福建天马科技集团股份有限公司
                     独立董事2020年度述职报告

    2020年度，福建天马科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事
严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司
建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规
和《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，认真履行独立董事职责，充分
行使独立董事职权，勤勉尽责、恪尽职守，认真出席董事会、股东大会及各专门
委员会会议，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将履职情况报告如下：
    一、独立董事基本情况
    截至2020年12月31日，公司共有独立董事3名，占全体董事的33.33%，符合
有关法律法规和公司章程的规定。公司董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与
考核委员会三个专门委员会的主任委员均由独立董事担任，且独立董事比例占二
分之一以上。
    1、个人工作履历、专业背景以及兼职情况
    关瑞章先生，1953年生，中国国籍，无境外永久居留权。原集美大学党委常
委、副校长、二级教授，中科院水生所博导，享受国务院政府津贴。历任厦门水
产学院助教、讲师，集美大学水产学院副教授、教授、硕士生导师、中科院水生
所博士生导师，集美大学党委常委、副校长，中国水产学会副理事长、国家教育
部水产学科指导委员会委员、教育部“鳗鲡现代产业技术工程研究中心”主任。
现任公司独立董事。
    孔平涛先生，1963年生，中国国籍，无境外永久居留权。1985年毕业于河南
农业大学畜牧兽医系，后在农业部全国畜牧兽医总站工作。1995年至2005年，任
中国饲料工业协会咨询部副主任，兼任北京科菲亚贸易公司总经理、中国饲料工
业协会信息中心主任、《饲料广角》杂志社社长、北京东方汇通信息咨询公司总
经理。现任中国畜牧兽医学会副秘书长、《中国畜牧杂志》编辑部主任、北京博
亚和讯农牧技术有限公司执行董事兼总经理、《中国畜牧兽医杂志》有限公司执
行董事兼总经理、北京阿姆斯国际贸易有限公司监事、北京博亚和讯文化传媒有
限公司监事，本公司独立董事。
    潘琰女士，1955年生，中国国籍，博士学位。中国注册会计师（非执业会员）。
历任福州大学会计系助教、讲师、副教授、教授等；曾任福建发展高速公路股份
有限公司、福建水泥股份有限公司、中国武夷实业股份有限公司、福建榕基软件
股份有限公司、鸿博股份有限公司、天一同益电气股份有限公司、福建海峡环保
集团股份有限公司等上市公司独立董事；现任福州大学会计教授、博士生导师，
福建福能股份有限公司、福建雪人股份有限公司、福建阿石创新材料股份有限公
司独立董事，本公司独立董事。
    2、是否存在影响独立性的情况的说明
    （1）公司独立董事及其直系亲属、主要社会关系人均不在公司或者其附属
企业任职。没有直接或间接持有公司已发行股份，不是公司前十名股东中的自然
人股东，也不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者公司前
五名股东单位任职。
    （2）公司独立董事没有为公司或者其附属企业提供过财务、法律、咨询等
服务，除所获年度薪酬外，从未从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员
处取得额外的、未予披露的其他利益。
    因此，公司独立董事不存在影响独立性的情况。
    二、独立董事年度履职概况
    2020年度，公司共召开15次董事会会议、3次股东大会会议，公司董事会审
计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会分别召开4次、2次、2次会议。
    2020年，公司独立董事积极出席股东大会、董事会及董事会有关专门委员会
会议，对公司董事会、董事会专门委员会的决议事项进行审议。
    2020年，公司召开股东大会3次，董事会会议15次，独立董事出席会议情况
列示如下：
                         股东大会                     董事会
   独立董事
                 亲自出席       委托出席      亲自出席       委托出席
    关瑞章          3             0             15              0
    孔平涛          2             1             15              0
      潘琰          3             0             15              0
    2020年，独立董事出席董事会专门委员会会议情况列示如下：
               审计委员会            提名委员会      薪酬与考核委员会
 独立董事     亲自        委托      亲自    委托        亲自      委托
              出席        出席      出席    出席        出席      出席
  关瑞章        4           0         2       0           /         /
  孔平涛        /           /         2       0           2         0
    潘琰        4           0         /         /         2         0
    注：会议“亲自出席”包括现场出席和通过电话、视频等通讯方式参加会议。
    2020年度，公司独立董事积极出席董事会及董事会有关专门委员会会议，听
取经营管理情况报告，对董事会审议的相关事项未有提出异议情况；公司独立董
事利用参加公司会议的机会，对公司进行了现场走访和调研，深入了解了公司经
营管理情况及重大事项的进展，实地考察了公司有关子公司及其经营情况，累计
现场工作时间均超过10个工作日；同时，利用参加公司会议的契机，积极与公司
管理层进行座谈，进一步了解公司的战略规划、经营情况和财务状况；公司独立
董事还通过电话和邮件等方式，与公司董事、高级管理人员保持密切联系，并时
刻关注公司网站、交易所网站、报纸等传媒、网络有关公司的相关报道，及时获
悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营动态，监督公司公平履行信息披
露工作和投资者关系管理活动，保障了广大投资者的知情权，有效地保护了广大
投资者权益，积极地履行了独立董事职责。报告期内，公司独立董事认真学习了
新修订的《中华人民共和国证券法》、《国务院关于进一步提高上市公司质量的意
见》，以及中国证券监督管理委员会、中国证监会福建监管局及上海证券交易所
其他最新的有关法律法规及其它相关文件，继续加强对公司法人治理结构和保护
社会公众投资者的合法权益的理解和认识，提高自己作为独立董事维护公司利益
和股东合法权益的能力。
    在履行职务时，独立董事开展的各项工作，均得到了管理层的积极支持与配
合。
       三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    1、关联交易情况
    公司关联交易事项严格按照中国证监会、上海证券交易所有关关联交易相关
法律法规以及《公司章程》等制度的规定执行。公司股东大会和董事会在审议关
联交易时，表决程序均符合有关法律法规的规定，关联交易均遵循市场化和公平、
公正、诚信的原则，符合公司和全体股东的利益，未出现侵害中小股东的权益的
情况。
    2、对外担保及资金占用情况
    公司按照规定严格控制对外担保风险，公司能够严格按照《公司章程》及其
他相关监管制度的规定执行对外担保事项，担保审议程序合规、信息披露充分完
整并严格控制对外担保风险，无违规对外担保情况发生。
    截止 2020 年 12 月 31 日，公司不存在关联方违规占用公司资金的情况。
    3、募集资金的使用情况
    报告期内，公司可转换公司债券募集资金存放、使用和去向合法、合规，未
发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。
    4、高级管理人员提名以及薪酬情况
    报告期内，董事会薪酬与考核委员会根据公司高级管理人员年度业绩指标完
成情况对公司 2020 年度高级管理人员薪酬与考核结果进行了审核，高级管理人
员的薪酬考核与发放符合公司绩效考核和薪酬制度，严格按照考核结果发放。
    5、业绩预告及业绩快报情况
    报告期内，本行没有须发布业绩预告和业绩快报的情形。
    6、聘任或者更换会计师事务所情况
    报告期内，为保持审计工作的连续性，公司分别于2020年2月27日、2020年3
月19日召开第三届董事会第二十一次会议和2019年年度股东大会，审议通过了
《关于续聘2020年度审计机构的议案》，公司继续聘请容诚会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司2020年度审计机构，为本公司进行会计报表审计以及内部控制
审计等提供服务，聘期一年。独立董事根据年报工作的相关要求，与公司外部审
计师保持充分沟通，切实履行相关责任和义务，独立董事认为：公司所聘任的会
计师事务所在审计过程中保持独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了各项
工作。
    7、现金分红及其他投资者回报情况
    公司严格遵守中国证监会、上海证券交易所关于现金分红的监管规定，严格
履行《公司未来三年股东回报规划》。2019 年度，公司以集中竞价交易方式进
行股份回购，并于 2019 年 12 月 2 日实施完成本次股份回购，公司累计回购公司
股份数量为 6,887,763 股，成交总金额即计入现金分红的金额为 60,039,548.9 元，
纳入年度现金分红的相关比例计算，经容诚审字[2020]361Z0046 号《审计报告》
确认，本分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润为
56,854,322.17 元，公司 2019 年度现金分红的数额占合并报表中归属于上市公司
普通股股东的净利润的比率达 105.60%。
    8、公司及股东承诺履行情况
    报告期内，公司及股东均严格履行承诺事项，未出现公司、控股股东、实际
控制人和其它股东违反承诺事项的情况。
    9、信息披露的执行情况
    报告期内，公司严格按照上海证券交易所《上海证券交易所股票上市规则》
和《信息披露管理办法》的有关规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，
共发布 4 份定期报告、109 份临时公告。
    10、内部控制的执行情况
    报告期内，公司认真执行《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》
等法律法规的规定，持续推进内部控制规范建设和实施。独立董事高度重视内部
控制评价工作，审核了公司内部控制评价报告，在内部控制评估过程中未发现公
司内部控制体系（包括财务报告及非财务报告领域）存在重大缺陷。
    11、董事会以及下属专门委员会的运作情况
    2020 年度，公司董事会及其下属专门委员会按照《公司章程》和董事会相
关制度规范运作。报告期内，董事会下属各专门委员会就公司年度审计报告、关
联交易、内控制度等事项进行审议，并向董事会提出专业委员会意见。
    四、总体评价和建议
    2020 年度，公司独立董事认真履行独立董事职责，按时出席会议，针对董
事会决策的重大事项，事前对公司提供的资料认真审查，并及时向公司管理层进
行询问。公司独立董事认为，公司具有比较完善的法人治理结构和内部控制制度，
公司董事、高级管理人员能够尽心尽职，未发生违反法律、法规、公司章程、股
东大会决议或损害公司利益的行为；公司与关联方的关联交易能够遵循公开、公
平、公正的原则，按市场价格进行交易，未损害公司的利益；公司财务信息披露
真实、准确的反映了公司各报告期间的资产状况和经营成果；公司现有的内部控
制制度较为完善。
    在公司未来发展过程中，公司独立董事将继续本着诚信与勤勉的精神，认真
学习法律、法规和有关规定，结合自身的专业优势，忠实履行独立董事的义务，
促进公司规范运作，切实维护公司整体利益和全体股东合法权益。


                                       独立董事：关瑞章、孔平涛、潘琰


                                                日期：2021 年 4 月 29 日