1/8
中国银河证券股份有限公司
关于禾丰食品股份有限公司 2021 年度募集资金
存放与实际使用情况专项核查报告
中国银河证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为禾丰食品股份有
限公司（以下简称“禾丰股份”或“公司”）非公开发行股票并在上海证券交易
所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票
上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相
关法律法规和规范性文件的规定，对禾丰食品股份有限公司 2021 年度募集资金
存放与实际使用情况进行了核查，情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准辽宁禾丰牧业股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可〔2018〕1742 号）核准，禾丰食品股份有限公司（原
名辽宁禾丰牧业股份有限公司）向 8 名特定投资者非公开发行股票 76,552,927 股，
每股面值 1.00 元，每股发行价格为 10.16 元，募集资金总额 77,777.77 万元，扣
除各项发行费用后，募集资金净额为 76,892.62 万元。截至 2019 年 4 月 18 日，
上述募集资金已全部到位，并由江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）于
2019 年 4 月 19 日出具的苏亚验[2019]6 号《验资报告》审验确认。
（二）募集资金使用金额及余额
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户余额为 7,060.85 万元（包
括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），募集资金具体使用情况
如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金总额 77,777.77
减：发行费用 885.15
1
2/8
项目 金额
募集资金净额 76,892.62
加：现金管理和银行存款产生的利息扣除手续费等的净额 1,012.14
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额（不含置换预先投入的发
14,096.64
行费用）
直接投入募集资金项目 36,747.27
以闲置募集资金暂时补充流动资金 20,000.00
期末尚未使用的募集资金余额 7,060.85
二、募集资金管理情况
（一）关于募集资金管理制度的制定情况
为规范募集资金的管理和使用，公司根据中国证监会《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《公司章程》等有关规定，
制定了《禾丰食品股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管
理办法》”），对募集资金的存储、使用、审批、变更、监督及使用情况披露等
进行了具体规定。
根据中国证监会、上海证券交易所相关规定及公司《募集资金管理办法》，
2021 年 9 月，公司、保荐机构分别与中国民生银行股份有限公司沈阳分行营业
部、中国工商银行股份有限公司沈阳沈北支行签订了《募集资金专户存储三方监
管协议》（以下简称“三方监管协议”）。前述三方监管协议内容与上海证券交
易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。协议
各方均按照三方监管协议的规定履行了相关职责。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户余额为 7,060.85 万元，明
细如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 金额
中国民生银行股份有限公司沈阳分行营业部 631008124 1,958.08
中国工商银行股份有限公司沈阳沈北支行 3301060229248007326 5,102.77
合计 7,060.85
三、本年度募集资金的实际使用情况
2
3/8
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年度，公司募集资金实际使用情况详见附件《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2019 年 5 月 24 日召开第六届董事会第十次会议和第六届监事会第
九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换前期已投入募投项目自筹资金的
议案》，同意以募集资金置换前期已投入募投项目自筹资金 14,096.64 万元；公司
独立董事及时任保荐机构广发证券股份有限公司对该事项均发表了明确同意意
见。
江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2019 年 4 月 30 日
以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项审核，并出具了苏亚鉴[2019]26
号专项鉴证报告。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2021 年 4 月 20 日召开第七届董事会第三次会议及第七届监事会第
三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
为提高闲置募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用
的情况下，公司拟使用不超过 2 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期
限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月；公司独立董事及时任保荐机
构广发证券股份有限公司对该事项均发表了明确同意意见。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用 2 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资
金。
（四）使用闲置募集资金购买理财产品的情况
2021 年度，公司不存在使用闲置募集资金用于购买理财产品的情况。
（五）剩余募集资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021 年度，公司不存在剩余募集资金永久补充流动资金或归还银行贷款的
情况。
3
4/8
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2021 年度，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）募集资金结余的金额及形成原因
由于部分募投项目未完工、部分募投项目未开工，截至 2021 年 12 月 31 日，
公司尚未使用的募集资金余额 27,060.85 万元，其中：尚未归还至募集资金专户
的暂时补充流动资金 20,000.00 万元，存放于募集资金专户的募集资金余额及利
息为 7,060.85 万元。
（八）募集资金使用的其他情况
2021 年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2021 年度，公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及
公司《募集资金管理办法》等相关法律法规的规定和要求使用募集资金，并及时、
真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司编制的《禾丰食品股份有限
公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》进行了专项审核，并出
具苏亚鉴[2022]10 号《关于禾丰食品股份有限公司 2021 年度募集资金存放和使
用情况的鉴证报告》，认为： 禾丰股份董事会的专项报告在所有重大方面按照《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发[2022]2 号）
及有关格式指引的规定编制，如实反映了 2021 年度募集资金实际存放和使用情
况”。
4
5/8
七、保荐机构核查意见
保荐机构通过访谈沟通、审阅相关资料等方式，对公司募集资金的存放、使
用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。
经核查，保荐机构认为：禾丰股份 2021 年度募集资金存放和使用符合《上
海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》以及公司《募集资金管理办法》等相关法律法规和规范性文件的规定，
对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股
东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附件:《募集资金使用情况对照表》
5
6/8
附件
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 76,892.62 本年度投入募集资金总额 8,921.05
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 50,843.91
变更用途的募集资金总额比例
项目达到 项目可行
已变更项 截至期末 截至期末
募集资金承 调整后投资 本年度投 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目 目(含部分 累计投入 投入进度
诺投资总额 总额(1) 入金额 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
变更) 金额(2) (3)＝(2)/(1)
期 化
兰考禾丰-禽肉
无 5,600.00 5,600.00 - - - 不适用 不适用 否
熟食加工
抚顺禾丰-上年
无 35,596.62 35,596.62 1,650.00 24,054.64 67.58% 1,124.00 否 否
种猪场
凌源禾丰-李家
无 8,660.00 8,660.00 3,287.45 6,536.06 75.47% -1,008.18 否 否
营子村种猪场
荷风种猪-种猪
无 10,200.00 10,200.00 2,333.60 9,573.21 93.86% -1,762.66 否 否
繁育基地
抚顺禾丰-关门
无 16,836.00 16,836.00 1,650.00 10,680.00 63.44% 1,921.76 否 否
山种猪场
合计 - 76,892.62 76,892.62 8,921.05 50,843.91 - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
6
7/8
2019 年 5 月 24 日，公司召开第六届董事会第十次会议和第六届监事会第九次会议，审议通过了《关
于使用募集资金置换前期已投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金置换前期已投入募投项
目自筹资金 140,966,417.43 元人民币；公司独立董事及时任保荐机构广发证券股份有限公司对该事项
募集资金投资项目先期投入及置换情况
均发表了明确同意意见。2019 年 5 月 24 日，江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截
至 2019 年 4 月 30 日以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项审核，并出具了苏亚鉴【2019】
26 号专项鉴证报告。
2021 年 4 月 20 日，公司第七届董事会第三次会议及第七届监事会第三次会议分别审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，为提高闲置募集资金使用效率，在确保不影响募
集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用不超过 2 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资
对闲置募集资金暂时补充流动资金情况
金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月；公司独立董事及时任保荐机构广发证券
股份有限公司对该事项均发表了明确同意意见。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用 2 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产
无
品情况
剩余募集资金永久补充流动资金情况 无
由于部分募投项目未完工、部分募投项目未开工，尚未使用的募集资金余额 27,060.85 万元，其中存放
募集资金结余的金额及形成原因
在募集资金专户的活期存款 7,060.85 万元，暂时补充流动资金 20,000.00 万元。
募集资金其它使用情况 无
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
7
8/8
（本页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于禾丰食品股份有限公司 2021
年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告》之签署页）
保荐代表人：
张 鹏 乔 娜
中国银河证券股份有限公司
年 月 日
8
