上海市广发律师事务所
关于宁波美诺华药业股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会的
法律意见书
电话：021-58358013 | 传真：021-58358012
网址：http://www.gffirm.com | 电子信箱：gf@gffirm.com
办公地址：上海市浦东新区南泉北路 429 号泰康保险大厦 26 楼| 邮政编码：200120
上海市广发律师事务所
关于宁波美诺华药业股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：宁波美诺华药业股份有限公司
宁波美诺华药业股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年第一次临时股东
大会于 2022 年 9 月 14 日（星期三）在浙江省宁波市高新区扬帆路 999 弄研发园
B1 号楼 12A 层 1 号会议室召开。上海市广发律师事务所经公司聘请，委派沈超
峰律师、王俊峰律师出席现场会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）
等法律法规、其他规范性文件以及《宁波美诺华药业股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出
席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议决议等出
具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审
查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说
明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一
切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之
处。
在本法律意见书中，本所律师根据《股东大会规则》的要求，仅就本次股东
大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人员资格和
会议召集人资格的合法有效性、会议表决程序和表决结果的合法有效性发表意
见，而不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的
真实性和准确性发表意见。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，不得被任何人用于其他任何目
的。本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其
他需公告的信息一起向公众披露，本所依法对发表的法律意见承担责任。
本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神发表意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
本次股东大会是由公司董事会根据 2022 年 8 月 15 日召开的第四届董事会第
十一次会议决议召集。公司已于 2022 年 8 月 27 日在上海证券交易所网站及相关
指定媒体上刊登了《宁波美诺华药业股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时
股东大会的通知》，决定采取现场投票和网络投票相结合的方式召开本次股东大
会。
本次股东大会现场会议于 2022 年 9 月 14 日（星期三）在浙江省宁波市高新
区扬帆路 999 弄研发园 B1 号楼 12A 层 1 号会议室召开；网络投票采用上海证券
交易所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统投票平台的投票时间为：2022
年 9 月 14 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00，通过互联网投票平台投票的时
间为：2022 年 9 月 14 日 9:15-15:00。
公司已将本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、出席会议人员资格等
公告告知全体股东，并确定股权登记日为 2022 年 9 月 5 日（星期一）。
本所认为，本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》《股东大会规则》
等相关法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会会议召集人和出席人员的资格
本次股东大会由公司董事会召集。出席本次股东大会的股东及股东代表（包
括代理人）52 人，代表有表决权的股份为 53,074,121 股，占公司有表决权股份
总数的 24.9192%。其中，出席现场会议的股东及股东代表（包括代理人）16 人，
代表有表决权的股份为 49,603,087 股，占公司有表决权股份总数的 23.2895%；
通过网络投票的股东及股东代表（包括代理人）36 人，代表有表决权的股份为
3,471,034 股，占公司有表决权股份总数的 1.6297%。参加现场会议及网络投票
的中小投资者股东及股东代表（包括代理人）45 人，代表有表决权的股份为
4,291,300 股，占公司有表决权股份总数的 2.0148%。
通过网络投票参加表决的股东及股东代表（包括代理人）的资格，其身份已
由上证所信息网络有限公司（以下简称“信息公司”）验证。
会议由公司董事长姚成志先生主持。公司部分董事、董事会秘书、监事以现
场及视频会议方式出席了本次会议，公司部分高级管理人员和公司聘任的律师现
场列席了本次会议。
本所认为，本次股东大会召集人和出席人员的资格均符合《公司法》《股东
大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会的表决采取了现场投票和网络投票相结合的方式。出席本次股
东大会现场会议的股东以书面记名投票方式对公告中列明的事项进行了表决。参
加网络投票的股东通过上海证券交易所交易系统或互联网投票系统对公布公告
中列明的事项进行了表决。
本次股东大会现场会议议案的表决按《公司章程》及公告规定的程序由本所
律师、监事、股东代表等共同进行了计票、监票工作。本次股东大会网络投票结
果由信息公司在投票结束后统计。
根据现场出席会议股东的表决结果以及信息公司统计的网络投票结果，本次
股东大会审议通过了如下议案：
（一）《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》
关联股东姚成志回避表决。表决结果：同意 40,832,576 股，占出席会议的
非关联股东有效表决权股份总数的 99.5822%；反对 159,096 股，占出席会议的非
关联股东有效表决权股份总数的 0.3880%；弃权 12,196 股，占出席会议的非关联
股东有效表决权股份总数的 0.0298%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 4,120,008 股，占出席会议的中小投资
者有效表决权股份总数的 96.0083%；反对 159,096 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 3.7074%；弃权 12,196 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 0.2843%。
（二）《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意 52,905,907 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.6830%；
反对 156,018 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.2939%；弃权 12,196 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0.0231%。本议案经特别决议获得通过。
（三）《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
表决结果：同意 52,862,129 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.6005%；
反对 205,096 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.3864%；弃权 6,896 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0.0131%。本议案经特别决议获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 4,079,308 股，占出席会议的中小投资
者有效表决权股份总数的 95.0599%；反对 205,096 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 4.7793%；弃权 6,896 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 0.1608%。
（四）《关于公司 2022 年度非公开发行股票方案的议案》
1、发行股票的种类和面值
表决结果：同意 52,862,129 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.6005%；
反对 205,096 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.3864%；弃权 6,896 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0.0131%。本议案经特别决议获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 4,079,308 股，占出席会议的中小投资
者有效表决权股份总数的 95.0599%；反对 205,096 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 4.7793%；弃权 6,896 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 0.1608%。
2、发行方式及发行时间
表决结果：同意 52,862,129 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.6005%；
反对 205,096 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.3864%；弃权 6,896 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0.0131%。本议案经特别决议获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 4,079,308 股，占出席会议的中小投资
者有效表决权股份总数的 95.0599%；反对 205,096 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 4.7793%；弃权 6,896 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 0.1608%。
3、发行对象
表决结果：同意 52,862,129 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.6005%；
反对 205,096 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.3864%；弃权 6,896 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0.0131%。本议案经特别决议获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 4,079,308 股，占出席会议的中小投资
者有效表决权股份总数的 95.0599%；反对 205,096 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 4.7793%；弃权 6,896 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 0.1608%。
4、认购方式
表决结果：同意 52,862,129 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.6005%；
反对 205,096 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.3864%；弃权 6,896 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0.0131%。本议案经特别决议获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 4,079,308 股，占出席会议的中小投资
者有效表决权股份总数的 95.0599%；反对 205,096 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 4.7793%；弃权 6,896 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 0.1608%。
5、定价基准日、发行价格及定价原则
表决结果：同意 52,862,129 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.6005%；
反对 205,096 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.3864%；弃权 6,896 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0.0131%。本议案经特别决议获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 4,079,308 股，占出席会议的中小投资
者有效表决权股份总数的 95.0599%；反对 205,096 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 4.7793%；弃权 6,896 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 0.1608%。
6、发行数量
表决结果：同意 52,862,129 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.6005%；
反对 205,096 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.3864%；弃权 6,896 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0.0131%。本议案经特别决议获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 4,079,308 股，占出席会议的中小投资
者有效表决权股份总数的 95.0599%；反对 205,096 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 4.7793%；弃权 6,896 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 0.1608%。
7、限售期及上市安排
表决结果：同意 52,862,129 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.6005%；
反对 205,096 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.3864%；弃权 6,896 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0.0131%。本议案经特别决议获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 4,079,308 股，占出席会议的中小投资
者有效表决权股份总数的 95.0599%；反对 205,096 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 4.7793%；弃权 6,896 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 0.1608%。
8、本次发行前的滚存利润安排
表决结果：同意 52,862,129 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.6005%；
反对 205,096 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.3864%；弃权 6,896 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0.0131%。本议案经特别决议获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 4,079,308 股，占出席会议的中小投资
者有效表决权股份总数的 95.0599%；反对 205,096 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 4.7793%；弃权 6,896 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 0.1608%。
9、本次非公开发行决议的有效期限
表决结果：同意 52,862,129 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.6005%；
反对 205,096 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.3864%；弃权 6,896 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0.0131%。本议案经特别决议获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 4,079,308 股，占出席会议的中小投资
者有效表决权股份总数的 95.0599%；反对 205,096 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 4.7793%；弃权 6,896 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 0.1608%。
10、募集资金数额及用途
表决结果：同意 52,862,129 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.6005%；
反对 205,096 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.3864%；弃权 6,896 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0.0131%。本议案经特别决议获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 4,079,308 股，占出席会议的中小投资
者有效表决权股份总数的 95.0599%；反对 205,096 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 4.7793%；弃权 6,896 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 0.1608%。
（五）《关于公司 2022 年度非公开发行股票预案的议案》
表决结果：同意 52,865,107 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.6061%；
反对 202,118 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.3808%；弃权 6,896 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0.0131%。本议案经特别决议获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 4,082,286 股，占出席会议的中小投资
者有效表决权股份总数的 95.1293%；反对 202,118 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 4.7099%；弃权 6,896 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 0.1608%。
（六）《关于公司 2022 年度非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报
告的议案》
表决结果：同意 52,864,629 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.6052%；
反对 202,596 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.3817%；弃权 6,896 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0.0131%。本议案经特别决议获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 4,081,808 股，占出席会议的中小投资
者有效表决权股份总数的 95.1182%；反对 202,596 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 4.7210%；弃权 6,896 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 0.1608%。
（七）《关于前次募集资金使用情况的专项报告的议案》
表决结果：同意 52,865,729 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.6073%；
反对 197,696 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.3724%；弃权 10,696 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0.0203%。本议案经特别决议获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 4,082,908 股，占出席会议的中小投资
者有效表决权股份总数的 95.1438%；反对 197,696 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 4.6069%；弃权 10,696 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 0.2493%。
（八）《关于公司 2022 年度非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施、
相关主体承诺事项的议案》
表决结果：同意 52,865,729 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.6073%；
反对 196,196 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.3696%；弃权 12,196 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0.0231%。本议案经特别决议获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 4,082,908 股，占出席会议的中小投资
者有效表决权股份总数的 95.1438%；反对 196,196 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 4.5719%；弃权 12,196 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 0.2843%。
（九）《关于制定<未来三年股东回报规划（2022-2024 年）>的议案》
表决结果：同意 52,895,607 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.6636%；
反对 166,318 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.3133%；弃权 12,196 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0.0231%。本议案经特别决议获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 4,112,786 股，占出席会议的中小投资
者有效表决权股份总数的 95.8400%；反对 166,318 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 3.8757%；弃权 12,196 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 0.2843%。
（十）《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事
宜的议案》
表决结果：同意 52,864,529 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.6050%；
反对 196,496 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.3702%；弃权 13,096 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0.0248%。本议案经特别决议获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 4,081,708 股，占出席会议的中小投资
者有效表决权股份总数的 95.1158%；反对 196,496 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 4.5789%；弃权 13,096 股，占出席会议的中小投资者有效
表决权股份总数的 0.3053%。
本所认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会
规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的相关规定，合法有效。
四、结论意见
本所认为，公司 2022 年第一次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司
法》《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，会
议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份。
（以下无正文）
