上海市锦天城律师事务所
         关于宁波东方电缆股份有限公司
          2018 年第四次临时股东大会的




                      法律意见书




地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
电话：021-20511000        传真：021-20511999
邮编：200120
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                           上海市锦天城律师事务所
                         关于宁波东方电缆股份有限公司
                         2018 年第四次临时股东大会的
                                  法律意见书


致：宁波东方电缆股份有限公司

     上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波东方电缆股份有限
公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2018 年第四次临时股东大会（以下
简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》等法律、法规、规章
和其他规范性文件以及《宁波东方电缆股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）的有关规定，出具本法律意见书。

     为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

     鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：


一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

     经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集、召开的。公司已于 2018
年 12 月 12 日在上海证券交易所网站刊登《宁波东方电缆股份有限公司关于召开
2018 年第四次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议
事项、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的
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召开日期已达 15 日。

     本次股东大会现场会议于 2018 年 12 月 28 日 14 时 30 分在浙江省宁波市北
仑区江南东路 968 号公司会议室如期召开。通过上海证券交易所系统进行的网络
投票于 2018 年 12 月 28 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00 进行；通过上海证
券交易所互联网投票系统进行的投票于 2018 年 12 月 28 日 9:15-15:00 进行。

     本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》等
法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、 出席本次股东大会会议人员的资格

     1、出席会议的股东及股东代理人

     经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 11 人，代表有表决权股
份 286,686,395 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 56.9774%，其中：

     （1）出席现场会议的股东及股东代理人

     根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料，
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 8 名，代表有表决权股份
285,661,725 股，占公司股份总数的 56.7738%。

     经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法、有效。

     （2）参加网络投票的股东

     根据上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统
进行有效表决的股东共计 3 人，代表有表决权股份 1,024,670 股，占公司股份总
数的 0.2036%。

     以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上
证所信息网络有限公司验证其身份。

     （3）参加会议的中小投资者股东

     通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 8 人，代表有表决权股
份 42,288,400 股，占公司有表决权股份总数的 14.7508%。
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     （注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。）

     2、出席会议的其他人员

     经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员、公司聘请的律师及其他人员，其出席会议的资格均合法、有效。

     综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法、有
效。


三、 本次股东大会审议的议案

     经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项一致；本次股
东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。


四、 本次股东大会的表决程序及表决结果

     按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网
络投票表决的方式，通过了如下决议：

     1、审议通过《关于拟投资建设“高端海洋能源装备电缆系统项目”并签订
对外投资协议的议案》。

     表决结果：

     同意：286,661,895 股，占有效表决权股份总数的 99.9914%；反对：24,500
股，占有效表决权股份总数的 0.0086%；弃权：0 股，占有效表决权股份总数的
0.0000%。

     本议案由股东大会以普通决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代
理人）所持表决权 1/2 以上通过。

     2、审议通过《关于变更募集资金投资项目的议案》。

     表决结果：

     同意：286,661,895 股，占有效表决权股份总数的 99.9914%；反对：24,500
                                     3
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股，占有效表决权股份总数的 0.0086%；弃权：0 股，占有效表决权股份总数的
0.0000%。

     本议案由股东大会以普通决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代
理人）所持表决权 1/2 以上通过。

     3、审议通过《关于拟终止浙江定海工业园区“高等级海洋装备电缆及海洋
特种电缆产业基地”项目的议案》。

     表决结果：

     同意：286,686,395 股，占有效表决权股份总数的 100.0000%；反对：0 股，
占有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权： 股，占有效表决权股份总数的 0.0000%。

     本议案由股东大会以普通决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代
理人）所持表决权 1/2 以上通过。

     本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》等法律、法规、规章和其他规范性文
件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法、有效。

五、 结论意见

     综上所述，本所律师认为，公司 2018 年第四次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均
符合《公司法》、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》等法律、法规、规章
和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、
有效。

     （以下无正文）




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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于宁波东方电缆股份有限公司
2018 年第四次临时股东大会的法律意见书》之签署页）




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负责人：                                 经办律师：
                 顾功耘                                            许洲波




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