2017 年半年度报告
公司代码：603508 公司简称：思维列控
河南思维自动化设备股份有限公司
2017 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人李欣、主管会计工作负责人苏站站及会计机构负责人（会计主管人员）陈志东声
明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资
者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
本报告“经营情况的讨论与分析”一节中已经详细描述公司可能面对的风险，敬请投资者关注并
注意投资风险。
十、 其他
□适用 √不适用
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目录
第一节 释义 .....................................................................................................................................3
第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................4
第三节 公司业务概要 .....................................................................................................................7
第四节 经营情况的讨论与分析 ...................................................................................................10
第五节 重要事项 ...........................................................................................................................17
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...........................................................................................24
第七节 优先股相关情况 ...............................................................................................................26
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................26
第九节 公司债券相关情况 ...........................................................................................................27
第十节 财务报告 ...........................................................................................................................28
第十一节 备查文件目录 .................................................................................................................124
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、思维列控 指 河南思维自动化设备股份有限公司
思维信息 指 河南思维信息技术有限公司，本公司控股子公司
思维鑫科 指 北京思维鑫科信息技术有限公司，本公司控股子公司
思维精工 指 河南思维精工电子设备有限公司，本公司控股子公司
思维研究院 指 河南思维轨道交通技术研究院有限公司，本公司全资子公司
新思维自动化 指 河南新思维自动化设备有限公司，本公司全资子公司
思科管理公司 指 郑州思科企业管理咨询有限公司，本公司全资子公司
远望谷 指 深圳市远望谷信息技术股份有限公司，本公司第三大股东
泰通科技 指 南京泰通科技股份有限公司
博瑞空间 指 北京博瑞空间科技发展有限公司
思维博瑞 指 北京思维博瑞智能科技有限公司
株洲中车时代电气股份有限公司（证券简称：中车时代电气，
中车时代电气 指
证券代码：03898.HK）
中国铁路通信信号股份有限公司（证券简称：中国通号，证券
中国通号 指
代码：03969.HK）
北京纵横 指 北京纵横机电技术开发公司
英文 Chinese Train Control System 的缩写，译为：中国列车运
CTCS 指
行控制系统，CTCS 共划分为 CTCS-0~CTCS-4 共 5 个级别
LKJ 设备、LKJ 相关设备、LKJ 辅助设备、LKJ 测试设备、LKJ
LKJ/LKJ 系统 指 衍生设备以及与上述设备相配套的软件、LKJ 相关的地面管理
及信息化软件组成的系统
在中国铁路系统，ATP 系统特指目前在动车组上使用的
ATP/ATP 系统 指
CTCS-2 级、CTCS-3 级列控系统
列车运行控制系统、列控 由车载设备、地面设备、地车信息传输设备等组成的用于保证
指
系统 列车运行安全的自动控制系统
LKJ2000 型列车运行监控装置，我国机车全部安装该设备，承
LKJ2000、LKJ2000 装置 指 担时速等级 160km/h 及以下线路列车控制功能；部分动车组也
安装该设备，并承担 CTCS-2 级列控系统的记录和备用功能
机车车载安全防护系统，系统由 6A 音视频显示终端、中央处
6A 系统 指
理平台及 6A 子系统组成
我国研制的机车远程监测与诊断系统，系统由车载子系统、数
CMD 系统 指
据传输子系统和地面综合应用子系统组成
TAX 装置 指 机车安全信息综合监测装置的简称，是 LKJ 系统的组成部分
列车越过显示禁止信号的信号机，俗称冒进信号；例如，前方
冒进信号 指 是红灯，不允许列车通过，但列车却越过了该信号，可能与其
它车辆发生碰撞
列车运行控制系统、列控 由车载设备、地面设备、地车信息传输设备等组成的用于保证
指
系统 列车运行安全的自动控制系统
对行车安全设备、气象、自然灾害、线路、信号、电网、机车、
行车安全监测 指 车辆等进行实时监测、诊断及报警，并存储相关信息，提供安
全信息综合分析及决策支持
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 河南思维自动化设备股份有限公司
公司的中文简称 思维列控
公司的外文名称 Henan Thinker Automatic Equipment Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写 无
公司的法定代表人 李欣
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 刘冬梅 梁茜
联系地址 郑州高新区科学大道97号 郑州高新区科学大道97号
电话 0371-60671678 0371-60671678
传真 0371-60671552 0371-60671552
电子信箱 swir@hnthinker.com swir@hnthinker.com
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 郑州高新区科学大道97号
公司注册地址的邮政编码 450001
公司办公地址 郑州高新区科学大道97号
公司办公地址的邮政编码 450001
公司网址 www.hnthiner.com
电子信箱 swir@hnthinker.com
报告期内变更情况查询索引 不适用
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室
报告期内变更情况查询索引 不适用
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 思维列控 603508 无
六、 其他有关资料
□适用 √不适用
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七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期 本报告期比上年
主要会计数据 上年同期
（1－6月） 同期增减(%)
营业收入 227,688,607.30 289,061,356.07 -21.23
归属于上市公司股东的净利润 75,937,994.34 72,555,364.97 4.66
归属于上市公司股东的扣除非经常性
54,627,214.63 65,336,506.27 -16.39
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 90,666,590.93 103,140,404.75 -12.09
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 2,488,102,104.22 2,448,100,671.87 1.63
总资产 2,650,719,566.87 2,663,977,837.74 -0.50
(二) 主要财务指标
本报告期 本报告期比上年
主要财务指标 上年同期
（1－6月） 同期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.47 0.45 4.44
稀释每股收益（元／股） 0.47 0.45 4.44
扣除非经常性损益后的基本每股收益
0.3414 0.4084 -16.40
（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 3.06 3.13 减少0.07个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资
2.20 2.82 减少0.62个百分点
产收益率（%）
公司主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
营业收入同比下降 21.23%，主要原因：报告期内公司主要客户中国铁路总公司、各大机车厂
的订单同比增长，但订单执行缓慢，收入确认滞后于订单量的增长，导致收入同比下降。
归属于上市公司股东的净利润同比上升 4.66%，主要原因：报告期内公司加强预算管理和成本
控制，期间费用大幅下降，同时公司理财产品收益和软件产品增值税退税额同比大幅增长。
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比下降 16.39%，主要原因：报告期内公
司闲置资金规模较大，利用闲置资金购买理财产品产生的投资收益同比大幅增长，导致非经常性损
益同比大幅增长。
扣除非经常性损益后的基本每股收益同比下降 16.40%，主要原因：报告期内公司总股本未发
生变化，但归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比下降 16.39%。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
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九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -26,604.12
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 2,927,976.88
补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
22,160,694.52
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 12,195.31
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -3,282.30
所得税影响额 -3,760,200.58
合计 21,310,779.71
十、 其他
□适用 √不适用
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
1、公司的主要业务
报告期内，公司的主要业务是列车运行控制系统的研发、升级、产业化及技术支持，向客户提
供适用于我国铁路复杂运营条件和高负荷运输特点的列车运行控制系统、行车安全监测系统、LKJ
安全管理及信息化系统等整体解决方案。公司主要产品包括 LKJ 系统、6A 车载音视频显示终端、
CMD 系统车载子系统等。公司主要产品的功能是保障列车运行安全，防止列车超速、冒进信号等
事故产生；动态监测行车安全信息、控制信息并提供大数据管理服务，提升铁路安全管理智能化水
平。
2、公司的经营模式
研发及采购模式：公司自行完成产品的设计、软件系统的开发以及关键制造工序和质量检测等
核心环节，非核心的通用部件向具备实力的厂商进行采购。
生产模式：公司主要采取以销定产的经营模式，根据客户订单及需求计划安排、组织生产。在
质量保障方面，公司已经构建起以 IRIS、ISO9001、CMMI 为基础，CRCC、SIL4 产品认证为标准，
精密的检测仪器、严格的检验制度为支撑的质量控制体系，确保产品质量持续稳定。
销售模式：公司产品直接向客户销售，行业的销售模式主要为参与招标或议标，通过投标或与
客户基于历史价格进行沟通和商议后最终定价并获得订单。产品或系统经过安装、调试、验收等环
节后投入使用。
3、公司所处行业情况说明
公司处于信息传输、软件和信息技术服务业，主要产品面向国家铁路行车安全领域。1997 年
至今，我国普通旅客列车运行速度已经过六次大提速，在铁路线路提速的同时，我国的列车运行密
度也不断提升。安全是铁路运输的生命线，为满足铁路运营安全管理的需要，铁路行车安全系统历
经数十年的发展，已经成为铁路安全领域保证运营安全、高效的必要手段。列车运行控制系统是铁
路行车安全系统的核心。
我国列车运行控制系统起步较晚，但发展迅速，先后历起步阶段、发展阶段、逐步成熟阶段，
目前已经进入了规范发展阶段。自我国出台基于我国国情的《中国列车控制系统（CTCS）技术规
范总则（暂行）》以来，各列控系统提供商在该规范下向系列化、标准化方向发展。
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我国自主研发的LKJ系列列控系统
应运而生，确立了在我国列车运行
车载安全控制系统的重要地位 形成我国列车
司机瞭望信号 自动停车装置
JK-2H、LKJ-93 LKJ2000 分级控制体系
手工控车 开展应用
全路推广 全路推广 CTCS标准制订
80年代以前 80年代 90年代 21世纪以来
起步阶段 初步发展阶段 逐步成熟阶段 规范发展阶段
铁路运输关系到国家和人民生命财产安全，为保证公共安全，其行政管理部门对涉及运输安全
的主要产品采购通过行政许可、产品认证等方式设置较高的产品准入门槛，因此行车安全系统市场
化程度相对较低。
在列车运行控制系统细分市场，国内目前仅有本公司、株洲中车时代电气股份有限公司、和利
时自动化科技有限公司、中国铁路通信信号股份有限公司、中国铁道科学研究院五家单位从事列车
运行控制系统车载设备的研发及生产，行业集中度较高，具有较高的利润水平。
随着中国铁路的快速发展，铁路客户和大众对行车安全的需求持续提升，技术创新程度也不断
提高，高科技含量、高附加值产品的不断推出以及现有产品的升级换代，都将有利于行业总体获得
较高的利润率。公司主要产品 LKJ 系统、6A 车载音视频显示终端、CMD 系统车载子系统产品等
在市场占有率、技术标准、品牌推广方面占据优势地位。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
公司自成立以来，一直致力于我国列车运行控制系统的自主研发、升级及产业化，在技术积累、
人才团队、整体解决方案、产品质量、技术支持体系等方面形成了较强的竞争优势，良好的市场声
誉、优异的品质、全方位的技术支持、稳定的客户群推动公司进入良性的、可持续性的发展轨道。
报告期内，公司持续加大研发投入，积极调整产品结构，加强市场推广策划，促进各项管理措
施落地，不断提高公司的核心竞争能力。公司核心竞争力主要体现在以下几个方面：
（一）技术优势
公司自成立以来，一直从事列车运行控制技术的研究、升级、产业化。在二十多年的实际应用、
推广、完善历程中，通过长期对我国铁路技术装备、行车组织状况、运营管理模式的摸索和对未来
发展的前瞻分析，公司掌握了包括 LKJ 车载数据、控制模式、运行数据记录等在内的核心技术，
在列车运行控制、列车安全监测、铁路安全管理与信息化领域形成了多项具备前瞻性的技术储备和
较为丰富的产品种类，并促进我国铁路系统构建了以 LKJ 系统为核心的行车安全应用管理体系，
形成了一套符合我国铁路运营基本国情的列车运行安全保障系统，为保障历次铁路大提速和中国铁
路发展做出了贡献。
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2015 年、2016 年、2017 年上半年，公司研发投入分别为 9,536.30 万元、11,577.33 万元、4,581.12
万元，占当期营业收入的比例分别为 12.97%、18.97%、20.12%。公司持续加大研发投入，推进我
国列车运行控制技术的升级与进步，有力保障公司处于行业技术优势地位。截至 2017 年 6 月 30 日，
公司共获得相关专利 135 项 （本报告期内新增专利 19 项，其中发明专利 6 项），计算机软件著作
权 225 项，参与 6 项行业标准以及 8 项技术规章制定。较强的专业积累和持续增加的科研投入确保
了公司核心产品、技术发展的稳定性、延续性，对公司的持续盈利能力提供了有力的支撑。
（二）人才优势
公司所处行业属于专业化程度较高的列车运行控制及运用管理信息化领域，铁路行车安全装备
与整个铁路运输安全息息相关，列车运行控制系统的安全性、稳定性事关民众的生命和财产安全。
因此，核心人才不仅需要具备相应的专业技能，而且必须对中国铁路发展、铁路运输组织模式、列
车运行安全需求有着深入的理解。依托省级企业技术中心、河南省列车控制工程技术研究中心、全
国博士后科研工作站的技术创新平台，公司凝聚了一支掌握列控领域专利、核心技术的科研队伍。
经过多年的发展，公司已培养出对中国铁路安全事业拥有深刻认识和远大理想的人才团队。公
司中层以上核心人员有 85%已经在公司从业 5 年以上，在各自专业拥有丰富的实践经验，对中国铁
路行业有着深刻的理解，在业务整体规划和布局方面具备前瞻性，能够准确把握市场机遇并有效付
诸实施。
（三）以列控为核心的行车安全产品体系
经过二十余年来发展，公司 LKJ 系统已成为我国车载列车运行安全控制的核心装备。近年来，
公司多次参与中国铁路总公司（及前铁道部）车载信息化项目的研发，先后研制了 6A 车载音视频
显示终端、CMD 系统车载子系统、机车车联网系统等产品。以 LKJ 系统为基础，公司主要产品之
间形成了紧密的协同效应，持续巩固了 LKJ2000 在机车信息化的中枢地位，并构建了丰富的机车
车载生态环境，增强了公司的盈利能力和持续发展能力，巩固了公司在行业的优势地位。
目前，公司形成了多功能、多种类的产品体系和专业化、综合化的行车安全保障产品提供能力，
是国内少有的能够同时满足客户对列车运行安全控制、机车状态监测、行车安全管理及信息化需求
的整体解决方案提供商。
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（四）以客户需求为核心的全方位、全过程的技术支持体系
通过多年来对我国列车运行控制系统推广的经验总结以及对我国铁路行车组织状况的深入理
解，公司逐步构建起了以主动服务我国铁路运输安全需求为核心的全方位、全过程的技术支持体系。
技术支持体系建设，公司在为铁路用户提供全方位的技术支持的同时，能够及时响应我国铁路运输
安全控制的需求，使产品始终与市场需求相契合，保证产品及时有效地适应我国线路设施或运输组
织条件调整的需求，有力的保障了我国铁路安全持续、快速发展。
第四节 经营情况的讨论与分析
一、经营情况的讨论与分析
2017 年上半年，全国铁路完成固定资产投资 3,125.45 亿元，与去年同期增长 1.9%，铁路机车
招标回暖，公司订单有所增长，但全年业绩增长动力不足。报告期内，公司上下一心，砥砺前行，
用坚定的信念和务实的工作，确保了公司整体布局和战略方向的有力推进，弘扬了 “拼搏、团队、
主人翁、创新、献身”的企业精神。下半年，公司将全力以赴，推进新型列控系统的推广，为公司
业绩回升打下坚实基础。
1、坚定开源节流政策，净利润有所回升。2016 年以来，由于铁路车辆投入下降，产品更新高
峰已逝，公司业绩出现下滑。在此背景下，公司管理费用、销售费用增长较快是拖累业绩的一项重
要原因。2017 年，公司全员坚定贯彻开源节流政策，强化成本控制，各项费用大幅下降。其中管
理费用、销售费用分别下降 2,732.70 万元、738.79 万元，下降比例分别为 27.24%、31.39%。报告
期内，公司实现营业收入 22,768.86 万元，同比下降 21.23%，归属于上市公司股东的净利润 7,593.80
万元，同比增长 4.66%。
2、三铁国际业务实现业绩突破。报告期内，公司坚定“三铁”及国际业务战略，切实推进地铁、
城铁、有轨电车等新型轨道交通制式下的业务合作，并在地铁业务方面实现首单合同（销售额 25
万元）。同时，公司与系统集成商积极参与海外项目竞标，下半年有望取得订单突破，进军国际市
场。
3、新一代 LKJ 项目通过技术评审，为项目产品推广奠定技术保障。
报告期内，公司新一代 LKJ 通过了中国铁路总公司组织的技术评审。目前公司正在大力推进
新一代 LKJ（即 LKJ15S）产品的 CRCC 认证工作，预计今年年底前可通过认证。
4、思维研究院探索内外合作机制，成立一年来开局良好。
肩负“推动技术创新，加快实现研发方式根本转变的使命”，报告期内思维研究院技术研究项目
有序开展，并与北京交通大学、郑州大学等高校建立合作，实验室建设稳步推进，完成电磁兼容实
验室（EMC 实验室）、环境可靠性实验室、列控仿真实验室建设，有力支撑新一代推广任务开展
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和各公司研发项目实施。依托全国博士后科研工作站和省重大科研设备共享平台，思维研究院已成
为公司对外技术合作交流的重要平台。
5、智能制造优势显现。报告期内，公司控股子公司思维精工重点落实成本控制，推进智能制
造及代工业务拓展，初步取得成效。目前，公司控股子公司思维精工已完成二十余种先进生产设备
更新，引进物流、码垛、焊接等工业机器人，完成铁路行车安全装备生产线扩建一期建设，基本建
成智能化生产车间并投入使用，生产工艺和劳动生产率得以提升，有效保障了公司的生产质量。思
维精工在满足公司、子公司及控股子公司产能的同时，逐步取得了高铁电子、汽车电子、电力通信
行业的代工订单，订单金额突破 500 万元。下一步，思维精工将加快募投项目建设，投入资金完成
智能工厂的二期工程及信息化项目建设，实现由产能提升到智能制造的飞越。
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(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 227,688,607.30 289,061,356.07 -21.23
营业成本 96,719,805.77 107,730,289.49 -10.22
销售费用 16,151,566.08 23,539,438.18 -31.39
管理费用 73,010,254.73 100,337,237.10 -27.24
财务费用 -4,507,020.69 -6,107,075.19 26.20
经营活动产生的现金流量净额 90,666,590.93 103,140,404.75 -12.09
投资活动产生的现金流量净额 -3,274,815.47 -927,471,583.10 99.65
筹资活动产生的现金流量净额 -32,899,458.35 -27,914,000.00 -17.86
研发支出 45,811,165.66 64,830,144.70 -29.34
营业收入变动原因说明:报告期内公司主要客户中国铁路总公司、各大机车厂的订单同比增长，但
订单执行缓慢，收入确认滞后于订单量的增长，导致收入同比下降。
营业成本变动原因说明:一是报告期内营业收入下降，营业成本相应下降，二是毛利率相对较高的
H 型监控记录板销售占比降幅明显。
销售费用变动原因说明:报告期内营业收入同比下降，与销售业务相关的费用相应下降。
管理费用变动原因说明:报告期内公司严格控制预算支出，管理费用同比下降；同时公司人员减少，
工资社保各项费用同比下降。
财务费用变动原因说明:为提高闲置资金收益率，公司对闲置资金进行了现金管理，产生的收益归
属于投资收益项目，导致同期利息收入下降。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:销售商品、提供劳务收到的现金同比下降。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:去年同期因公司处于上市初期，为提高闲置资金收益
率，利用闲置资金购买理财产品形成的投资支出金额较大；本报告期利用闲置资金进行理财的规模
变化较小，因此本报告期投资产生的现金流量净额较小。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:分配股利、利润或偿付利息所支付的现金增加。
研发支出变动原因说明:一是去年同期新型列控系统运行试验研发领料金额较大，导致研发领料金
额同比下降；二是公司严格控制预算支出，相关费用同比下降。
2 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
(2) 其他
□适用 √不适用
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(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司实现利润总额 86,855,817.98 元，其中理财产品收益 19,523,288.28 元，占比
22.48%；去年同期，公司实现利润总额 82,195,980.84 元，其中理财产品收益 5,680,306.77 元，占比
6.91%。
理财产品投资收益比去年同期增加 13,842,981.51 元，同比增长 243.70%，主要原因是：公司于
2015 年底首发上市，2016 年初开始对募集资金进行现金管理，导致 2016 年上半年申购的理财产品
金额较大，到期赎回的理财产品金额较少，产生的投资收益相对较少；本报告期，到期赎回的理财
产品金额较大，相应产生的投资收益较大，同时主营业务经营利润同比下降，导致投资收益占利润
总额的比例大幅提高。
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
本期期末
本期期末数 上期期末数
金额较上 情况
项目名称 本期期末数 占总资产的 上期期末数 占总资产的
期期末变 说明
比例（%） 比例（%）
动比例（%）
应收票据 29,400,000.00 1.11 46,295,250.00 1.74 -36.49 注（1）
固定资产 141,495,154.30 5.34 96,058,660.32 3.61 47.30 注（2）
应交税费 1,282,600.94 0.05 21,519,353.64 0.81 -94.04 注（3）
应付股利 9,426,300.00 0.36 4,056,000.00 0.15 132.40 注（4）
其他说明
注（1）：应收票据较年初下降 36.49%，主要原因：部分承兑汇票到期解付。
注（2）：固定资产较年初增长 47.30%，主要原因：西楼改建工程完工投入使用转入固定资产、荥
阳新生产中心部分厂房投入使用转入固定资产。
注（3）：应交税费较年初下降 94.04%，主要原因：报告期末应交增值税、应交企业所得税较年初
下降幅度较大。
注（4）：应付股利较年初增加 132.40%，主要原因：报告期内公司实施了现金分红，公司股东远
望谷尚未领取该笔股利。
2. 截至报告期末主要资产受限情况
□适用 √不适用
3. 其他说明
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
1、2016 年公司对泰通科技投资 2,002 万元，持股比例 1.74%；
2、2016 年公司对博瑞空间投资 2,400 万元，持股比例 8.00%；
3、2016 年公司控股子公司思维信息对上海道鲲科技有限公司投资 150 万元，持股比例 25.00%。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：万元
单位 公司
成立日期 经营范围 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
名称 类型
生产工业微机化设备、工业自动化
北京思维 控制设备及工业控制机模块；技术
鑫科信息 控股 开发；技术转让；技术服务；软件
2005/11/23 800.00 5,154.63 2,813.01 2,314.05 143.80 310.04
技术有限 子公司 开发；销售自产产品、计算机软硬
公司 件及辅助设备、仪器仪表、电子产
品、电子元器件。
生产、销售工业微机化设备，工业
河南思维 自动化控制设备，工业控制机模
控股
信息技术 2006/10/10 块；销售微机，电子仪器，电子器 1333.33 16,846.99 6,814.75 3,692.65 498.47 636.22
子公司
有限公司 件；计算机应用软件的设计及信息
技术服务、技术咨询。
河南思维 生产：轨道交通安全装备；销售：
精工电子 控股 电子产品、元器件、机械电器产品、
2014/1/9 400.00 16,836.99 -289.59 6,677.47 -270.62 -205.95
设备有限 子公司 计算机、计算机软件及辅助设备、
公司 通讯设备、五金交电。
上表中总资产、净资产为各公司截至 2017 年 6 月 30 日期末余额，营业收入、营业利润、净利润分别为各公司 2017 年 1-6 月实现的营业收入、营业
利润、净利润。
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2017 年半年度报告
(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
二、其他披露事项
(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的
警示及说明
□适用 √不适用
(二) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、政策风险
公司 LKJ 系统及机务安防系统业务主要应用于轨道交通市场，客户主要为中国铁路总公司、
各铁路局等用户，因此受国家宏观经济政策及轨道交通产业政策、投资强度的影响较大。如果相关
政策发生较大变化，可能给公司生产经营带来一定风险。根据《“十三五”现代综合交通运输体系发
展规划》、《铁路“十三五”发展规划（征求意见稿）》、《中长期铁路网规划（发改基础[2016]1536
号）》，未来我国将继续加大对铁路、地铁等领域的支持和投资力度，公司所处行业还将保持稳健
的发展势头。
2、公司主要产品 LKJ 系统市场地位下降的风险
近年来，随着我国高铁、城际铁路大量建成并投入使用，动车组增幅较快。截至 2016 年底，
全国铁路机车拥有量为 2.1 万台，比 2015 年增加 87 台，动车组 2586 标准组，比上年增加 380 组。
动车组的快速推广带动 C2、C3 级别列车运行控制系统（以下统称“ATP 系统”）需求的增长。随着
我国机车数量和动车组保有量的持续增长，公司 LKJ 系统总量保持增长态势，但增速低于 ATP 系
统增速。2014 年、2015 年、2016 年 LKJ2000 在列控市场的占有率分别为 90.2%、83.2%、77.6%，
呈现下降趋势。
未来，如果 ATP 系统提高适用性并以较低的成本在大部分线路推广应用，且 LKJ 系统未能实
现向更高速度等级列控系统发展，LKJ 系统将面临极大的竞争压力，对公司生产经营产生不利影响。
公司将通过研制新型列控系统，实现对既有 LKJ 系统的升级，并向更高级别列控系统迈进。
3、市场竞争加剧风险
为加快我国铁路建设发展，国务院、中国铁路总公司、国家铁路局采取了一系列改革措施。铁
路管理体制在投融资体系、建设体系、运营体系、安全管理体系等方面的改革将对我国铁路行车安
全行业产生深远的影响。
随着铁路市场化改革的不断深入，新的市场竞争者可能会参与公司既有业务领域的市场竞争。
如果公司不能快速调整经营策略并适应市场变化，提升公司的综合竞争力，公司的生产经营将面临
行业市场竞争持续加剧的风险。公司将在战略上通过拓展业务领域、研发新产品等方式降低部分产
品竞争激烈的风险，同时提升产品附加值、提升营销服务能力，进一步提升市场份额。
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2017 年半年度报告
4、公司新产品发展不及预期的风险
根据未来我国铁路运输对安全与效率的需求，公司前瞻性地开展了新型列车运行控制系统、机
车车载安全防护系统、机车车联网系统、机车远程监测与诊断系统等产品的研发、试制及产业化，
并通过不断的技术创新和新产品开发，继续保持公司在列控、行车安全监测等领域的优势地位。公
司技术创新和新产品的推广受铁路管理体制、客户认可度等因素的制约，存在新技术、新产品研发
成功后不能得到市场的认可或者未达到预期经济效益的风险。
5、应收账款发生坏账损失的风险
2015 年末、2016 年末、本报告期末，公司应收账款账面价值分别为 36,397.36 万元、34,360.38
万元、27,932.44 万元，金额较大。随着公司经营规模的扩大，公司应收账款仍将保持在较高水平，
如果公司不能维持应收账款的高效管理，任何应收账款的大额坏账损失将对公司财务状况和经营成
果产生不利影响。公司客户主要是中国铁路总公司、各铁路局等单位，客户信用较好，产生坏账的
可能性较小。另外，公司通过加强与客户沟通、定期核对账目等措施，加强对应收账款的日常管理。
(三) 其他披露事项
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、股东大会情况简介
决议刊登的指定网站的
会议届次 召开日期 决议刊登的披露日期
查询索引
2017 年第一次临时股东大会 2017-03-31 www.sse.com 2017-04-01
2016 年年度股东大会 2017-05-08 www.sse.com 2017-05-09
2017 年第二次临时股东大会 2017-06-12 www.sse.com 2017-06-13
股东大会情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司共召开 3 次股东大会，股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人
员资格和决议表决程序均符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法、
有效。
二、利润分配或资本公积金转增预案
(一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
是否分配或转增 否
每 10 股送红股数（股） 0
每 10 股派息数(元)（含税） 0
每 10 股转增数（股） 0
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
不适用
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2017 年半年度报告
三、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
如未能及 如未能
是否
承诺时 是否及 时履行应 及时履
承诺 承诺 有履
承诺背景 承诺方 间及期 时严格 说明未完 行应说
类型 内容 行期
限 履行 成履行的 明下一
限
具体原因 步计划
自河南思维股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他
人管理本人直接和间接持有的河南思维股份，也不由河南思维
回购该等股份。作为公司持股 5%以上的股东，公司实际控制
人李欣、郭洁、王卫平在上述锁定期满后，可根据需要以集中
竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法的方式适当转让部
公司实
分公司股份，但并不会因转让公司股份影响控股地位。在上述 约定的
际控制
锁定期满后 12 个月内，李欣、郭洁、王卫平减持公司股票数 股份锁
股份限售 人李欣、 是 是
量不超过其各自持有公司股份总数的 5%，在上述锁定期满后 定期内
郭洁、王
的第 13 至 24 个月内，李欣、郭洁、王卫平减持公司股票数量 有效
卫平
不超过其各自持有公司股份总数的 5%，且减持价格不低于发
与首次公开发
行价（如公司上市后有派息、送股、资本公积转增股本、配股
行相关的承诺
及增发等除权除息事项，发行价将相应进行调整）。拟转让所
持公司股票前，李欣、郭洁、王卫平将在减持前 3 个交易日通
过公司公告减持意向。
自河南思维股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人
管理本公司直接和间接持有的河南思维股份，也不由河南思维
约定的
公司法 回购该等股份。作为公司持股 5%以上的股东，远望谷在上述
股份锁
股份限售 人股东 锁定期满后，可根据需要以集中竞价交易、大宗交易、协议转 是 是
定期内
远望谷 让或其 他合法的方式适当转让部分公司股票。在上述锁定期
有效
满后 12 个月内，其减持所持公司股票数量不超过持有公司股
份总数的 100%，在上述锁定期届满后的第 13 至 24 个月内，
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2017 年半年度报告
如未能及 如未能
是否
承诺时 是否及 时履行应 及时履
承诺 承诺 有履
承诺背景 承诺方 间及期 时严格 说明未完 行应说
类型 内容 行期
限 履行 成履行的 明下一
限
具体原因 步计划
其减持所持公司股票数量不超过持有公司股份总数的 100%，
且转让价格不低于最近一期经审计的每股净资产（最近一期审
计基准日后，如因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配
股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产
相应进行调整）。拟转让所持公司股票前，远望谷将在减持前
3 个交易日通过公司公告减持意向。
公司董
事、监
事、高级 自河南思维股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他
管理人 人管理本人直接和间接持有的河南思维股份，也不由河南思维
员李欣、 回购该等股份。三十六个月的承诺期满后，本人在河南思维担
约定的
郭洁、王 任董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人
股份锁
股份限售 中平、骆 所直接和间接持有河南思维股份总数的 25%；本人离职后半年 是 是
定期内
永进、方 内，不转让本人所直接和间接持有的河南思维股份；本人在申
有效
伟、高亚 报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售
举、秦 河南思维股票数量占本人所持有河南思维股票总数的比例不
伟、张子 超过 50%。
健、刘冬
梅
发行人、 关于稳定股价的承诺：
2015 年
控股股 公司股票从正式挂牌上市之日起三年内，当连续 20 个交易日
12 月 24
东、董事 的收盘价低于每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分
日
其他 （不含 配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产 是 是
—2018
独立董 或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）时，本公
年 12 月
事）及高 司董事会将在五个交易日内制订或要求公司控股股东、董事
24 日
级管理 （不含独立董事）、高级管理人员提出稳定公司股价具体方案，
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如未能及 如未能
是否
承诺时 是否及 时履行应 及时履
承诺 承诺 有履
承诺背景 承诺方 间及期 时严格 说明未完 行应说
类型 内容 行期
限 履行 成履行的 明下一
限
具体原因 步计划
人员 并在履行完毕相关程序后实施，且按照上市公司信息披露要求
予以公告。自股价稳定方案公告之日起 60 个交易日内，若股
价稳定方案终止的条件未能实现，则公司同时或分步骤实施以
下股价稳定措施：
1、公司向社会公众股东回购股份。
2、公司控股股东、董事（不含独立董事）、高级管理人员增
持公司股份。
避免同业竞争的承诺：
一、本人（或本企业）目前没有直接或间接地从事任何与发行
人营业执照上所列明经营范围内的业务存在竞争的任何业务
活动。
二、在本人（或本企业）作为发行人主要股东的事实改变之前，
公司主
本人（或本企业）将不会直接或间接地以任何方式（包括但不 持续有
要股东
限于独自经营，合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权 效直至
解决同业 李欣、郭
益）从事与发行人的业务有竞争或可能构成竞争的业务或活 不再为 是 是
竞争 洁、王卫
动。 公司股
平、远望
三、如因未履行避免同业竞争的承诺而给发行人造成损失，本 东
谷
人（或本企业）将对发行人遭受的损失作出赔偿。
四、本声明、承诺与保证将持续有效，直至本人（或本企业）
不再为发行人股东为止。
五、自本函出具之日起，本函及本函项下之声明、承诺和保证
即不可撤销。
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2017 年半年度报告
四、聘任、解聘会计师事务所情况
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、破产重整相关事项
□适用 √不适用
六、重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债
务到期未清偿等情况。
九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
2017 年 3 月 3 日，公司召开第二届董事会第 详见公司于 2017 年 3 月 6 日在上海证券交易所网
十二次会议，审议通过了《关于<河南思维 站披露的《2017 年限制性股票激励计划（草案）》、
自动化设备股份有限公司 2017 年限制性股 《2017 年限制性股票激励计划激励对象名单》、
票股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办
等相关议案。 法》、《第二届董事会第十二次会议决议公告》等。
2017 年 3 月 31 日，公司召开 2017 年第一次
临时股东大会，审议通过了《关于<河南思
详见公司于 2017 年 4 月 1 日在上海证券交易所网
维自动化设备股份有限公司 2017 年限制性
站披露的《2017 年第一次临时股东大会决议公告》。
股票股权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》。
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2017 年半年度报告
事项概述 查询索引
详见公司于 2017 年 5 月 27 日在上海证券交易所网
2017 年 5 月 26 日，公司召开第二届董事会
站披露的《第二届董事会第十二次会议决议公告》、
第十五次会议，审议通过了《关于终止实施
《关于终止实施公司 2017 年限制性股票激励计划
公司 2017 年限制性股票激励计划的议案》。
的提示性公告》。
2017 年 6 月 12 日，公司召开 2017 年第二次
详见公司于 2017 年 6 月 13 日在上海证券交易所网
临时股东大会，审议通过了《关于终止实施
站披露的《2017 年第二次临时股东大会决议公告》。
公司 2017 年限制性股票激励计划的议案》。
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
十一、 重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
2 担保情况
□适用 √不适用
3 其他重大合同
□适用 √不适用
十二、 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
十三、 可转换公司债券情况
□适用 √不适用
十四、 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
十五、 其他重大事项的说明
(一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
√适用 □不适用
根据财政部制定的《企业会计准则第 16 号——政府补助》（财会〔2017〕15 号），公司对
2017 年 1 月 1 日存在的政府补助采用未来适用法处理，对 2017 年 1 月 1 日至本准则施行日之间
新增的政府补助根据本准则进行调整。对 2017 年 1-6 月财务报表累计影响为：“其他收益”项目增
加 2,334.96 万元，“营业外收入”项目减少 2,334.96 万元。
(二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、 股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如
有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 股东情况
(一) 股东总数:
截止报告期末普通股股东总数(户) 25,784
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0
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2017 年半年度报告
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 报告期 期末持股
比例(%) 售条件股 股份 股东性质
（全称） 内增减 数量 数量
份数量 状态
郭洁 0 40,008,000 25.01 40,008,000 无 0 境内自然人
王卫平 0 27,997,000 17.50 27,997,000 无 0 境内自然人
深圳市远望谷
境内非国有
信息技术股份 0 22,950,000 14.34 22,950,000 无 0
法人
有限公司
李欣 0 21,996,000 13.75 21,996,000 无 0 境内自然人
重庆国际信托
股份有限公司
境内非国有
－重庆信托－ 0 1,050,000 0.66 1,050,000 无 0
法人
弘利二号单一
资金信托
方伟 0 720,000 0.45 720,000 无 0 境内自然人
王中平 0 600,000 0.38 600,000 无 0 境内自然人
高亚举 0 600,000 0.38 600,000 无 0 境内自然人
深圳东方创业
0 540,000 0.34 540,000 无 0 境内自然人
投资有限公司
张子健 0 480,000 0.30 480,000 无 0 境内自然人
秦伟 0 480,000 0.30 480,000 无 0 境内自然人
张新莉 0 480,000 0.30 480,000 无 0 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 种类 数量
深圳市远望谷信息技术股份有限公司 22,950,000 人民币普通股 22,950,000
重庆国际信托股份有限公司－重庆信托
1,050,000 人民币普通股 1,050,000
－弘利二号单一资金信托
深圳东方创业投资有限公司 540,000 人民币普通股 540,000
陈志东 240,900 人民币普通股 240,900
范新 240,000 人民币普通股 240,000
王培增 240,000 人民币普通股 240,000
北京力新嘉昶投资有限公司 240,000 人民币普通股 240,000
香港中央结算有限公司 230,968 人民币普通股 230,968
王德元 162,201 人民币普通股 162,201
缪甦 160,600 人民币普通股 160,600
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2017 年半年度报告
1、上述股东中，郭洁女士、王卫平先生、李欣先生为
本公司一致行动人；
上述股东关联关系或一致行动的说明 2、王卫平先生是王中平先生的哥哥。
除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或
者一致行动。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
不适用。
说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
有限售条件股份可上市交易情况
有限售条件 持有的有限售条件
序号 新增可上市交易 限售条件
股东名称 股份数量 可上市交易时间
股份数量
1 郭洁 40,008,000 2018-12-24 40,008,000 首发限售
2 王卫平 27,996,000 2018-12-24 27,996,000 首发限售
3 李欣 21,996,000 2018-12-24 21,996,000 首发限售
4 方伟 720,000 2018-12-24 720,000 首发限售
5 王中平 600,000 2018-12-24 600,000 首发限售
6 高亚举 600,000 2018-12-24 600,000 首发限售
7 张子健 480,000 2018-12-24 480,000 首发限售
8 秦伟 480,000 2018-12-24 480,000 首发限售
9 张新莉 480,000 2018-12-24 480,000 首发限售
10 刘冬梅 360,000 2018-12-24 360,000 首发限售
1、上述股东中，郭洁女士、王卫平先生、李欣先生为本公司一致行动人；
上述股东关联关系
2、王卫平先生是王中平先生的哥哥。
或一致行动的说明
除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或者一致行动。
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
三、 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形
范新 已离任监事 离任
王培增 监事 选举
董超 已离任独立董事 离任
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
√适用 □不适用
2017 年 1 月 14 日，公司前任监事范新先生因病去世；
2017 年 3 月 31 日，经公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过，同意增补王培增先生为公
司第二届监事会监事；
2017 年 6 月 22 日，公司董事会收到独立董事董超先生的书面辞职报告，董超先生因个人原
因申请辞去公司独立董事职务。
三、其他说明
□适用 √不适用
第九节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
第十节 财务报告
一、审计报告
□适用 √不适用
二、财务报表
合并资产负债表
2017 年 6 月 30 日
编制单位: 河南思维自动化设备股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 七、1 499,171,870.22 443,901,473.11
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 七、4 29,400,000.00 46,295,250.00
应收账款 七、5 279,324,357.63 343,603,756.14
预付款项 七、6 3,899,326.34 3,540,105.79
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 七、7 4,410,476.93 3,406,648.32
应收股利
其他应收款 七、9 6,952,625.42 7,976,127.28
买入返售金融资产
存货 七、10 201,109,136.16 203,778,872.53
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 七、13 1,169,405,039.25 1,184,204,860.68
流动资产合计 2,193,672,831.95 2,236,707,093.85
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 七、14 44,020,000.00 44,020,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 七、17 1,304,995.65 1,525,457.66
投资性房地产
固定资产 七、19 141,495,154.30 96,058,660.32
在建工程 七、20 223,187,014.15 239,373,352.96
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
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2017 年半年度报告
无形资产 七、25 37,308,820.28 38,527,578.22
开发支出
商誉
长期待摊费用 七、28 294,798.86 389,971.73
递延所得税资产 七、29 9,435,951.68 7,375,723.00
其他非流动资产
非流动资产合计 457,046,734.92 427,270,743.89
资产总计 2,650,719,566.87 2,663,977,837.74
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 七、35 97,664,237.96 134,758,157.31
预收款项 七、36 22,951,813.72 18,320,269.29
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 七、37 18,158.33 1,715,361.80
应交税费 七、38 1,282,600.94 21,519,353.64
应付利息
应付股利 七、40 9,426,300.00 4,056,000.00
其他应付款 七、41 8,131,131.29 10,452,117.51
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 139,474,242.24 190,821,259.55
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 七、51 1,406,021.23 2,144,498.11
递延所得税负债 七、29 797,045.85 920,383.82
其他非流动负债
非流动负债合计 2,203,067.08 3,064,881.93
负债合计 141,677,309.32 193,886,141.48
29 / 124
2017 年半年度报告
所有者权益
股本 七、53 160,000,000.00 160,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 七、55 1,343,228,889.40 1,341,725,451.39
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 七、59 95,964,038.69 95,964,038.69
一般风险准备
未分配利润 七、60 888,909,176.13 850,411,181.79
归属于母公司所有者权益合计 2,488,102,104.22 2,448,100,671.87
少数股东权益 20,940,153.33 21,991,024.39
所有者权益合计 2,509,042,257.55 2,470,091,696.26
负债和所有者权益总计 2,650,719,566.87 2,663,977,837.74
法定代表人：李欣 主管会计工作负责人：苏站站 会计机构负责人：陈志东
母公司资产负债表
2017 年 6 月 30 日
编制单位:河南思维自动化设备股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 426,537,013.95 349,504,309.47
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 20,000,000.00 27,795,250.00
应收账款 十七、1 195,122,072.15 246,468,069.13
预付款项 15,135.00 926,652.72
应收利息 4,410,476.93 3,406,648.32
应收股利 50,000,000.00 60,000,000.00
其他应收款 十七、2 171,033,168.95 168,343,421.94
存货 131,519,578.08 135,363,090.23
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,164,921,981.07 1,180,200,000.00
流动资产合计 2,163,559,426.13 2,172,007,441.81
非流动资产：
可供出售金融资产 44,020,000.00 44,020,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 十七、3 24,443,955.14 24,443,955.14
投资性房地产
固定资产 51,084,404.87 21,660,783.82
30 / 124
2017 年半年度报告
在建工程 219,894,690.94 218,383,601.85
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 22,903,199.36 23,936,484.04
开发支出
商誉
长期待摊费用 47,659.60 104,851.11
递延所得税资产 2,843,052.31 2,850,658.80
其他非流动资产
非流动资产合计 365,236,962.22 335,400,334.76
资产总计 2,528,796,388.35 2,507,407,776.57
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 38,108,103.30 59,167,215.18
预收款项 20,518,374.52 17,546,473.36
应付职工薪酬 18,158.33 944,997.79
应交税费 1,113,644.21 10,577,702.44
应付利息
应付股利 9,426,300.00 4,056,000.00
其他应付款 3,178,388.91 3,758,524.28
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 72,362,969.27 96,050,913.05
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 1,406,021.23 2,144,498.11
递延所得税负债 451,176.38 667,096.07
其他非流动负债
非流动负债合计 1,857,197.61 2,811,594.18
负债合计 74,220,166.88 98,862,507.23
所有者权益：
股本 160,000,000.00 160,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
31 / 124
2017 年半年度报告
永续债
资本公积 1,341,744,882.47 1,341,744,882.47
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 95,964,038.69 95,964,038.69
未分配利润 856,867,300.31 810,836,348.18
所有者权益合计 2,454,576,221.47 2,408,545,269.34
负债和所有者权益总计 2,528,796,388.35 2,507,407,776.57
法定代表人：李欣 主管会计工作负责人：苏站站 会计机构负责人：陈志东
合并利润表
2017 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 227,688,607.30 289,061,356.07
其中：营业收入 七、61 227,688,607.30 289,061,356.07
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 183,470,855.86 226,814,506.22
其中：营业成本 七、61 96,719,805.77 107,730,289.49
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 七、62 2,886,742.48 2,933,595.90
销售费用 七、63 16,151,566.08 23,539,438.18
管理费用 七、64 73,010,254.73 100,337,237.10
财务费用 七、65 -4,507,020.69 -6,107,075.19
资产减值损失 七、66 -790,492.51 -1,618,979.26
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 七、68 19,302,826.27 5,680,306.77
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
其他收益 23,349,649.08
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 86,870,226.79 67,927,156.62
加：营业外收入 七、69 21,626.16 14,279,960.81
其中：非流动资产处置利得 6,042.76 12,313.91
减：营业外支出 七、70 36,034.97 11,136.59
其中：非流动资产处置损失 32,646.88 11,136.59
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 86,855,817.98 82,195,980.84
减：所得税费用 七、71 11,633,458.33 9,640,615.87
32 / 124
2017 年半年度报告
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 75,222,359.65 72,555,364.97
归属于母公司所有者的净利润 75,937,994.34 72,555,364.97
少数股东损益 -715,634.69
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 75,222,359.65 72,555,364.97
归属于母公司所有者的综合收益总额 75,937,994.34 72,555,364.97
归属于少数股东的综合收益总额 -715,634.69
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.47 0.45
（二）稀释每股收益(元/股) 0.47 0.45
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元, 上期被合并方实
现的净利润为： 0.00 元。
法定代表人：李欣 主管会计工作负责人：苏站站 会计机构负责人：陈志东
母公司利润表
2017 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 十七、4 187,695,111.31 238,797,580.50
减：营业成本 十七、4 88,199,597.52 100,946,142.69
税金及附加 1,582,716.81 2,263,410.98
销售费用 9,651,320.49 15,817,015.15
管理费用 42,594,249.56 66,574,953.90
财务费用 -4,260,663.57 -6,016,509.65
资产减值损失 -50,709.96 -1,866,765.20
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 十七、5 26,883,240.99 153,532,765.56
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
其他收益 17,966,147.89
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 94,827,989.34 214,612,098.19
33 / 124
2017 年半年度报告
加：营业外收入 9,042.96 10,476,160.18
其中：非流动资产处置利得 6,042.76
减：营业外支出 32,646.88 5,390.98
其中：非流动资产处置损失 32,646.88 5,390.98
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 94,804,385.42 225,082,867.39
减：所得税费用 11,333,433.29 9,662,765.34
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 83,470,952.13 215,420,102.05
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的
变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 83,470,952.13 215,420,102.05
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.52 1.35
（二）稀释每股收益(元/股) 0.52 1.35
法定代表人：李欣 主管会计工作负责人：苏站站 会计机构负责人：陈志东
合并现金流量表
2017 年 1—6 月
单位：元 币种：人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 359,971,011.23 440,023,446.92
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 20,421,672.20 12,994,532.44
收到其他与经营活动有关的现金 七、73 2,885,216.80 26,943,073.29
34 / 124
2017 年半年度报告
经营活动现金流入小计 383,277,900.23 479,961,052.65
购买商品、接受劳务支付的现金 144,296,943.26 165,419,053.64
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 57,709,708.92 80,522,465.71
支付的各项税费 52,065,231.40 57,022,377.16
支付其他与经营活动有关的现金 七、73 38,539,425.72 73,856,751.39
经营活动现金流出小计 292,611,309.30 376,820,647.90
经营活动产生的现金流量净额 90,666,590.93 103,140,404.75
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,488,551,371.98 714,500,000.00
取得投资收益收到的现金 18,261,648.29 3,372,067.06
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
26,042.76 25,000.00
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 七、73 386,536,760.88 1,850,837.12
投资活动现金流入小计 1,893,375,823.91 719,747,904.18
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
48,140,639.38 50,799,487.28
的现金
投资支付的现金 1,471,000,000.00 1,526,420,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 七、73 377,510,000.00 70,000,000.00
投资活动现金流出小计 1,896,650,639.38 1,647,219,487.28
投资活动产生的现金流量净额 -3,274,815.47 -927,471,583.10
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,600,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 1,600,000.00
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,600,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 34,499,458.35 22,984,000.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 2,429,758.35
支付其他与筹资活动有关的现金 4,930,000.00
筹资活动现金流出小计 34,499,458.35 27,914,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 -32,899,458.35 -27,914,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 54,492,317.11 -852,245,178.35
加：期初现金及现金等价物余额 148,836,093.11 1,450,800,102.95
六、期末现金及现金等价物余额 203,328,410.22 598,554,924.60
法定代表人：李欣 主管会计工作负责人：苏站站 会计机构负责人：陈志东
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2017 年半年度报告
母公司现金流量表
2017 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 273,419,855.04 354,869,109.42
收到的税费返还 15,189,171.01 9,211,683.32
收到其他与经营活动有关的现金 2,453,398.58 14,529,064.47
经营活动现金流入小计 291,062,424.63 378,609,857.21
购买商品、接受劳务支付的现金 108,418,763.38 101,439,050.89
支付给职工以及为职工支付的现金 27,104,223.78 51,779,830.19
支付的各项税费 32,422,888.57 39,471,574.33
支付其他与经营活动有关的现金 29,469,856.74 68,123,212.84
经营活动现金流出小计 197,415,732.47 260,813,668.25
经营活动产生的现金流量净额 93,646,692.16 117,796,188.96
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,488,551,371.98 563,000,000.00
取得投资收益收到的现金 35,621,600.99 70,834,525.85
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
173,154.28
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 386,536,760.88 1,850,837.12
投资活动现金流入小计 1,910,882,888.13 635,685,362.97
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
45,265,255.81 34,564,403.13
现金
投资支付的现金 1,471,000,000.00 1,394,020,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 379,910,000.00 157,000,000.00
投资活动现金流出小计 1,896,175,255.81 1,585,584,403.13
投资活动产生的现金流量净额 14,707,632.32 -949,899,040.16
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 32,069,700.00 22,984,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金 4,930,000.00
筹资活动现金流出小计 32,069,700.00 27,914,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 -32,069,700.00 -27,914,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 76,284,624.48 -860,016,851.20
加：期初现金及现金等价物余额 64,993,589.47 1,359,493,967.11
六、期末现金及现金等价物余额 141,278,213.95 499,477,115.91
法定代表人：李欣 主管会计工作负责人：苏站站 会计机构负责人：陈志东
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2017 年半年度报告
合并所有者权益变动表
2017 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
本期
归属于母公司所有者权益
其他权益工具 其 一
项目 减
他 专 般 少数股东权益 所有者权益合计
：
优 永 综 项 风
股本 其 资本公积 库 盈余公积 未分配利润
先 续 合 储 险
他 存
股 债 收 备 准
股
益 备
一、上年期末余额 160,000,000.00 1,341,725,451.39 95,964,038.69 850,411,181.79 21,991,024.39 2,470,091,696.26
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额 160,000,000.00 1,341,725,451.39 95,964,038.69 850,411,181.79 21,991,024.39 2,470,091,696.26
三、本期增减变动金额（减少以
1,503,438.01 38,497,994.34 -1,050,871.06 38,950,561.29
“－”号填列）
（一）综合收益总额 75,937,994.34 -715,634.69 75,222,359.65
（二）所有者投入和减少资本 2,094,521.98 3,597,959.99
1．股东投入的普通股 1,600,000.00 1,600,000.00
2．其他权益工具持有者投入资
本
3．股份支付计入所有者权益的
1,503,438.01 494,521.98 1,997,959.99
金额
4．其他
（三）利润分配 -37,440,000.00 -2,429,758.35 -39,869,758.35
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -37,440,000.00 -2,429,758.35 -39,869,758.35
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
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2017 年半年度报告
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 160,000,000.00 1,343,228,889.40 95,964,038.69 888,909,176.13 20,940,153.33 2,509,042,257.55
上期
归属于母公司所有者权益
其他权益工具 其 一
减
项目 他 专 般
： 少数股东权益 所有者权益合计
优 永 综 项 风
股本 其 资本公积 库 盈余公积 未分配利润
先 续 合 储 险
他 存
股 债 收 备 准
股
益 备
一、上年期末余额 160,000,000.00 1,341,744,882.47 66,159,871.16 720,337,739.33 2,288,242,492.96
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额 160,000,000.00 1,341,744,882.47 66,159,871.16 720,337,739.33 2,288,242,492.96
三、本期增减变动金额（减少
45,515,364.97 45,515,364.97
以“－”号填列）
（一）综合收益总额 72,555,364.97 72,555,364.97
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配 -27,040,000.00 -27,040,000.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分
-27,040,000.00 -27,040,000.00
配
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2017 年半年度报告
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 160,000,000.00 1,341,744,882.47 66,159,871.16 765,853,104.30 2,333,757,857.93
法定代表人：李欣 主管会计工作负责人：苏站站 会计机构负责人：陈志东
母公司所有者权益变动表
2017 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
本期
其他权益工具 其他
项目 减：库 专项
股本 资本公积 综合 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
优先股 永续债 其他 存股 储备
收益
一、上年期末余额 160,000,000.00 1,341,744,882.47 95,964,038.69 810,836,348.18 2,408,545,269.34
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 160,000,000.00 1,341,744,882.47 95,964,038.69 810,836,348.18 2,408,545,269.34
三、本期增减变动金额（减
46,030,952.13 46,030,952.13
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 83,470,952.13 83,470,952.13
（二）所有者投入和减少
资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投
入资本
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2017 年半年度报告
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他
（三）利润分配 -37,440,000.00 -37,440,000.00
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的
-37,440,000.00 -37,440,000.00
分配
3．其他
（四）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 160,000,000.00 1,341,744,882.47 95,964,038.69 856,867,300.31 2,454,576,221.47
上期
其他权益工具 其他
项目 减：库 专项
股本 资本公积 综合 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
优先股 永续债 其他 存股 储备
收益
一、上年期末余额 160,000,000.00 1,341,744,882.47 66,159,871.16 569,638,840.44 2,137,543,594.07
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 160,000,000.00 1,341,744,882.47 66,159,871.16 569,638,840.44 2,137,543,594.07
三、本期增减变动金额（减
188,380,102.05 188,380,102.05
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 215,420,102.05 215,420,102.05
（二）所有者投入和减少
资本
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2017 年半年度报告
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他
（三）利润分配 -27,040,000.00 -27,040,000.00
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的
-27,040,000.00 -27,040,000.00
分配
3．其他
（四）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 160,000,000.00 1,341,744,882.47 66,159,871.16 758,018,942.49 2,325,923,696.12
法定代表人：李欣 主管会计工作负责人：苏站站 会计机构负责人：陈志东
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2017 年半年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
（一）注册地、组织形式和总部地址
公司名称：河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称：公司或本公司）
注册及总部地址：郑州高新区科学大道 97 号
组织形式：其他股份有限公司
注册资本：160,000,000.00 元
统一社会信用代码：9141010070677725XH
企业法定代表人：李欣
（二）历史沿革
本公司于 2011 年 9 月 30 日以整体变更的方式发起设立的股份有限公司。设立时公司注册资
本为 12,000.00 万元，发行股份 12,000.00 万股，每股面值 1 元，实收股本为 12,000.00 万元。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1378 号文核准，本公司于 2015 年 12 月 24 日向
社会公众公开发行 4,000.00 万股新股，每股面值 1 元，并在上海证券交易所上市。
（三）公司的行业性质和经营范围
本公司所属行业：软件和信息技术服务业。
本公司经营范围：生产、销售工业微机化设备，工业自动化控制设备，计算机运用软件，工
业控制机模块；销售：微机，电子仪器，电子元器件；计算机运用软件及相关信息技术服务、技
术咨询；从事货物和技术进出口业；房屋租赁；会议及展览展示服务。（国家法律法规规定应经
审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）。（法律、法规禁止经营的，不得经营；应经审批
的，未获批准前不得经营）。
本公司提供的主要产品：LKJ 系统，主要包括 LKJ2000 型列车运行监控记录装置、机车安
全信息综合监测装置（TAX 装置）、列车运行状态信息系统车载设备（LAIS 车载设备）等产品；
机务安防系统，主要包括 6A 车载音视频显示终端、CMD 系统车载子系统。
（四）控股股东、实际控制人
公司的控股股东、实际控制人为李欣先生、郭洁女士、王卫平先生。三人共持有公司 56.2506%
的股份。其中，郭洁女士持有公司 25.0050%的股份，为第一大股东；王卫平先生持有公司 17.4981%
的股份，为第二大股东；李欣先生持有公司 13.7475%的股份，为第四大股东，此外，李欣先生
为公司现任董事长。李欣先生、郭洁女士、王卫平先生已签订《一致行动协议》。
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2017 年半年度报告
（五）本公司财务报告的批准报出者：本公司董事会
（六）本公司财务报告批准报出日：2017 年 08 月 11 日
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
子公司名称 2017-06-30 2016-12-31
河南思维信息技术有限公司 合并 合并
北京思维鑫科信息技术有限公司 合并 合并
河南思维精工电子设备有限公司 合并 合并
河南思维轨道交通技术研究院有限公司 合并 合并
河南新思维自动化设备有限公司 合并 合并
郑州思科企业管理咨询有限公司 合并 合并
郑州思信企业管理中心（有限合伙） 合并 合并
郑州思维精工企业管理中心（有限合伙） 合并 合并
北京思维鑫科企业信息咨询中心（有限合伙） 合并 合并
北京思维博瑞智能科技有限公司 合并（新设成立）
本公司全资子公司河南思维轨道交通技术研究院有限公司与北京博瑞空间科技发展有限公
司共同出资成立北京思维博瑞智能科技有限公司，分别持有股权 60%、40%，河南思维轨道交通
技术研究院有限公司能够控制北京思维博瑞智能科技有限公司，自其成立时纳入合并范围。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2. 持续经营
√适用 □不适用
经本公司评估，自本报告期末起的 12 个月内，本公司持续经营能力良好，不存在导致对本
公司持续经营能力产生重大疑虑的因素。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
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2017 年半年度报告
2. 会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司不存在营业周期短于 12 个月，并以营业周期为资产和负债的流动性划分标准的情形。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
（一）同一控制下的企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，认定
为同一控制下的企业合并。
合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并
方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成
本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间
的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方
合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额
作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本
公积不足冲减的，调整留存收益。
合并方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于
发生时计入当期损益。
（二）非同一控制下的企业合并
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，认定为非同一控制下的企
业合并。
购买方通过一次交换交易实现的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的
控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为企业合并
发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；
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2017 年半年度报告
购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券
的初始确认金额。
购买方的合并成本和购买方在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成
本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成
本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
（三）因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的
在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按
成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收
益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购
买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有关规定进
行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。
在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价
值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方
的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等应当转为购买日所属
当期收益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
（一）合并范围
合并财务报表的合并范围包括本公司及子公司。合并财务报表的合并范围以控制为基础予以
确定。
（二）控制的依据
投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力
运用对被投资方的权力影响其回报金额，视为投资方控制被投资方。相关活动，系为对被投资方
的回报产生重大影响的活动。
（三）决策者和代理人
代理人仅代表主要责任人行使决策权，不控制被投资方。投资方将被投资方相关活动的决策
权委托给代理人的，将该决策权视为自身直接持有。
在确定决策者是否为代理人时，公司综合考虑该决策者与被投资方以及其他投资方之间的关
系。
1）存在单独一方拥有实质性权利可以无条件罢免决策者的，该决策者为代理人。
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2017 年半年度报告
2）除 1）以外的情况下，综合考虑决策者对被投资方的决策权范围、其他方享有的实质性
权利、决策者的薪酬水平、决策者因持有被投资方中的其他权益所承担可变回报的风险等相关因
素进行判断。
（四）投资性主体
当同时满足下列条件时，视为投资性主体：
1）该公司是以向投资者提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金；
2）该公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报；
3）该公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。
属于投资性主体的，通常情况下符合下列所有特征：
1）拥有一个以上投资；
2）拥有一个以上投资者；
3）投资者不是该主体的关联方；
4）其所有者权益以股权或类似权益方式存在。
如果母公司是投资性主体，则母公司仅将为其投资活动提供相关服务的子公司（如有）纳入
合并范围并编制合并财务报表；其他子公司不予以合并，母公司对其他子公司的投资按照公允价
值计量且其变动计入当期损益。
投资性主体的母公司本身不是投资性主体，则将其控制的全部主体，包括那些通过投资性主
体所间接控制的主体，纳入合并财务报表范围。
（五）合并程序
子公司所采用的会计政策或会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间
对子公司财务报表进行必要的调整；或者要求子公司按照本公司的会计政策或会计期间另行编报
财务报表。
合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表及合并所有者（股东）权益变动表分别以本
公司和子公司的资产负债表、利润表、现金流量表及所有者（股东）权益变动表为基础，在抵销
本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流
量表及合并所有者（股东）权益变动表的影响后，由本公司合并编制。
本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销“归属于母公司所有者的
净利润”。子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照本公司对该子公司的分
配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。子公司之间出售
资产所发生的未实现内部交易损益，应当按照本公司对出售方子公司的分配比例在“归属于母公
司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。
子公司所有者权益中不属于本公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者
权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合
并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。子公司当期综合收益中属于少数股东权
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益的份额，在合并利润表中综合收益总额项目下以“归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
有少数股东的，在合并所有者权益变动表中增加“少数股东权益”栏目，反映少数股东权益变动
的情况。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的
份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。
本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，
调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期
末的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制现金流量表时，将该子公司以及业务合并当期期初
至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表；同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后
的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调
整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、
费用、利润纳入合并利润表；编制合并现金流量表时，将该子公司购买日至报告期末的现金流量
纳入合并现金流量表。
本公司在报告期内处置子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的
期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利
润表；编制合并现金流量表时，将该子公司以及业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量
表。
（六）特殊交易会计处理
（1）购买子公司少数股东拥有的子公司股权
在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有
子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股
本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（2）不丧失控制权的情况下处置对子公司长期股权投资
在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款
与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差
额，应当调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（3）处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权时，对于剩余股权的处理
在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。
处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买
日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲
减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
（4）企业通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，且该多次交易属于一
揽子交易的处理
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处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为
一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与
处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧
失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
判断分步处置股权至丧失控制权过程的各项交易是否属于一揽子交易的原则如下：
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通
常表明多次交易事项属于一揽子交易：
1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
（一）合营安排的分类
合营安排分为共同经营和合营企业。
（二）共同经营参与方的会计处理
合营方确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行
会计处理：
1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
合营方向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出
售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售
的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方全额确
认该损失。
合营方自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，
仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会
计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方按其承担的份额确认该部分损失。
对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关
负债的，按照上述方法进行会计处理；否则，按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
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8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转
换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
（一）外币业务
外币业务按业务发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。该即期近似汇率指交易发
生日当月月初的汇率。
（二）外币财务报表的折算
本公司以外币为记账本位币的子公司在编制折合人民币财务报表时，所有资产、负债类项目
按照合并财务报表日即期汇率折算为母公司记账本位币，所有者权益类项目除“未分配利润”项
目外，均按照发生时的即期汇率折算为母公司记账本位币。利润表中收入和费用项目按照合并财
务报表期间即期汇率平均汇率折算为母公司记账本位币。对境外子公司的现金流量表，按照合并
财务报表期间即期汇率平均汇率折算为母公司记账本位币。由于折算汇率不同产生的折算差额，
在折合人民币资产负债表所有者权益类设“外币报表折算差额”项目反映。在折合人民币现金流
量表设“外币报表折算差额”项目反映。
10. 金融工具
√适用 □不适用
（一）金融工具的确认和终止确认
本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
1）收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
2）该金融资产已转移，且符合《企业会计准则第 23 号－金融资产转移》规定的金融资产终
止确认条件。
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。
（二）金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产和持有至到期投资。金融资产的分类取决于本公司对金融资产的持有意图
和持有能力。
1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
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以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的金融资产，
该资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
2）应收款项
应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应收
账款、其他应收款和长期应收款等。
3）可供出售金融资产
可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其
他类的金融资产。自资产负债表日起 12 个月内将出售的可供出售金融资产在资产负债表中列示
为一年内到期的非流动资产。
4）持有至到期投资
持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有
至到期的非衍生金融资产。自资产负债表日起 12 个月内到期的持有至到期投资在资产负债表中
列示为一年内到期的非流动资产。
（三）金融资产的计量
金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益。其他
金融资产的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行
后续计量，但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按照成本计量；
应收款项以及持有至到期投资采用实际利率法，以摊余成本计量。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动计入公允价值变动损益；
在资产持有期间所取得的利息或现金股利以及在处置时产生的处置损益，计入当期损益。
除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动计入
所有者权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。
可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算利息，计入投资收益；可供出售权益工具投
资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益。
（四）金融资产转移的确认依据和计量方法
公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）所转移金融资产的账面价值；
2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金
融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
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因金融资产转移获得了新金融资产或承担了新金融负债的，在转移日按照公允价值确认该金
融资产或金融负债（包括看涨期权、看跌期权、担保负债、远期合同、互换等），并将该金融资
产扣除金融负债后的净额作为上述对价的组成部分。
公司与金融资产转入方签订服务合同提供相关服务的（包括收取该金融资产的现金流量，并
将所收取的现金流量交付给指定的资金保管机构等），就该服务合同确认一项服务资产或服务负
债。服务负债应当按照公允价值进行初始计量，并作为上述对价的组成部分。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和未终止确认部分（在此种情况下，所保留的服务资产视同未终止确认金融资产的一部分）之
间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）终止确认部分的账面价值；
2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认
部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额，按照金融资产终
止确认部分和未终止确认部分的相对公允价值，对该累计额进行分摊后确定。
（五）金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金
融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
（六）金融负债的计量
金融负债于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融负债，取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益；其他
金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值后续计量，且不扣除将来结清金融
负债时可能发生的交易费用。其他金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
（七）金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不
存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值，估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方
最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量
折现法和期权定价模型等。
（八）金融资产减值测试方法及会计处理方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产
的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
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以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用
损失）现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，
且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
当可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度或非暂时性下降，原直接计入所有者权益的因
公允价值下降形成的累计损失计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期
后公允价值上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转
回，计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，在期后公允价值上升且客观上
与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，直接计入所有者权益。在
活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资发生的减值损失，如果在以后期
间价值得以恢复，也不予转回。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依 单项金额重大的应收账款指单笔金额为 100 万元以上的客户应收账款。
据或金额标准 单项金额重大的其他应收款指单笔金额为 50 万元以上的其他应收款。
对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试，如有客观证据表
单项金额重大并单项计
明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，
提坏账准备的计提方法
确认减值损失，计提坏账准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
组合 账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年） 5.00 5.00
1－2 年 10.00 10.00
2－3 年 20.00 20.00
3－4 年 50.00 50.00
4－5 年 80.00 80.00
5 年以上 100.00 100.00
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
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(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由 有确凿证据表明可收回性存在明显差异
对于存在明显减值迹象的应收款项单独计提坏账准备，计
坏账准备的计提方法 提依据是根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差
额，确认减值损失，计提坏账准备。
公司报表合并范围内各公司间应收款项不计提坏账准备。
12. 存货
√适用 □不适用
(一)存货的类别
存货分为原材料、在产品、委托加工物资、半成品、周转材料、库存商品及发出商品等大类。
按成本与可变现净值孰低列示。
（二）发出存货的计价方法
各类存货的购入与入库按实际成本计价，发出采用加权平均法计价；周转材料于其领用时采
用一次性摊销法摊销。
（三）存货跌价准备计提方法
存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日
常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后
的金额。公司确定存货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资
产负债表日后事项的影响等因素。
为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍然按照成本
计量；材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的，该材料按照可变现净值计量。
为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。持有存
货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
（四）存货的盘存制度
存货盘存制度采用永续盘存制。
（五）低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品和包装物于领用时采用一次性摊销法摊销。
13. 划分为持有待售资产
√适用 □不适用
同时满足下列条件的资产，确认为持有待售资产：
1） 该资产必须在其当期状况下仅根据出售此类资产的通常和惯用条款即可立即出售；
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2） 公司已经就处置该部分资产作出决议；
3） 公司已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；
4） 该项转让将在一年内完成。
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
（一）共同控制、重大影响的判断标准
按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与
方一致同意后才能决策，则视为共同控制。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制
某项安排的，不视为共同控制。
对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同
控制这些政策的制定，则视为对被投资单位实施重大影响。
（二）初始投资成本确定
企业合并形成的长期股权投资，按照本附注“3.5 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计
处理方法”的相关内容确认初始投资成本；除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得
的长期股权投资，按照下述方法确认其初始投资成本：
1）以支付现金取得的长期股权投资，应当按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初
始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
2）以发行权益性证券取得的长期股权投资，应当按照发行权益性证券的公允价值作为初始
投资成本。与发行权益行证券直接相关的费用，应当按照《企业会计准则第 37 号——金融工具
列报》的有关规定确定。
3）在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前
提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，
除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换
出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
4）通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
（三）后续计量及损益确认方法
1)成本法后续计量
公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，长期股权投资按照初始投
资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，
确认为当期投资收益。
2)权益法后续计量
公司对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算，长期股权投资的初始投资成
本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资
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成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，
其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，投资方取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的
净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账
面价值；投资方按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股
权投资的账面价值；投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益
的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。投资方在确认应享有被投资单位
净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净
利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与投资方不一致的，按照投资方的
会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。
投资方确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被
投资单位净投资的长期权益减记至零为限，投资方负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以
后实现净利润的，投资方在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
投资方计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合营企业之间发生的
未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于投资方的部分，予以抵销，在此基础上确认投
资收益。投资方与被投资单位发生的未实现内部交易损失，按照《企业会计准则第 8 号——资产
减值》等的有关规定属于资产减值损失的，全额确认。
投资方对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包
括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，投资
方都按照金融工具政策的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入
损益，并对其余部分采用权益法核算。
3)因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的处理
按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价
值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供
出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值
变动转入改按权益法核算的当期损益。
4)处置部分股权的处理
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股
权改按本附注“金融工具”的政策核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值
之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权
益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置
后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余
股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控
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制或施加重大影响的，改按本附注“金融工具”的有关政策进行会计处理，其在丧失控制之日的公
允价值与账面价值间的差额计入当期损益。在编制合并财务报表时，按照本附注“合并财务报表
的编制方法”的相关内容处理。
5)对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分类为持有待售资产的处理
分类为持有待售资产的对联营企业或合营企业的权益性投资，以账面价值与公允价值减去处
置费用孰低的金额列示，公允价值减去处置费用低于原账面价值的金额，确认为资产减值损失。
对于未划分为持有待售资产的剩余权益性投资，采用权益法进行会计处理。已划分为持有待售的
对联营企业或合营企业的权益性投资，不再符合持有待售资产分类条件的，从被分类为持有待售
资产之日起采用权益法进行追溯调整。分类为持有待售期间的财务报表作相应调整。
6)长期股权投资减值的处理
资产负债表日对长期股权投资逐项进行检查，判断长期股权投资是否存在可能发生减值的迹
象。如果存在被投资单位经营状况恶化等减值迹象的，则估计其可收回金额。可收回金额的计量
结果表明，长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，将长期股权投资的账面价值减记至可
收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的长期投资减值准备。
长期投资减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
7)处置长期股权投资的处理
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。采用权益法核
算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，
按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
15. 投资性房地产
不适用
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年
度的有形资产。固定资产同时满足下列条件的，才能予以确认：
1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋建筑物 直线法 20 年 5.00 4.75
机器设备 直线法 10 年 5.00 9.50
运输设备 直线法 4-6 年 5.00 15.83-23.75
电子设备及其他设备 直线法 3-5 年 5.00 19.00-31.67
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(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
如果与某项租入固定资产有关的全部风险和报酬实质上已经转移，本公司认定为融资租赁。
融资租入固定资产需按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中的较低者，
加上可直接归属于租赁项目的初始直接费用，作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为
长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。未确认融资费用采用实际利率法在租赁期
内分摊。租入固定资产按租赁期和估计净残值确定折旧率，计提折旧。
(4).固定资产减值准备
资产负债表日判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。如果存在资产市价持续下跌，或
技术陈旧、损坏、长期闲置等减值迹象的，则估计其可收回金额。可收回金额的计量结果表明，
固定资产的可收回金额低于其账面价值的，将固定资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金
额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的固定资产减值准备。固定资产减值损失
一经确认，在以后会计期间不再转回。
17. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑费用、其他为使在建工程达到预定可使
用状态所发生的必要支出以及在资产达到预定可使用状态之前所发生的符合资本化条件的借款
费用。在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。
当在建工程的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。
18. 借款费用
√适用 □不适用
发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之固定资产
的购建的借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购
建活动已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止
资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时
间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。
在资本化期间内，专门借款（指为购建或者生产符合资本化条件的资产而专门借入的款项）
以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进
行暂时性投资取得的投资收益后确定应予资本化的利息金额；一般借款则根据累计资产支出超过
专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资
本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
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2017 年半年度报告
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，
调整每期利息金额。
19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术、通过建设经营移交方式（BOT）取得的资
产等。无形资产以实际成本计量。公司制改建时国有股股东投入的无形资产，按国有资产管理部
门确认的评估值作为入账价值。
土地使用权按使用年限平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间
合理分配的，全部作为固定资产。专利权按法律规定的有效年限平均摊销。通过 BOT 方式取得的
资产按基础设施经营权期限平均摊销。
对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当
调整。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
根据内部研究开发项目支出的性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，
分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为
无形资产：
1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
2）管理层具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
3）能够证明该无形资产将如何产生经济利益；
4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或
出售该无形资产；
5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
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不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出不
在以后期间确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目
达到预定可使用状态之日起转为无形资产。
当开发支出的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。
22. 长期资产减值
√适用 □不适用
在财务报表中单独列示的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少
每年进行减值测试。固定资产、无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及长期股权投资等，
于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账
面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用
后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计
算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的
可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。前述资产减值损失一经确认，如
果在以后期间价值得以恢复，也不予转回。
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的分
摊期限在一年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的
净额列示。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或
相关资产成本。发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。
职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生
育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为公
司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认
相应负债，计入当期损益或相关资产成本。
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2017 年半年度报告
在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与累积带薪缺勤相关的职工
薪酬，并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。在职工实际发生缺勤的会计期间确认与
非累积带薪缺勤相关的职工薪酬。
利润分享计划同时满足下列条件时，公司确认相关的应付职工薪酬：
1）因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务；
2）因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
一、设定提存计划
公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，
并计入当期损益或相关资产成本。根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告
期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，公司将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职
工薪酬。
二、设定受益计划
公司对设定受益计划的会计处理包括下列四个步骤：
1）根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务
变量等做出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的归属期间。公司将设定受
益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本。
2）设定受益计划存在资产的，公司将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价
值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，公
司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
3）确定应当计入当期损益的金额。
4）确定应当计入其他综合收益的金额。
公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供
服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。当职工后续年度的服务将导致其享有的设定受益
计划福利水平显著高于以前年度时，按照直线法将累计设定受益计划义务分摊确认于职工提供服
务而导致企业第一次产生设定受益计划福利义务至职工提供服务不再导致该福利义务显著增加
的期间。
报告期末，公司将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为：服务成本、设定受益计划净负
债或净资产的利息净额，以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
在设定受益计划下，公司在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用：
1）修改设定受益计划时；
2）企业确认相关重组费用或辞退福利时。
公司在设定受益计划结算时，确认一项结算利得或损失。
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2017 年半年度报告
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入
当期损益：
1）公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。
2）公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
公司按照辞退计划条款的规定，合理预计并确认辞退福利产生的应付职工薪酬。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照关于设定提存计划的
有关政策进行处理。
除上述情形外，公司按照关于设定受益计划的有关政策，确认和计量其他长期职工福利净负
债或净资产。在报告期末，将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
1）服务成本；
2）其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额；
3）重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。
为简化相关会计处理，上述项目的总净额应计入当期损益或相关资产成本。
长期残疾福利水平取决于职工提供服务期间长短的，公司在职工提供服务的期间确认应付长
期残疾福利义务；长期残疾福利与职工提供服务期间长短无关的，公司在导致职工长期残疾的事
件发生的当期确认应付长期残疾福利义务。
25. 预计负债
√适用 □不适用
对因产品质量保证、亏损合同等形成的现时义务，其履行很可能导致经济利益的流出，在该
义务的金额能够可靠计量时，确认为预计负债。对于未来经营亏损，不确认预计负债。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事
项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现
金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价
值的增加金额，确认为利息费用。
于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。
与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债：该义务是本公司承
担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠的计量。
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2017 年半年度报告
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额只有在基本确定能
够收到时，才能作为资产单独确认，同时对该项单独核算的资产确认的补偿金额不超过对应的预
计负债的账面金额。
26. 股份支付
√适用 □不适用
（一） 股份支付的种类
根据结算方式分为以权益结算的涉及职工的股份支付、以现金结算的涉及职工的股份支付
（二） 权益工具公允价值的确定方法
以资产评估师依据经审定的资产负债作出的评估值，作为权益工具的公允价值。
（三）确认可行权权益工具最佳估计的依据
等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，
修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数
量一致。自成为合伙企业的有限合伙人之日起，工作期限满 4 年，且考核指标不存在连续三年不
达标。
（四）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
以权益结算的涉及职工的股份支付，授予后立即可行权的，按照授予日权益工具的公允价值
计入成本费用和资本公积；授予后须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等
待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日
的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
以现金结算的涉及职工的股份支付，授予后立即可行权的，按照授予日本公司承担负债的公
允价值计入相关成本或费用和相应负债；授予后须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可
行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担
负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应负债。
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
28. 收入
√适用 □不适用
收入的金额按照本公司在日常经营活动中销售商品和提供劳务时，已收或应收合同或协议价
款的公允价值确定。收入按扣除增值税、商业折扣、销售折让及销售退回的净额列示。
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2017 年半年度报告
与交易相关的经济利益能够流入本公司，相关的收入能够可靠计量且满足下列各项经营活动
的特定收入确认标准时，确认相关的收入。
(一)销售商品
商品销售在商品所有权上的主要风险和报酬已转移给买方，本公司不再对该商品实施继续管
理权和实际控制权，与交易相关的经济利益很可能流入企业，并且与销售该商品相关的收入和成
本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。
对于单独销售的配件类产品、地面设备、软件产品等，公司将产品交付客户并取得收款权利
时确认收入。
公司结合不同业务类型具体收入确认方式如下：
类型 收入确认方式及时点
根据机车厂出具的验收单据或证明向客户申请结
发往机车厂的成套设备及一并销售的配件
算，在取得收款权利时确认收入
收到验收单据后向客户申请结算，在取得收款权利
发往客户的成套设备及一并销售的配件
时确认收入
单独销售的配件、地面设备、软件产品等 交付客户并取得收款权利时确认收入
（二）提供劳务
提供的劳务在同一会计年度开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的证
据时，确认营业收入的实现；劳务的开始和完成分属不同会计年度的，在劳务合同的总收入、劳
务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和为完成劳务将要
发生的成本能够可靠地计量时，按完工百分比法确认营业收入的实现；长期合同工程在合同结果
已经能够合理地预见时，按结账时已完成工程进度的百分比法确认营业收入的实现。
（三）让渡资产使用权
让渡资产使用权取得的利息收入和使用费收入，在与交易相关的经济利益能够流入企业，且
收入的金额能够可靠地计量时，确认收入的实现。
利息收入金额，按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入金额，
按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与资产相关的政府补助，是指公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。
但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
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2017 年半年度报告
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。与收益相关的政府
补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，
计入当期损益；用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额（包括应
纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异）计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税
所得额的可抵扣亏损，视同可抵扣暂时性差异。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认
相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企
业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产
和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产
或清偿该负债期间的适用税率计量。
递延所得税资产的确认以本公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款
抵减的应纳税所得额为限。
对子公司、联营企业及合营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所得税资产和递延所得税
负债，予以确认。但本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可
能不会转回的，不予确认。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经营租
赁。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
按租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租
入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊
销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额以长期应付款列示。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
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如果出现以下事项，表明公司存在终止经营的情形：股东决定终止经营；公司进入破产清算
程序。
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
其他说明
根据财政部制定的《企业会计准则第 16 号——政府补助》（财会〔2017〕15 号），公司对
2017 年 1 月 1 日存在的政府补助采用未来适用法处理，对 2017 年 1 月 1 日至本准则施行日之间
新增的政府补助根据本准则进行调整。
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
增值税 产品销售收入、应税服务 17.00%、11.00%、 6.00%
城市维护建设税 流转税额 7.00%
企业所得税 应纳税所得额 15.00%、20.00%、25.00%
教育费附加 流转税额 3.00%
地方教育费附加 流转税额 2.00%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
纳税主体名称 所得税税率
河南思维精工电子设备有限公司 25.00%
河南思维轨道交通技术研究院有限公司 20.00%
河南新思维自动化设备有限公司 20.00%
郑州思科企业管理咨询有限公司 20.00%
北京思维博瑞智能科技有限公司 20.00%
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注：河南思维轨道交通技术研究院有限公司、河南新思维自动化设备有限公司、郑州思科企
业管理咨询有限公司、北京思维博瑞智能科技有限公司为小型微利企业，对年应纳税所得额低于
30 万元（含 30 万元）的小型微利企业，其所得减按 50%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳
企业所得税。
2. 税收优惠
√适用 □不适用
一、增值税
根据《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100 号）规定，
报告期内本公司及子公司河南思维信息技术有限公司、北京思维鑫科信息技术有限公司嵌入式软
件按 17.00%的法定税率征收增值税，实际税负超过 3.00%的部分即征即退；合并范围内其他子
公司按 17.00%征收。
二、所得税
本公司 2014 年 10 月 23 日获得河南省科学技术厅、河南省财政厅、河南省国家税务局、河
南省地方税务局联合颁发编号为 GR201441000240 的高新技术术企业证书，证书有效期三年，在
2014 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日有效期间，企业所得税税率减按 15%执行。截至本报告披
露日，公司 2017 年度高新技术企业认定材料已完成编制递交，在完成认定之前，所得税税率暂
按 15%执行。
2016 年 12 月 1 日，本公司控股子公司河南思维信息技术有限公司获得河南省科学技术厅、
河南省财政厅、河南省国家税务局、河南省地方税务局联合颁发编号为 GR201641000333 的高新
技术企业证书，证书有效期三年，在 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日有效期间，企业所得
税税率减按 15%执行。
2014 年 10 月 30 日，本公司子公司北京思维鑫科信息技术有限公司获得北京市科学技术委
员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局联合颁发编号为 GR201411000638
的高新技术术企业证书，证书有效期三年，2014 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日有效期间，企
业所得税税率减按 15%执行。截至本报告披露日，公司 2017 年度高新技术企业认定材料已完成
编制递交，在完成认定之前，所得税税率暂按 15%执行。根据《国家税务总局关于印发<企业研
究开发费用税前扣除管理办法[试行]>的通知》（国税发[2008]116 号）第四条规定，从事《国家
重点支持的高新技术领域》和国家发展改革委员会等部门公布的《当前优先发展的高技术产业化
重点领域指南（2007 年度）》规定项目的研究开发活动，其在一个纳税年度中实际发生的部分
费用支出允许在计算应纳税所得额时实行加计扣除。
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2017 年半年度报告
本公司及子公司河南思维信息技术有限公司根据《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业
发展企业所得税政策的通知》（财税[2012]27 号）第五条规定，自 2011 年 1 月 1 日起符合条件
的软件企业按照《财政部国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100 号）
规定取得的即征即退增值税款，由企业专项用于软件产品研发和扩大再生产并单独进行核算，可
以作为不征税收入，在计算应纳税所得额时从收入总额中减除，本公司及控股子公司河南思维信
息技术有限公司 2017 年度增值税即征即退政策所退还的税款均不作为企业所得税应税收入。
3. 其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 156,399.63 97,802.05
银行存款 180,742,010.59 133,238,291.06
其他货币资金 318,273,460.00 310,565,380.00
合计 499,171,870.22 443,901,473.11
其中：存放在境外的款项总额
其他说明
1） 其他货币资金包括保函保证金、结构性存款和大额存单款项。
2） 公司货币资金无因存放在境外且资金汇回受到限制的款项。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 28,600,000.00 42,295,250.00
商业承兑票据 800,000.00 4,000,000.00
合计 29,400,000.00 46,295,250.00
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(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 13,033,985.94
商业承兑票据 2,960,000.00
合计 15,993,985.94
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
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5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
类别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
账面 账面
比例 计提比 价值 计提比 价值
金额 金额 金额 比例(%) 金额
(%) 例(%) 例(%)
单项金额重大并单独
计提坏账准备的应收
账款
按信用风险特征组合
计提坏账准备的应收 303,946,399.56 100.00 24,622,041.93 8.10 279,324,357.63 368,928,617.13 100.00 25,324,860.99 6.86 343,603,756.14
账款
单项金额不重大但单
独计提坏账准备的应
收账款
合计 303,946,399.56 / 24,622,041.93 / 279,324,357.63 368,928,617.13 / 25,324,860.99 / 343,603,756.14
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期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内小计 241,386,220.41 12,069,311.02 5.00%
1至2年 49,118,749.05 4,911,874.90 10.00%
2至3年 2,244,089.52 448,817.90 20.00%
3至4年 7,312,920.15 3,656,460.08 50.00%
4至5年 1,744,212.00 1,395,369.60 80.00%
5 年以上 2,140,208.43 2,140,208.43 100.00%
合计 303,946,399.56 24,622,041.93 8.10%
确定该组合依据的说明：
确定该等应收账款组合的依据是各个明细项目的账龄。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 702,819.06 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
占应收账款期
坏账准备期末余
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数
额
的比例（%）
中国铁路总公司 货款 59,610,364.00 1 年以内 19.61 2,980,518.20
中国中车及其子 22,625,560.43 1 年以内 7.44 1,131,278.02
货款
公司 16,513,553.00 1-2 年 5.43 1,651,355.30
70 / 124
2017 年半年度报告
占应收账款期
坏账准备期末余
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数
额
的比例（%）
153,059.33 2-3 年 0.05 30,611.87
77,164.48 3-4 年 0.03 38,582.24
38,850.00 4-5 年 0.01 31,080.00
70,792.10 5 年以上 0.02 70,792.10
20,968,907.91 1 年以内 6.90 1,048,445.40
上海铁路局 货款
31,692.30 1-2 年 0.01 3,169.23
北京纵横机电技
货款 7,777,097.00 1 年以内 2.56 388,854.85
术开发公司
金鹰重型工程机
货款 6,720,421.42 1 年以内 2.21 336,021.07
械有限公司
合计 134,587,461.97 44.28 4,730,190.07
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 3,898,126.34 99.97 3,478,205.79 98.25
1至2年 61,900.00 1.75
2至3年 1,200.00 0.03
3 年以上
合计 3,899,326.34 100.00 3,540,105.79 100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
71 / 124
2017 年半年度报告
款项 占预付账款期末余额
单位名称 期末余额（元） 账龄
性质 合计数的比例（%）
河南瑞和装饰安装工程有限
工程款 1,900,000.00 1 年以内 48.73
公司
国网河南荥阳市供电公司 电费 504,151.63 1 年以内 12.93
北京鼎合信安科技有限公司 材料款 379,000.00 1 年以内 9.72
深圳市展旺辉科技有限公司 材料款 205,800.85 1 年以内 5.28
北京清大视讯科技有限公司 材料款 153,000.00 1 年以内 3.92
合计 / 3,141,952.48 / 80.58
其他说明
□适用 √不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
其他 4,410,476.93 3,406,648.32
合计 4,410,476.93 3,406,648.32
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面 账面
计提比例
金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 价值 金额 比例(%) 金额 价值
(%)
单项金额重大并单
独计提坏账准备的
其他应收款
按信用风险特征组
合计提坏账准备的 7,748,610.64 100.00 795,985.22 10.27 6,952,625.42 8,859,785.95 100.00 883,658.67 9.97 7,976,127.28
其他应收款
单项金额不重大但
单独计提坏账准备
的其他应收款
合计 7,748,610.64 / 795,985.22 / 6,952,625.42 8,859,785.95 / 883,658.67 / 7,976,127.28
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2017 年半年度报告
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内小计 5,789,344.18 289,467.22 5.00%
1至2年 1,275,501.69 127,550.17 10.00%
2至3年 252,479.17 50,495.83 20.00%
3至4年 187,721.20 93,860.60 50.00%
4至5年 44,765.00 35,812.00 80.00%
5 年以上 198,799.40 198,799.40 100.00%
合计 7,748,610.64 795,985.22 10.27%
确定该组合依据的说明：
确定其他应收款账龄组合的依据是各个明细项目的账龄组成。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 87,673.45 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
保证金 6,297,819.88 8,036,813.12
其他 1,450,790.76 822,972.83
合计 7,748,610.64 8,859,785.95
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
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2017 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
占其他应收款期末余 坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄
额合计数的比例(%) 期末余额
1,047,755.87 1 年以内 13.52 52,387.79
中铁物总国际招标有
投标保证金 73,334.68 1-2 年 0.95 7,333.47
限公司
9.20 3-4 年 0.00 4.60
中铁检验认证中心 检验费 423,955.00 1 年以内 5.47 21,197.75
上海铁路局物资采购 401,300.00 1 年以内 5.18 20,065.00
投标保证金
所 5,900.00 1-2 年 0.08 590.00
昆明铁路资金结算所 投标保证金 391,000.00 1 年以内 5.05 19,550.00
326,600.00 1-2 年 4.21 32,660.00
大秦铁路股份有限公
投标保证金 45,360.00 2-3 年 0.59 9,072.00
司太原电务段
6,789.00 3-4 年 0.09 3,394.50
合计 / 2,722,003.75 / 35.14 166,255.11
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 29,810,489.93 29,810,489.93 28,365,460.36 28,365,460.36
在产品 12,531,319.24 12,531,319.24 9,066,525.70 9,066,525.70
库存商品 27,764,025.56 27,764,025.56 27,889,417.94 27,889,417.94
周转材料 193,243.99 193,243.99 418,059.05 418,059.05
半成品 7,540,041.63 7,540,041.63 5,026,373.30 5,026,373.30
发出商品 123,270,015.81 123,270,015.81 133,013,036.18 133,013,036.18
合计 201,109,136.16 201,109,136.16 203,778,872.53 203,778,872.53
(2). 存货跌价准备
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
□适用 √不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
11、 划分为持有待售的资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
理财产品 1,162,648,628.02 1,180,200,000.00
待抵扣进项税 6,756,411.23 4,004,860.68
合计 1,169,405,039.25 1,184,204,860.68
其他说明
无
14、 可供出售金融资产
(1). 可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值 减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
可供出售债务工具：
可供出售权益工具：
按公允价值计量的
按成本计量的 44,020,000.00 44,020,000.00 44,020,000.00 44,020,000.00
合计 44,020,000.00 44,020,000.00 44,020,000.00 44,020,000.00
(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
在被
账面余额 减值准备
投资
本期
被投资 单位
本 现金
单位 持股
本期 本期 期 期 本期 期 红利
期初 期末 比例
增加 减少 初 增 减少 末
(%)
加
泰通科技 20,020,000.00 20,020,000.00 1.74
博瑞空间 24,000,000.00 24,000,000.00 8.00
合计 44,020,000.00 44,020,000.00 /
(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用
(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况：
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
□适用 √不适用
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
减值准备
被投资单位 期初余额 追加 减少 权益法下确认 其他综合 其他权 宣告发放现金 计提减 其 期末余额
期末余额
投资 投资 的投资损益 收益调整 益变动 股利或利润 值准备 他
一、合营企业
小计
二、联营企业
上海道鲲科技有限公司 1,525,457.66 -220,462.01 1,304,995.65
小计 1,525,457.66 -220,462.01 1,304,995.65
合计 1,525,457.66 -220,462.01 1,304,995.65
其他说明
无
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2017 年半年度报告
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子及其他设备 合计
一、账面原值：
1.期初余额 79,677,987.99 21,577,964.64 10,451,999.34 27,266,169.62 138,974,121.59
2.本期增加金额 37,777,695.06 12,481,042.63 1,876,723.15 52,135,460.84
（1）购置 255,470.08 1,876,723.15 2,132,193.23
（2）在建工程
37,777,695.06 12,225,572.55 50,003,267.61
转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额 485,856.00 507,461.24 993,317.24
（1）处置或报废 485,856.00 507,461.24 993,317.24
（2）转入在建工程
4.期末余额 117,455,683.05 34,059,007.27 9,966,143.34 28,635,431.53 190,116,265.19
二、累计折旧
1.期初余额 14,069,846.86 3,786,866.53 8,557,193.52 16,501,554.36 42,915,461.27
2.本期增加金额 2,291,464.46 1,317,468.89 385,300.24 2,652,474.74 6,646,708.33
（1）计提 2,291,464.46 1,317,468.89 385,300.24 2,652,474.74 6,646,708.33
3.本期减少金额 - 461,563.20 479,495.51 941,058.71
（1）处置或报废 461,563.20 479,495.51 941,058.71
（2）转入在建工程
4.期末余额 16,361,311.32 5,104,335.42 8,480,930.56 18,674,533.59 48,621,110.89
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 101,094,371.73 28,954,671.85 1,485,212.78 9,960,897.94 141,495,154.30
2.期初账面价值 65,608,141.13 17,791,098.11 1,894,805.82 10,764,615.26 96,058,660.32
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2017 年半年度报告
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值
房屋建筑物 8,611,709.83
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
荥阳厂区房屋建筑物 62,744,183.21 正在办理
其他说明：
□适用 √不适用
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值 减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
列控工程技术研
208,116,891.18 208,116,891.18 202,715,475.32 202,715,475.32
究中心项目
荥阳新生产中心 3,259,304.34 3,259,304.34 20,989,751.11 20,989,751.11
西楼改建 13,822,203.46 13,822,203.46
东楼改建 3,616,210.02 3,616,210.02 769,000.00 769,000.00
车载接口仿真系
8,161,589.74 8,161,589.74 1,076,923.07 1,076,923.07
统及其他实验室
其他 33,018.87 33,018.87
合计 223,187,014.15 223,187,014.15 239,373,352.96 239,373,352.96
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2017 年半年度报告
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
其中：
利息 本期
本期 工程累 本期
资本 利息
期初 本期增加金 本期转入固定 其他 期末 计投入 工程进 利息
项目名称 预算数 化累 资本 资金来源
余额 额 资产金额 减少 余额 占预算 度 资本
计金 化率
金额 比例(%) 化金
额 (%)
额
列控工程技术研
215,650,000 202,715,475.32 5,401,415.86 208,116,891.18 96.51 95.00 募集、自筹
究中心项目
荥阳新生产中心 100,000,000 20,989,751.11 153,153.15 17,883,599.92 3,259,304.34 81.81 81.81 募集、自筹
西楼改建 12,000,000 13,822,203.46 6,667,190.83 20,489,394.29 86.61 100.00 自筹
合计 237,527,429.89 12,221,759.84 38,372,994.21 211,376,195.52 / / / /
说明：西楼改建项目为对房屋建筑物的改造工程，其改造前账面净值为 10,096,632.00 元，计划改造投入预算数为 12,000,000.00 元，实际投入
10,392,762.29 元，于 2017 年 6 月完工投入使用转入固定资产。
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 工程物资
□适用 √不适用
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 土地使用权 非专利技术 软件 合计
一、账面原值
1.期初余额 26,241,607.60 19,202,552.74 45,444,160.34
2.本期增加金额 29,245.28 29,245.28
(1)购置 29,245.28 29,245.28
(2)内部研发
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额 26,241,607.60 19,231,798.02 45,473,405.62
二、累计摊销
1.期初余额 2,959,901.31 3,956,680.81 6,916,582.12
2.本期增加金额 271,722.10 976,281.12 1,248,003.22
（1）计提 271,722.10 976,281.12 1,248,003.22
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额 3,231,623.41 4,932,961.93 8,164,585.34
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 23,009,984.19 14,298,836.09 37,308,820.28
2.期初账面价值 23,281,706.29 15,245,871.93 38,527,578.22
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%
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2017 年半年度报告
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
装修费用 378,088.40 92,072.87 286,015.53
其他 11,883.33 3,100.00 8,783.33
合计 389,971.73 95,172.87 294,798.86
其他说明：
无
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性 递延所得税 可抵扣暂时性 递延所得税
差异 资产 差异 资产
资产减值准备 25,418,027.15 3,816,991.55 26,208,519.66 3,941,788.21
内部交易未实现利润 19,255,140.27 2,933,842.37 11,593,256.36 1,738,988.46
可抵扣亏损 12,036,636.64 2,685,117.76 6,878,527.46 1,694,946.33
合计 56,709,804.06 9,435,951.68 44,680,303.48 7,375,723.00
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
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2017 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 应纳税暂时性 递延所得税 应纳税暂时性 递延所得税
差异 负债 差异 负债
固定资产账面价值大于
4,701,825.72 797,045.85 5,857,704.85 920,383.82
纳税价值
合计 4,701,825.72 797,045.85 5,857,704.85 920,383.82
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
□适用 √不适用
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
□适用 √不适用
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
□适用 √不适用
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
□适用 √不适用
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年以内 92,406,989.81 126,176,260.70
1-2 年 1,208,768.33 7,621,296.94
2-3 年 3,897,937.70 925,488.97
3-4 年 125,492.68 10,450.00
4-5 年 388.74 1,456.31
5 年以上 24,660.70 23,204.39
合计 97,664,237.96 134,758,157.31
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2017 年半年度报告
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
河南海峡服装有限公司 3,828,190.00 尚未结算
合计 3,828,190.00 /
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年以内 20,341,956.48 12,385,993.12
1-2 年 2,269,966.64 4,554,331.76
2-3 年 1,334,474.32
3-4 年 301,220.51
4-5 年 45,470.09
5 年以上 38,670.09
合计 22,951,813.72 18,320,269.29
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 账龄 未偿还或结转的原因
上海铁路局上海铁路枢
1,230,591.45 1-2 年 尚未结算
纽工程建设指挥部
合计 1,230,591.45 /
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 1,715,361.80 50,611,756.82 52,308,960.29 18,158.33
二、离职后福利-设定提存计划 5,101,940.14 5,101,940.14
三、辞退福利 517,564.10 517,564.10
四、一年内到期的其他福利
合计 1,715,361.80 56,231,261.06 57,928,464.53 18,158.33
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2017 年半年度报告
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴 1,694,164.01 42,586,621.25 44,280,785.26
二、职工福利费 2,800,577.05 2,800,577.05
三、社会保险费 2,528,839.01 2,528,839.01
其中：医疗保险费 2,111,387.67 2,111,387.67
工伤保险费 172,278.64 172,278.64
生育保险费 245,172.70 245,172.70
四、住房公积金 1,997,418.57 1,997,418.57
五、工会经费和职工教育经费 21,197.79 698,300.94 701,340.40 18,158.33
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计 1,715,361.80 50,611,756.82 52,308,960.29 18,158.33
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 4,798,141.79 4,798,141.79
2、失业保险费 303,798.35 303,798.35
3、企业年金缴费
合计 5,101,940.14 5,101,940.14
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 1,274,634.31 14,964,750.77
企业所得税 -1,116,050.23 4,215,255.57
个人所得税 479,909.61 261,154.00
城市维护建设税 172,130.42 1,035,427.97
教育费附加 122,950.30 739,591.41
土地使用税 128,964.18 128,954.18
房产税 220,062.35 174,219.74
合计 1,282,600.94 21,519,353.64
86 / 124
2017 年半年度报告
其他说明：
无
39、 应付利息
□适用 √不适用
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
普通股股利 9,426,300.00 4,056,000.00
划分为权益工具的优先股\永续债股利
合计 9,426,300.00 4,056,000.00
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
超过 1 年未支付的应付股利余额为 405.60 万元，截至报告期末公司股东远望谷尚未领取该笔
股利。
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
设备款 1,202,795.00 2,171,640.00
社保及代扣代缴个人所得税款 402,375.81 192,104.25
保证金 460,000.00 2,264,100.00
工程款 1,547,787.50 2,254,004.00
软件开发款 1,322,830.18 1,520,777.38
其他零星支出 3,195,342.80 2,049,491.88
合计 8,131,131.29 10,452,117.51
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
43、 1 年内到期的非流动负债
□适用 √不适用
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
□适用 √不适用
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款：
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
(1) 长期应付职工薪酬表
□适用 √不适用
(2) 设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
□适用 √不适用
计划资产：
□适用 √不适用
设定受益计划净负债（净资产）
□适用 √不适用
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
□适用 √不适用
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
49、 专项应付款
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 2,144,498.11 738,476.88 1,406,021.23 注
合计 2,144,498.11 738,476.88 1,406,021.23 /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期计入 与资产相
本期新增 其他 本期计入其
负债项目 期初余额 营业外收 期末余额 关/与收
补助金额 变动 他收益金额
入金额 益相关
基于北斗导航的
516,011.27 387,008.58 129,002.69 资产相关
机车车联网系统
新一代列车运行
1,628,486.84 351,468.30 1,277,018.54 资产相关
控制系统项目
合计 2,144,498.11 738,476.88 1,406,021.23 /
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2017 年半年度报告
其他说明：
√适用 □不适用
注 1：根据郑州市科学技术局和郑州市财政局下发的郑科计【2013】4 号文《关于下达郑州市
2013 年第一批科技计划项目经费的通知》，公司“基于北斗导航的机车车联网系统”项目获补助
300.00 万元，其中 2013 年到账 200.00 万元；2015 年到账 100.00 万元。
注 2：根据郑州市科学技术局和郑州市财政局下发的郑科计【2014】2 号文《关于下达郑州市
2014 年第一批科技计划项目经费的通知》，公司 “新一代列车运行控制系统”项目获补助 300.00
万元，其中 2014 年到账 100.00 万元，2015 年到账 200.00 万元。
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 期末余额
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
股份总数 160,000,000.00 160,000,000.00
其他说明：
无
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 1,341,446,074.56 1,341,446,074.56
其他资本公积 279,376.83 1,503,438.01 1,782,814.84
合计 1,341,725,451.39 1,503,438.01 1,343,228,889.40
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
资本公积-其他资本公积变动是因为：分摊子公司股权激励费用。
56、 库存股
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 95,964,038.69 95,964,038.69
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计 95,964,038.69 95,964,038.69
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
60、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 850,411,181.79 720,337,739.33
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润 850,411,181.79 720,337,739.33
加：本期归属于母公司所有者的净利润 75,937,994.34 72,555,364.97
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利 37,440,000.00 27,040,000.00
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 888,909,176.13 765,853,104.30
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
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2017 年半年度报告
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 227,019,188.45 96,718,899.67 289,049,696.62 107,730,289.49
其他业务 669,418.85 906.10 11,659.45
合计 227,688,607.30 96,719,805.77 289,061,356.07 107,730,289.49
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
营业税 6,495.00
城市维护建设税 1,140,547.43 1,707,475.54
教育费附加及地方教育费附加 814,676.74 1,219,625.36
房产税 506,371.09
土地使用税 261,038.16
车船使用税 25,603.56
印花税 138,505.50
合计 2,886,742.48 2,933,595.90
其他说明：
根据 2016 年 12 月发布的《财政部关于印发的通知》（财会〔2016〕22 号），全面推开营业
税改征增值税。“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”科目，该科目核算企业经营
活动发生的消费税、城市维护建设税、资源税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船使用税、
印花税等相关税费。
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 5,726,654.31 11,868,931.49
低值易耗品 142,299.69 291,472.17
包装费 461,494.71 418,816.29
差旅费 1,315,776.49 1,689,936.95
业务招待费 3,386,658.05 2,980,521.24
运杂费 992,785.13 1,093,175.16
办公费 614,043.56 665,476.10
投标费 1,080,441.98 597,608.78
业务会议费 1,207,126.61 2,055,014.56
其他 1,224,285.55 1,878,485.44
合计 16,151,566.08 23,539,438.18
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2017 年半年度报告
其他说明：
无
64、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 17,363,151.82 24,360,201.93
研发费 45,811,165.66 64,830,144.70
业务招待费 522,431.83 455,926.04
差旅费 532,712.46 593,628.64
固定资产折旧 2,446,478.14 1,910,129.09
无形资产摊销 682,041.77 397,091.73
税金 635,135.73
交通费 501,038.77 637,242.88
办公费 746,746.21 696,971.75
通讯费 181,030.26 171,695.34
修理费 88,582.45 306,247.75
咨询费 1,313,924.03 1,346,578.56
低值易耗品 172,470.51 160,094.79
水电费 691,021.62 547,603.56
长期待摊费用 92,072.87 1,255,018.70
其他 1,865,386.33 2,033,525.91
合计 73,010,254.73 100,337,237.10
其他说明：
无
65、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出
利息收入 -4,539,082.89 -6,277,306.63
汇兑损益
银行手续费 32,062.20 170,231.44
合计 -4,507,020.69 -6,107,075.19
其他说明：
无
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
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2017 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 -790,492.51 -1,618,979.26
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 -790,492.51 -1,618,979.26
其他说明：
无
67、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
68、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 -220,462.01
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有
期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取
得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
其他 19,523,288.28 5,680,306.77
合计 19,302,826.27 5,680,306.77
其他说明：
其他为理财产品产生的投资收益。
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
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2017 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计 6,042.76 12,313.91 6,042.76
其中：固定资产处置利得 6,042.76 12,313.91 6,042.76
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助 1,254,076.86
增值税返还 12,994,532.44
其他 15,583.40 19,037.60 15,583.40
合计 21,626.16 14,279,960.81 21,626.16
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关
增值税即征即退 20,421,672.20 12,994,532.44 与收益相关
上市奖励 2,000,000.00 与收益相关
经济突出贡献奖及高
400,000.00 与收益相关
成长企业奖
高新技术企业奖 100,000.00 与收益相关
基于北斗导航的机车
387,008.58 387,008.58 与资产相关
车联网系统
新一代列车运行控制
351,468.30 351,468.28 与资产相关
系统项目
其他 89,500.00 115,600.00 与收益相关
合计 23,349,649.08 14,248,609.30 /
根据财政部制定的《企业会计准则第 16 号——政府补助》（财会〔2017〕15 号），公司对
2017 年 1 月 1 日存在的政府补助采用未来适用法处理，对 2017 年 1 月 1 日至本准则施行日之间
新增的政府补助根据本准则进行调整。
上表列示的政府补助项目中“基于北斗导航的机车车联网系统”、“新一代列车运行控制系
统项目”属于 2017 年 1 月 1 日之前存在的与资产相关的政府补助项目，根据新准则采用未来适用
法，报告期摊销金额计入“其他收益”项目；其余项目属于当期发生的政府补助，根据新准则计
入“其他收益”项目，报告期政府补助项目共计计入“其他收益”项目 23,349,649.08 元。
其他说明：
□适用 √不适用
70、 营业外支出
√适用 □不适用
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2017 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计 32,646.88 11,136.59 32,646.88
其中：固定资产处置损失 32,646.88 11,136.59 32,646.88
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠
其他 3,388.09 3,388.09
合计 36,034.97 11,136.59 36,034.97
其他说明：
无
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 13,817,024.98 10,655,349.49
递延所得税费用 -2,183,566.65 -1,014,733.62
合计 11,633,458.33 9,640,615.87
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 本期发生额
利润总额 86,855,817.98
按法定/适用税率计算的所得税费用 15,645,889.67
子公司适用不同税率的影响 -291,176.84
调整以前期间所得税的影响 1,565,220.68
非应税收入的影响 -4,523,347.03
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 -798,278.72
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响
税法规定的额外可扣除费用 35,150.57
税率调整导致期初递延所得税资产/负债金额的变化
所得税费用 11,633,458.33
其他说明：
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
72、 其他综合收益
□适用 √不适用
73、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
承兑汇票保证金 22,305,815.29
政府补助 2,189,500.00 515,600.00
利息收入 680,133.40 4,107,858.00
其他 15,583.40 13,800.00
合计 2,885,216.80 26,943,073.29
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
承兑及履约保函保证金 5,688,080.00 30,662,100.00
研发费 15,592,492.30 24,641,917.89
运杂费 1,020,407.65 1,093,175.16
业务会议费 1,331,418.60 2,055,014.56
业务招待费 3,909,089.88 3,436,447.28
差旅费 1,848,488.95 2,283,565.59
中介服务费 1,313,924.03 1,328,463.56
投标费 1,080,441.98 597,608.78
低值易耗品 314,770.20 451,566.96
修理费 95,700.66 309,946.75
办公费 1,360,789.77 1,362,447.85
包装费 461,494.71 418,816.29
通讯费 229,114.43 171,695.34
交通费 679,735.20 637,242.88
其他 3,613,477.36 4,406,742.50
合计 38,539,425.72 73,856,751.39
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
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2017 年半年度报告
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
大额存单、结构性存款 382,420,000.00
利息收入 4,116,760.88 1,850,837.12
合计 386,536,760.88 1,850,837.12
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
报告期收到的其他与投资活动有关的现金同比大幅增长，主要因为报告期内到期赎回的大额
存单、结构性存款规模较大。
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
大额存单、结构性存款 377,510,000.00 70,000,000.00
合计 377,510,000.00 70,000,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
报告期支付的其他与投资活动有关的现金同比大幅增长，主要因为报告期内到申购的大额存
单、结构性存款规模较大。
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 75,222,359.65 72,555,364.97
加：资产减值准备 -790,492.51 -1,618,979.26
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 6,646,708.33 4,777,003.93
无形资产摊销 1,248,003.22 927,714.67
长期待摊费用摊销 95,172.87 1,258,118.72
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收
26,604.12 -1,177.32
益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） -3,858,949.49 -2,169,448.63
投资损失（收益以“－”号填列） -19,302,826.27 -5,680,306.77
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -2,060,228.68 -996,740.65
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -123,337.97 -17,992.97
存货的减少（增加以“－”号填列） 2,669,736.37 12,017,300.89
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2017 年半年度报告
补充资料 本期金额 上期金额
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 79,189,871.78 91,322,994.45
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -44,605,910.47 -60,877,162.57
其他 -3,690,120.02 -8,356,284.71
经营活动产生的现金流量净额 90,666,590.93 103,140,404.75
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 203,328,410.22 598,554,924.60
减：现金的期初余额 148,836,093.11 1,450,800,102.95
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 54,492,317.11 -852,245,178.35
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 203,328,410.22 148,836,093.11
其中：库存现金 156,399.63 97,802.05
可随时用于支付的银行存款 180,742,010.59 133,238,291.06
可随时用于支付的其他货币资金 22,430,000.00 15,500,000.00
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 203,328,410.22 148,836,093.11
其中：母公司或集团内子公司使用受限制
的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 34,453,460.00 保函保证金
货币资金 49,500,000.00 大额存单
货币资金 211,890,000.00 结构性存款
合计 295,843,460.00 /
其他说明：
无
77、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目：
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
79、 政府补助
1. 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额
即征即退增值税返还 20,421,672.20 其他收益 20,421,672.20
上市奖励 2,000,000.00 其他收益 2,000,000.00
高新技术企业奖励 100,000.00 其他收益 100,000.00
其他 89,500.00 其他收益 89,500.00
基于北斗导航的机车车联网系统 387,008.58 其他收益 387,008.58
新一代列车运行控制系统项目 351,468.30 其他收益 351,468.30
合计 23,349,649.08 23,349,649.08
根据财政部制定的《企业会计准则第 16 号——政府补助》（财会〔2017〕15 号），公司对
2017 年 1 月 1 日存在的政府补助采用未来适用法处理，对 2017 年 1 月 1 日至本准则施行日之间
新增的政府补助根据本准则进行调整。
上表列示的政府补助项目中“基于北斗导航的机车车联网系统”、“新一代列车运行控制系统项
目”属于 2017 年 1 月 1 日之前存在的与资产相关的政府补助项目，根据新准则采用未来适用法，
报告期摊销金额计入“其他收益”项目；其余项目属于当期发生的政府补助，根据新准则计入“其他
收益”项目，报告期政府补助项目共计计入“其他收益”项目 23,349,649.08 元。
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2017 年半年度报告
2. 政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明
无
80、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
(1). 本期发生的非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
(2). 合并成本及商誉
□适用 √不适用
(3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债
□适用 √不适用
(4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□适用 √不适用
(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相
关说明
□适用 √不适用
(6). 其他说明：
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
(1). 本期发生的同一控制下企业合并
□适用 √不适用
(2). 合并成本
□适用 √不适用
(3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
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2017 年半年度报告
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
一揽子交易
□适用 √不适用
非一揽子交易
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
本公司全资子公司河南思维轨道交通技术研究院有限公司与北京博瑞空间科技发展有限公司
共同出资成立北京思维博瑞智能科技有限公司，分别持有股权 60%、40%，河南思维轨道交通技
术研究院有限公司能够控制北京思维博瑞智能科技有限公司，自其成立时纳入合并范围。
6、 其他
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
九、在其他主体中的权益
(1). 在子公司中的权益
1、 企业集团的构成
√适用 □不适用
主要经营 持股比例(%) 取得
子公司名称 注册地 业务性质
地 直接 间接 方式
河南思维精工电子设备 生产：轨道交通安全装备；销售：电子产品、元器件、机械电器产品、
中国境内 郑州市 75.00 0.25 设立
有限公司 计算机、计算机软件及辅助设备、通讯设备、五金交电。
生产、销售工业微机化设备，工业自动化控制设备，工业控制机模块；
河南思维信息技术有限
中国境内 郑州市 销售微机，电子仪器，电子器件；计算机应用软件的设计及信息技术服 75.00 0.24 企业合并
公司
务、技术咨询。
生产工业微机化设备、工业自动化控制设备及工业控制机模块；技术开
北京思维鑫科信息技术
中国境内 北京市 发；技术转让；技术服务；软件开发；销售自产产品、计算机软硬件及 75.00 0.25 企业合并
有限公司
辅助设备、仪器仪表、电子产品、电子元器件。
销售：计算机、工业控制机、嵌入式软件、计算机软件；电子信息技术、
河南思维轨道交通技术
中国境内 郑州市 检测技术与轨道交通安全装备的研究与销售；电子信息技术开发、技术 100.00 - 设立
研究院有限公司
咨询、技术转让及技术服务。
河南新思维自动化设备 销售：计算机、电子仪器、电子元器件、计算机软件、嵌入式软件、通
中国境内 郑州市 100.00 - 设立
有限公司 讯设备、电子设备；软件开发；信息技术咨询及服务。
郑州思科企业管理咨询
中国境内 郑州市 企业管理咨询；企业形象策划；市场营销策划；会务会展服务。 100.00 - 设立
有限公司
郑州思信企业管理中心
中国境内 郑州市 企业管理咨询；企业形象策划；市场营销策划；会务会展服务。 0.9530 - 设立
（有限合伙）
郑州思维精工企业管理
中国境内 郑州市 企业管理咨询；企业形象策划；市场营销策划；会务会展服务。 1.00 - 设立
中心（有限合伙）
北京思维鑫科企业信息 经济信息咨询；企业管理咨询；企业形象策划；市场营销策划；承办展
中国境内 北京市 1.00 - 设立
咨询中心（有限合伙） 览展示、会议服务。
北京思维博瑞智能科技 技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询；计算机系统服务；销售计
中国境内 北京市 - 60.00 设立
有限公司 算机软硬件、电子产品、机械设备、安全防范技术产品；技术进出口。
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2017 年半年度报告
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
本公司在子公司中的持股比率与表决权比率一致。
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
郑州思科企业管理咨询有限公司为郑州思信企业管理中心（有限合伙）、郑州思维精工企业
管理中心（有限合伙）、北京思维鑫科企业信息咨询中心（有限合伙）普通合伙人、执事合伙人，
依据合伙协议，对公司的运营具有排他性的决策权；郑州思科企业管理咨询有限公司能够控制各
个合伙企业，自各个合伙企业成立时纳入合并范围。
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
不涉及。
确定公司是代理人还是委托人的依据：
不涉及。
其他说明：
无
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
少数股东持 本期归属于少数股 本期向少数股东宣 期末少数股东权
子公司名称
股比例 东的损益 告分派的股利 益余额
河南思维精工电子
24.75% -991,070.46 -1,504,459.84
设备有限公司
河南思维信息技术
24.76% 1,500,423.10 2,052,517.58 17,027,797.64
有限公司
北京思维鑫科信息
24.75% -1,117,561.02 377,240.77 3,924,241.84
技术有限公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末余额 期初余额
子公司名称 非流动资 非流动负 非流动资 非流动负
流动资产 资产合计 流动负债 负债合计 流动资产 资产合计 流动负债 负债合计
产 债 产 债
河南思维信息技术
16,478.42 368.58 16,847.00 10,032.24 10,032.24 18,762.76 431.65 19,194.41 12,209.94 12,209.94
有限公司
北京思维鑫科信息
4,467.76 686.87 5,154.63 2,329.97 11.64 2,341.61 6,385.65 754.73 7,140.38 4,646.91 14.9 4,661.81
技术有限公司
河南思维精工电子
6,585.84 10,251.15 16,836.99 17,103.64 22.94 17,126.58 7,080.63 10,293.87 17,374.50 17,447.71 10.43 17,458.14
设备有限公司
本期发生额 上期发生额
子公司名称 经营活动现金 经营活动现金
营业收入 净利润 综合收益总额 营业收入 净利润 综合收益总额
流量 流量
河南思维信息技术有限
3,692.65 636.22 636.22 727.59 5,627.38 985.73 985.73 -1,380.45
公司
北京思维鑫科信息技术
2,314.05 310.04 310.04 -609.07 1,223.32 -709.94 -709.94 289.09
有限公司
河南思维精工电子设备
6,677.47 -205.95 -205.95 -175.87 6,993.87 -81.42 -81.42 -928.19
有限公司
其他说明：
无
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2017 年半年度报告
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
□适用 √不适用
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计 1,500,000.00 1,500,000.00
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润 -220,462.01
--其他综合收益
--综合收益总额 -220,462.01
其他说明
无
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2017 年半年度报告
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的金融工具包括：货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、应付账款、其他应
付款等，各项金融工具的详细情况说明见财务报表注释相关项目。
各类风险管理目标和政策：本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，
将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。
基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立
适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的
范围之内。
（一） 信用风险
信用风险，是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
信用风险来自银行存款、其他应收款、来自客户的信用风险，包括未偿付的应收款项和已承
诺交易。
本公司货币资金主要为银行存款，本公司的银行存款存放在信用评级较高的银行，故风险较
小。本公司认为货币资金不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损
失。
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2017 年半年度报告
本公司应收票据多为银行承兑汇票，风险较小。
此外，对于应收账款、其他应收款，本公司基于财务状况、历史经验及其它因素来评估客户
的信用品质。本公司在财务报表中已经计提了足额坏账准备。本公司认为不存在由于对方违约带
来的进一步损失。
报告期不存在已逾期未减值的金融资产。
报告期不存在已发生单项减值的金融资产。
（二） 市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动
的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。汇
率风险可源于以记账本位币之外的外币进行计价的金融工具。
本公司不存在以外币进行计价的金融工具。
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利
率风险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具(如某些贷款承诺)。
公司资产负债表存在未赎回的理财产品 1,162,648,628.02 元，根据持有时间的长短收益率存在
波动；该利率波动对本公司利润影响较小。
（三） 流动性风险
流动性风险，是指在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风
险。其他非衍生金融负债到期期限详细情况说明见财务报表注释相关项目。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用 √不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
□适用 √不适用
本公司的母公司情况的说明：本公司的控制人系自然人，不存在母公司。
本公司最终控制方是：郭洁、王卫平、李欣。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
详见附注“九、在其他主体中的权益，1、在子公司中的权益”。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
深圳市远望谷信息技术股份有限公司 参股股东
河南思维新科能源有限公司 其他
河南思维医疗电子仪器有限公司 关联人（与公司同一董事长）
王中平 其他
王彦 其他
其他说明
深圳市远望谷信息技术股份有限公司为公司持股 5%以上的股东。
王中平为公司实际控制人之一王卫平的弟弟。
王彦为公司实际控制人之一王卫平的女儿。
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2017 年半年度报告
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
深圳市远望谷信息技术
采购材料 2,583,904.59 2,078,024.13
股份有限公司
出售商品/提供劳务情况表
□适用 √不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
河南思维新科能源有限公司 办公楼 1,621.62 1,710.81
河南思维医疗电子仪器有限
办公楼 2,162.16 10,081.08
公司
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
王中平 办公楼 75,600.00 151,200.00
王彦 办公楼 220,500.00
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 3,288,188.17 6,284,864.88
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
□适用 √不适用
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款 深圳市远望谷信息技术股份有限公司 3,020,017.63 425,566.12
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
公司本期授予的各项权益工具总额 6,333,300.00
公司本期行权的各项权益工具总额
公司本期失效的各项权益工具总额
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 见其他说明
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限
其他说明
河南思维信息技术有限公司，以 2016 年 6 月 30 日评估报告，确定每股 3.41 元评估价格，以
2016 年 6 月 30 日经审定的每股净资产价格 2.86 元授予郑州思信企业管理中心（有限合伙）（持
股平台）共计 3,333,300.00 股，公司于 2016 年 11 月 7 日进行工商变更登记，截止 2017 年 6 月 30
日，合同剩余期限为 40 个月。
河南思维精工电子设备有限公司，以 2016 年 6 月 30 日评估报告，确定每股 0.28 元评估价格，
以每股 1.00 元定增价格授予郑州思维精工企业管理中心（有限合伙）（持股平台）共计 1,000,000.00
股，公司于 2016 年 11 月 16 日进行工商变更登记，截止 2017 年 6 月 30 日，合同剩余期限为 41
个月。
北京思维鑫科信息技术有限公司，以 2016 年 6 月 30 日评估报告，确定每股 8.36 元评估价格，
以 2016 年 6 月 30 日经审定的每股净资产价 1.22 元授予北京思维鑫科企业信息咨询中心（有限合
伙）（持股平台）共计 2,000,000.00 股，公司于 2016 年 11 月 23 日进行工商变更登记，截止 2017
年 6 月 30 日，合同剩余期限为 41 个月。
2、 以权益结算的股份支付情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
授予日权益工具公允价值的确定方法 2016 年 6 月 30 日资产的评估价格
等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职
工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权
的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工
可行权权益工具数量的确定依据
具的数量与实际可行权数量一致。自成为合伙企业的有
限合伙人之日起，工作期限满 4 年，且考核指标不存在
连续三年不达标。
本期估计与上期估计有重大差异的原因 无
以权益结算的股份支付计入资本公积的
2,369,236.79
累计金额
本期以权益结算的股份支付确认的费用
1,997,959.99
总额
其他说明
注：与计入资本公积-其他资本公积金额不一致原因为：其中河南思维信息技术有限公司存在
24.76%少数股东，北京思维鑫科信息技术有限公司存在 24.75%少数股东，将属于少数股东的其他
资本公积在少数股东权益中列示。
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2017 年半年度报告
本期以权益结算的股份支付确认的归属于母公司的费用总额为 1,503,438.01 元；以权益结算
的股份支付计入归属于母公司分配的资本公积-其他资本公积累计金额 1,782,814.84 元。
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
截至 2017 年 06 月 30 日，本公司签署尚未到期的履约保函共计金额 34,453,460.00 元。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策：
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明：
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
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2017 年半年度报告
1、 应收账款
(1). 应收账款分类披露：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
种类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
账面 账面
计提比例 价值 计提比例 价值
金额 比例(%) 金额 金额 比例(%) 金额
(%) (%)
单项金额重大并单
独计提坏账准备的
应收账款
按信用风险特征组
合计提坏账准备的 213,390,977.55 100.00 18,268,905.40 8.56 195,122,072.15 264,720,886.47 100.00 18,252,817.34 6.90 246,468,069.13
应收账款
单项金额不重大但
单独计提坏账准备
的应收账款
合计 213,390,977.55 / 18,268,905.40 / 195,122,072.15 264,720,886.47 / 18,252,817.34 / 246,468,069.13
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2017 年半年度报告
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内小计 177,582,058.03 8,456,792.85 4.76%
1至2年 22,638,209.42 2,263,820.94 10.00%
2至3年 2,065,009.52 413,001.90 20.00%
3至4年 7,243,308.15 3,621,654.08 50.00%
4至5年 1,743,784.00 1,395,027.20 80.00%
5 年以上 2,118,608.43 2,118,608.43 100.00%
合计 213,390,977.55 18,268,905.40 8.56%
注：合并范围内的关联方应收账款不计提坏账准备。
确定该组合依据的说明：
公司确定该组合的依据是组合内各个明细项目的账龄。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 16,088.06 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
占应收账款期
款项的 坏账准备期末
单位名称 期末余额 账龄 末余额合计数
性质 余额
的比例（%）
中国铁路总公司 货款 54,530,794.00 1 年以内 25.55 2,726,539.70
20,011,702.59 1 年以内 9.38 1,000,585.13
上海铁路局 货款
31,692.30 1~2 年 0.01 3,169.23
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2017 年半年度报告
占应收账款期
款项的 坏账准备期末
单位名称 期末余额 账龄 末余额合计数
性质 余额
的比例（%）
9,963,402.85 1 年以内 4.67 498,170.14
1,781,220.00 1~2 年 0.83 178,122.00
中国中车及其子 153,059.33 2~3 年 0.07 30,611.87
货款
公司 77,164.48 3~4 年 0.04 38,582.24
38,850.00 4~5 年 0.02 31,080.00
70,792.10 5 年以上 0.03 7,079.21
河南思维精工电
货款 8,446,201.05 1 年以内 3.96
子设备有限公司
金鹰重型工程机
货款 6,720,421.42 1 年以内 3.15 336,021.07
械有限公司
合计 101,825,300.12 47.72 4,849,960.59
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
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2017 年半年度报告
(1). 其他应收款分类披露：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
类别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
账面 账面
计提比例 价值 计提比例 价值
金额 比例(%) 金额 金额 比例(%) 金额
(%) (%)
单项金额重大并单
独计提坏账准备的
其他应收款
按信用风险特征组
合计提坏账准备的 171,717,945.61 100.00 684,776.66 0.40 171,033,168.95 169,094,996.62 100.00 751,574.68 0.44 168,343,421.94
其他应收款
单项金额不重大但
单独计提坏账准备
的其他应收款
合计 171,717,945.61 / 684,776.66 / 171,033,168.95 169,094,996.62 / 751,574.68 / 168,343,421.94
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2017 年半年度报告
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内小计 13,383,354.36 194,981.18 1.46%
1至2年 96,660,676.48 116,067.65 0.12%
2至3年 61,252,479.17 50,495.83 0.08%
3至4年 178,921.20 89,460.60 50.00%
4至5年 43,715.00 34,972.00 80.00%
5 年以上 198,799.40 198,799.40 100.00%
合计 171,717,945.61 684,776.66 0.40%
注：合并范围内的关联方其他应收款项不计提坏账准备。
确定该组合依据的说明：
公司确定该组合的依据是组合内各个明细项目的账龄。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 66,798.02 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
保证金 5,181,609.38 6,006,601.11
关联往来 165,983,730.81 162,624,990.47
其他 552,605.42 463,405.04
合计 171,717,945.61 169,094,996.62
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2017 年半年度报告
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款期
款项的 坏账准备
单位名称 期末余额 账龄 末余额合计数的
性质 期末余额
比例(%)
6,083,730.81 1 年以内 3.54
河南思维精工电子设
往来款 45,500,000.00 1~2 年 26.5
有限公司
61,000,000.00 2~3 年 35.52
河南思维信息技术有
往来款 30,000,000.00 1~2 年 17.47
限公司
北京思维鑫科信息技
往来款 20,000,000.00 1~2 年 11.65
术有限公司
河南思维轨道交通技
往来款 3,400,000.00 1 年以内 1.98
术研究院有限公司
中铁物总国际招标有 792,000.00 1 年以内 0.46 39,600.00
保证金
限公司 40,000.00 1~2 年 0.02 4,000.00
合计 / 166,815,730.81 / 97.14 43,600.00
注：合并范围内的关联方其他应收款项不计提坏账准备。
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值 减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
对子公司投资 24,443,955.14 24,443,955.14 24,443,955.14 24,443,955.14
对联营、合营企业投资
合计 24,443,955.14 24,443,955.14 24,443,955.14 24,443,955.14
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
120 / 124
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单位：元 币种：人民币
本期计提 减值准备
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
减值准备 期末余额
河南思维信息技
7,538,098.35 7,538,098.35
术有限公司
北京思维鑫科信
11,705,856.79 11,705,856.79
息技术有限公司
河南思维精工电
3,000,000.00 3,000,000.00
子设备有限公司
郑州思科企业管
200,000.00 200,000.00
理咨询有限公司
河南新思维自动
1,000,000.00 1,000,000.00
化设备有限公司
河南思维轨道交
通技术研究院有 1,000,000.00 1,000,000.00
限公司
合计 24,443,955.14 24,443,955.14
(2) 对联营、合营企业投资
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 187,171,388.81 88,081,826.06 238,537,920.93 100,928,590.41
其他业务 523,722.50 117,771.46 259,659.57 17,552.28
合计 187,695,111.31 88,199,597.52 238,797,580.50 100,946,142.69
其他说明：
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 7,359,952.71 148,390,000.00
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
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2017 年半年度报告
项目 本期发生额 上期发生额
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量
产生的利得
其他 19,523,288.28 5,142,765.56
合计 26,883,240.99 153,532,765.56
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -26,604.12
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,927,976.88
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
22,160,694.52
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 12,195.31
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -3,760,200.58
少数股东权益影响额 -3,282.30
合计 21,310,779.71
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2017 年半年度报告
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 涉及金额 原因
即征即退的增值税返还 20,421,672.20 符合国家政策且具有可持续性
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 3.06 0.47 0.47
扣除非经常性损益后归属于公司
2.20 0.34 0.34
普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
第十一节 备查文件目录
载有董事长签名的半年度报告文本。
载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）
备查文件目录 签名并盖章的财务报告。
报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及 公
告的原稿。
董事长：李欣
董事会批准报送日期：2017 年 8 月 11 日
修订信息
□适用 √不适用
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