杭州海兴电力科技股份有限公司
关于2020年募集资金存放与实际使用情况专项报告
2020年12月31日
杭州海兴电力科技股份有限公司
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一、 杭州海兴电力科技股份有限公司
2020年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 1-2
二、 杭州海兴电力科技股份有限公司
关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 3 – 11
杭州海兴电力科技股份有限公司
关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准杭州海兴电力科技股份
有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2092 号文）核准，
杭州海兴电力科技股份有限公司（以下简称“海兴电力”、“公司”或
“本公司”）首次公开发行新股 9,334 万股，每股发行价格为 23.63 元，
募集资金总额为人民币 2,205,624,200.00 元，扣减承销保荐费及其他发行
费用后的募集资金净额为人民币 2,117,846,740.11 元。上述募集资金到位
情况已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了“安永
华明（2016）验字第 60975741_K01 号”《验资报告》。公司已对募集资
金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金人民币 1,177,952,825.26 元，以前年
度收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币 112,543,979.15 元，以
前年度节余募集资金永久补充流动资金为人民币 529,530,568.78 元。2020
年度已使用募集资金人民币 64,112,463.04 元，收到募集资金利息收入扣
减手续费净额为人民币 19,695,212.42 元。截至 2020 年 12 月 31 日，直接
投入募集资金项目总额为人民币 1,242,065,288.30 元，累计收到募集资金
利息收入扣减手续费净额为人民币 132,239,191.57 元，累计节余募集资金
永久补充流动资金为人民币 529,530,568.78 元。截至 2020 年 12 月 31 日，
募集资金余额合计为人民币 478,490,074.60 元，其中 2020 年 12 月 31 日
转出募集资金用于补充流动资金人民币 214,401,244.57 元，公司募集资金
专户余额为人民币 88,830.03 元，现金理财余额为人民币 264,000,000.00
元。
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二、募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据有关法律、
法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013 年修订）。
2016 年 11 月，本公司与中国国际金融股份有限公司和存放募集资金的杭
州银行股份有限公司营业部、招商银行股份有限公司杭州余杭支行、中国
工商银行股份有限公司杭州半山支行、中国建设银行股份有限公司杭州高
新支行、中国银行股份有限公司杭州市高新技术开发区支行、交通银行股
份有限公司杭州浣纱支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
监管协议的履行情况正常。
2017 年 9 月，鉴于公司“浙江省海兴电力研究院建设项目”、“巴西
建设智能电力计量产品生产线项目”已结项，项目节余募集资金（包括募
集资金理财及存款收益扣除手续费后的金额）已永久性补充流动资金，募
集资金专项账户（中国工商银行股份有限公司杭州半山支行，账号
1202020029900111161 及中国建设银行股份有限公司杭州高新支行，账
号 33050161672700000294）已无余额且不再使用。为方便账户管理，公
司对其进行了销户，公司与保荐机构及中国工商银行股份有限公司杭州半
山支行、中国建设银行股份有限公司杭州高新支行分别签署的《募集资金
专户存储三方监管协议》也相应终止。
2018 年 9 月，公司“年新增 650 万只智能仪表和通讯终端项目”、
“分布式能源成套设备产业化项目”、“智能电网设备及系统产业化基地
项目（一期）”三个项目已实施完毕并结项。2019 年 3 月，公司注销“年
新增 650 万只智能仪表和通讯终端项目”、“分布式能源成套设备产业化
项目”、“智能电网设备及系统产业化基地项目（一期）”三个项目实施
完毕后的相关募集资金专项账户（杭州银行股份有限公司营业部，账号
3301040160005780930 ，招 商银行股份有限公司杭州余 杭支行，账号
579900515610201 及中国银行股份有限公司杭州市高新技术开发区支行，
账号 381871856447），将上述三个募投项目的节余募集资金永久性补充
流动资金。公司与保荐机构及杭州银行股份有限公司、招商银行股份有限
公司杭州余杭支行和中国银行股份有限公司杭州市高新技术开发区支行分
别签署的《募集资金专户存储三方监管协议》也相应终止。
2020 年 11 月 30 日，公司“智能微电网控制系统与成套设备产业化项
目”实施完毕并结项。公司第三届董事会第十九次会议、公司第三届监事
会第十九次会议审议通过了《首次公开发行股票募集资金投资项目结项暨
节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意节余募集资金永久性补充
流动资金。上述募集资金结余存放于交通银行股份有限公司杭州浣纱支行，
账号 331066180018800007721，已于 2020 年度转出募集资金用于补充流
动资金人民币 214,401,244.57 元。由于该账户在 2020 年 12 月 31 日仍有
未到期理财人民币 264,000,000.00 元，公司将于理财到期后转出相关剩余
结余募集资金用于永久补充流动资金，具体金额以相关专项账户转出之日
的结算数额为准。
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二、募集资金管理情况（续）
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金银行账户的存储情况如下：
截至 2020 年 12
开户银行 银行账号 初始存放金额
月 31 日余额
杭州银行股份有限公司营
3301040160005780930 404,000,000.00 已销户
业部
招商银行股份有限公司杭
579900515610201 403,000,000.00 已销户
州余杭支行
中国工商银行股份有限公
1202020029900111161 114,500,000.00 已销户
司杭州半山支行
中国建设银行股份有限公
33050161672700000294 276,346,740.11 已销户
司杭州高新支行
中国银行股份有限公司杭
381871856447 285,000,000.00 已销户
州市高新技术开发区支行
交通银行股份有限公司杭
331066180018800007721 635,000,000.00 88,830.03
州浣纱支行
合计 2,117,846,740.11 88,830.03
三、2020 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2020 年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020 年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019 年 12 月 3 日，经第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第
十二次会议审议，通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司使用不超过人民币 54,000 万元的暂时闲置募集资金进
行现金管理，用于购买包括但不限于保本型理财产品、 结构性存款、定期
存款或上海证券交易所、深圳证券交易所国债逆回购品种等产品。公司授
权董事长在额度范围内行使决策权并签署实施现金管理的相关法律文件。
授权期限自董事会审议通过后 12 个月内有效，授权额度内资金可以滚动循
环使用。
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三、2020 年度募集资金的实际使用情况（续）
公司独立董事、监事会、保荐机构均对上述事项发表同意意见。
2020 年度，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关理财产品情
况：
金额 期限 预期 是否 收益
类型 起止时间
（万元） （天） 年化收益率 到期 （万元）
交通银行蕴通财富定
期限结 2019-09-11 至
期型结构性存款 181 29,000.00 181.00 4.00%-4.10% 是 575.23
构型 2020-3-10
天（汇率挂钩看涨）
中信银行共赢利率结 保本浮
2019-12-13 至
构 30923 期人民币 动收益 23,200.00 185.00 4.00%-4.50% 是 470.36
2020-06-15
结构性存款产品 型
交通银行蕴通财富定
期限结 2020-03-11 至
期型结构性存款 183 27,000.00 183.00 1.55%-3.90% 是 527.94
构型 2020-09-10
天（汇率挂钩看涨）
中信银行共赢智信利 保本浮
2020-06-17 至
率结构 35061 期人 动收益 22,500.00 92.00 1.48%-3.75% 是 184.32
2020-09-17
民币结构性存款产品 型
交通银行蕴通财富定
期限结 2020-09-11 至
期型结构性存款 137 26,400.00 140.00 1.35%-3.00% 否 0.00
构型 2021-01-29
天（黄金挂钩看涨）
中信银行共赢智信汇 保本浮
2020-09-17 至
率挂钩人民币结构性 动收益 22,700.00 105.00 1.48%-3.58% 是 199.21
2020-12-31
存款 01177 期 型
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的
理财产品金额为人民币 26,400.00 万元，未超过公司董事会对使用闲置募
集资金进行现金管理的授权投资额度。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2020 年度，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款
情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2020 年度，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资
产等）的情况。
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三、2020 年度募集资金的实际使用情况（续）
（七）节余募集资金使用情况
智能微电网控制系统与成套设备产业化项目已于 2020 年 10 月全部实
施完毕。2020 年 11 月 30 日，经第三届董事会第十九会议和第三届监事会
第十九次会议审议，通过了《首次公开发行股票募集资金投资项目结项暨
节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票
募投项目（智能微电网控制系统与成套设备产业化项目）结项，并将结项
后的节余募集资金人民币 47,649.49 万元（截至 2020 年 10 月 31 日，不包
含未到期的账户利息等未决费用，具体金额以资金自募集资金相关专项账
户转出之日的结算数额为准）永久补充流动资金。结项后到期的账户利息
收入为人民币 199.51 万元。截止 2020 年 12 月 31 日，节余募集资金人民
币 47,849.00 万元，实际转出金额为人民币 21,440.12 万元（扣除以自有资
金投入募投项目但尚未以募集资金置换金额人民币 885.88 万元和待支付基
础工程款人民币 654.00 万元），未到期理财人民币 26,400.00 万元。
（八）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
2020 年度，公司未发生变更募投项目的资金使用情况。
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》、
《监管指引第 2 号》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、《募集
资金管理办法》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相
关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
公司董事会认为，公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地
反映了公司 2020 年度募集资金的存放与实际使用情况。
附件 1：募集资金使用情况对照表
杭州海兴电力科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 9 日
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附件 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金净额 211,784.67 本年度投入募集资金总额 6,411.25
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 124,206.53
0%
总额比例
承诺投资项目 已变 募集资金承 调整后募集 本年度 截至期末累计投 截至期末累计投 截至期末 项目达到 本年度实现 是否达到预 项目
更项 诺投资总额 资金投资总 投入金 入金额（2） 入金额与承诺投 投入进度 预定可使 的效益 计效益 可行
目， （1） 额 额 入金额的差额 （%） 用状态日 性是
含部 （3）＝（1）- （4）＝ 期 否发
分变 （2） （2）/ 生重
更 （1） 大变
（如 化
有）
年新增 650 万只智能仪表 2018 年 9
否 40,400.00 40,400.00 0.00 25,019.79 15,380.21 61.93 8,108.61 是（备注 1） 否
和通讯终端项目 月
智能电网设备及系统产业 2018 年 9
否 40,300.00 40,300.00 0.00 24,165.94 16,134.06 59.97 2,938.65 否（备注 2） 否
化基地项目（一期） 月
浙江省海兴电力研究院建 2016 年
否 11,450.00 11,450.00 0.00 11,450.00 0.00 100.00 不适用 不适用 否
设项目 11 月
巴西建设智能电力计量产 2017 年 5
否 27,634.67 27,634.67 0.00 20,966.03 6,668.64 75.87 1,980.77 否（备注 3） 否
品生产线项目 月
分布式能源成套设备产业 2018 年 9
否 28,500.00 28,500.00 0.00 18,469.13 10,030.87 64.80 -- 否（备注 4） 否
化项目 月
智能微电网控制系统与成 2020 年
否 63,500.00 63,500.00 6,411.25 24,135.64 39,364.36 38.01 -- 否（备注 5） 否
套设备产业化项目 11 月
合计 -- 211,784.67 211,784.67 6,411.25 124,206.53 87,578.14 58.65 -- -- -- --
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附件 1（续）
截至2016年10月31日，公司以自筹资金预先投入募投项目的金额为人民币72,457.58万元，以募集资金置换预先投入自筹资金金额为人
民币72,436.75万元。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对此进行了专项审核，并于2016年11月26日出具了安永华明（2016）专字第
募集资金投资项目 60975741_K09号《募集资金置换专项鉴证报告》。
先期投入及置换情况 公司于2016年11月26日召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资
金的议案》，同意以募集资金人民币72,436.75万元置换预先投入的自筹资金。保荐机构中国国际金融股份有限公司对该事项出具了专项核
查意见。公司独立董事和监事会均对该事项发表了同意意见。公司已于2016年12月2日完成了募集资金置换工作。
用闲置募集资金
2020年度，公司未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
暂时补充流动资金情况
2019年12月13日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，授权董事长在
对闲置募集资金进行 不超过54,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，额度内资金可以滚动循环
现金管理，投资相关产品情况 使用。
公司独立董事、监事会、保荐机构均对上述事项发表同意意见。（募集资金进行现金管理投资的相关产品情况见公告正文）
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
截止2018年9月30日，年新增650万只智能仪表和通讯终端项目、智能电网设备及系统产业化基地项目（一期）、分布式能源成套设备产
业化项目三项募集资金投资项目已全部实施完毕，项目的募集资金节余人民币456,751,942.08元，项目产生节余资金的主要原因为：1、公
司严格控制募投项目成本，根据募投项目在具体建设过程中的实际情况，本着合理、有效及经济的原则使用募集资金，在募投项目建设过程
中，通过加强各项成本、费用控制，在保证募投项目品质及进度的前提下尽可能减少开支。2、募集资金存放期间产生了一定的利息收入，
同时为提高募集资金使用效率，公司使用闲置募集资金购买保本理财产品取得了相应的理财收益。
2018年10月26日，公司第二届董事会第二十五次会议、公司第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目节余募
集资金永久补充流动资金的议案》，同意将年新增650万只智能仪表和通讯终端项目、分布式能源成套设备产业化项目、智能电网设备及系
统产业化基地项目（一期）三个项目的节余募集资金永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营所需，实际已转出人民币458,734,350.10
募集资金结余的金额及形成原因
元。截至2019年3月21日，加上利息收入扣减银行手续费后，已实际转出人民币2,418,399.92元并完成销户。
2020年12月，智能微电网控制系统与成套设备产业化项目已全部实施完毕。2020年11月30日，经第三届董事会第十九会议和第三届监事
会第十九次会议审议，通过了《首次公开发行股票募集资金投资项目结项暨节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开
发行股票募投项目（智能微电网控制系统与成套设备产业化项目）结项，并将结项后的节余募集资金人民币47,649.49万元（截至2020年10
月31日，不包含未到期的账户利息等未决费用，具体金额以资金自募集资金相关专项账户转出之日的结算数额为准）永久补充流动资金。结
项后到期的账户利息收入为人民币199.51万元。截止2020年12月31日，节余募集资金为人民币47,849.00万元，实际转出金额为人民币
21,440.12万元（扣除以自有资金投入募投项目但尚未以募集资金置换金额人民币885.88万元和待支付基础工程款人民币654.00万元），未
到期理财人民币26,400.00万元。于2021年，上述节余募集资金已全部转出，实际转出金额为人民币267,061,542.36元，并已完成销户。
募集资金其他使用情况 不适用
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附表 1（续）
备注 1：年新增 650 万只智能仪表和通讯终端项目从销售数量上已达到效益目标。
备注 2：智能电网设备及系统产业化基地项目（一期）按照规划进度建设，其中由于海外市场开拓处于发展期，尚未能产生效益，影响项目整体效益的达成。
备注 3：巴西建设智能电力计量产品生产线项目按照规划进度建设，受市场整体环境影响，产品价格有所下降导致该项目实际效益低于预期效益。
备注 4：分布式能源成套设备产业化项目按照规划进度建设，由于分布式能源项目从挖掘商机、双方洽谈、签署合同到项目建设、建成交付周期较长，目前已签署合同尚在履行
中，尚未形成效益。
备注 5：智能微电网控制系统与成套设备产业化项目按照规划进度建设，其中由于结项时间过短，尚未能产生效益。
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