行完成后，贵阳城建集团

与发行人存在的同业竞争是否构成重大不利影响；（2）解决同

业竞争方案的最新进展情况，相关方案是否明确可行，是否已作

出公开承诺。

    请保荐机构和发行人律师对核查并发表意见，并就发行人是

否符合《监管规则适用指引——发行类第 6 号》第 1 条的相关规

定发表明确意见。




                            2
    请发行人区分“披露”及“说明”事项，披露内容除申请豁

免外，应增加至募集说明书中，说明内容是问询回复的内容，不

用增加在募集说明书中；涉及修改募集说明书等申请文件的，以

楷体加粗标明更新处，一并提交修改说明及差异对照表；请保荐

机构对发行人的回复内容逐项进行认真核查把关，并在发行人回

复之后写明“对本回复材料中的公司回复，本机构均已进行核查，

确认并保证其真实、完整、准确”的总体意见。




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                                   上海证券交易所

                                 二〇二三年三月二十日




主题词：主板   再融资   问询函

 上海证券交易所                    2023 年 03 月 20 日印发


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