证券代码：603690          证券简称：至纯科技          公告编号：2021-068



     上海至纯洁净系统科技股份有限公司关于回购注销
                    第一、二、三期股权激励计划中
                   部分限制性股票、股票期权的公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：


     回购/注销数量：限制性股票 3 万股，股票期权 20 万份
     限制性股票回购的价格：9.1864 元/股
     在本次公告后至实际回购操作前，如果公司发生资本公积金转增股本、
派送股票红利、股份拆细、缩股、配股、派息等事项，公司将按照《第一期限制
性股票激励计划》的相关规定对回购价格进行调整
     回购注销原因

    因 4 名激励对象离职、1 名激励对象 2020 年度考核不合格，根据《第一期
限制性股票激励计划》、《第二期股票期权与限制性股票激励计划》、《第三期股票
期权与限制性股票激励计划》的规定，公司将回购注销第一期限制性股票激励计
划预留授予的尚未解锁的 3 万股限制性股票、注销第二期股票期权与限制性股票
激励计划首次授予的尚未行权的 14.5 万份股票期权及预留授予的尚未行权的 3
万份股票期权、注销第三期股票期权与限制性股票激励计划首次授予的尚未行权
的 2.5 万份股票期权。


    一、 激励计划已履行的相关程序
    （一）第一期限制性股票激励计划
    1、公司于 2017 年 5 月 9 日分别召开了第二届董事会第二十一次会议、第二
届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司第一期限制性股票激励计划（草案）
及其摘要的议案》、《关于公司第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法的议
案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期限制性股票激励计划有关事
项的议案》等议案，公司独立董事对此发表同意的独立意见。
    2、2017 年 5 月 12 日，公司内部公示了激励对象名单，公示时间自 2017 年
5 月 12 日起至 2017 年 5 月 22 日止。在公示期间，公司未接到任何人对公司本
次激励对象提出的异议。监事会对激励对象名单进行了核查，并于 2017 年 5 月
23 日出具了《至纯科技监事会关于第一期限制性股票激励计划激励对象名单审
核意见及公示情况的说明》。
    3、公司于 2017 年 6 月 2 日召开 2016 年年度股东大会，审计通过了《关于<
至纯科技第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制订<
至纯科技第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股
东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》、《至纯科技第
一期限制性股票激励计划激励对象名单》等议案，并对激励计划内幕信息知情人
买卖公司股票情况的自查报告进行了公告。
    4、2017 年 7 月 4 日，公司分别召开了第二届董事会第二十四次会议和第二
届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整第一期限制性股票激励计划相关
事项的议案》，一名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司向其授予的限制性股
票 3 万股，根据公司 2016 年年度股东大会的授权，董事会对激励对象人数和授
予限制性股票数量进行调整，公司本次限制性股票激励计划首次授予的激励对象
由 39 人调整为 38 人，首次授予限制性股票数量由 243 万股调整为 240 万股，预
留授予限制性股票数量 60 万股不变。根据公司 2016 年年度利润分配方案，公司
以总股本 208,000,000 为基数，每股派发现金红利 0.066 元（含税），该利润分配
方案已于 2017 年 6 月 16 日实施完毕。根据公司限制性股票激励计划相关规定，
公司本次利润分配方案实施后，需对公司限制性股票授予价格作相应调整，首次
授予的限制性股票授予价格由 9.92 元/股调整为 9.85 元/股。同日，公司监事会对
公司本次限制性股票激励计划的调整事项及调整后的激励对象名单进行了核查
并发表了意见；公司独立董事对此发表了独立意见；上海博行律师事务所出具了
《上海博行律师事务所关于上海至纯洁净系统科技股份有限公司第一期限制性
股票激励计划调整及首次授予相关事项之法律意见书》。
    5、2017 年 7 月 4 日，公司分别召开了第二届董事会第二十四次会议和第二
届监事会第十三次会议，审议通过了《关于首次向激励对象授予限制性股票的议
案》，同意确定以 2017 年 7 月 4 日为首次授予日，授予 38 名激励对象 240 万股
限制性股票，授予价格每股 9.85 元。公司独立董事对此发表了独立意见。公司
监事会发表了明确同意意见。
    6、2017 年 12 月 22 日，公司分别召开了第三届董事会第三次会议和第三届
监事会第二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购
2 名离职激励对象共计 4 万股尚未解除限售的限制性股票，回购价格为 9.85 元/
股，回购股份资金总额为 39.4 万元，公司总股本因此由 21,040 万股减少至 21,036
万股。公司独立董事对此发表了独立意见。公司监事会发表了明确同意意见。上
海博行律师事务所出具了《上海博行律师事务所关于上海至纯洁净系统科技股份
有限公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的第一期限制性股票相关事
项的法律意见书》。根据公司 2016 年年度股东大会的授权，依据《公司法》、《公
司章程》及上海证券交易所和登记公司等相关规定，公司已办理回购股份注销、
减少注册资本通知债权人、修订公司章程等程序。
    7、2018 年 4 月 24 日，公司分别召开了第三届董事会第七次会议和第三届
监事会第五次会议，审议通过了《关于修订公司及其摘要的议案》，进一步明确
对公司层面业绩考核条件的净利润为以经审计的归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润并剔除股权激励影响的数值作为计算依据。公司独立董事发
表了同意的独立意见
    8、2018 年 6 月 6 日，公司召开 2017 年度股东大会，审议通过了《关于修
订公司<第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。
    9、2018 年 6 月 1 日，公司召开第三届董事会薪酬与考核委员会第三次会议，
审议《第一期限制性股票激励计划预留部分激励对象名单》的议案，确定了第一
期限制性股票激励计划预留部分激励对象名单。
    10、2018 年 6 月 27 日，根据 2016 年年度股东大会的授权，公司分别召开
了第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公
司第一期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期解锁条件成就的议
案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意向 18 名激励对象授予
预留部分限制性股票 60 万股。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了明
确同意意见。
    11、2018 年 8 月 6 日，公司召开第三届董事会第十二次临时会议和第三届
监事会第九次临时会议，审议通过《关于调整第一期限制性股票激励计划预留权
益授予事项的议案》，一名激励对象因个人原因自愿放弃公司拟向其授予的限制
性股票 2 万股，公司本次限制性股票激励计划预留权益授予的激励对象由 18 人
调整为 17 人，授予数量由 60 万股调整为 58 万股。公司 2017 年度利润分配方案
实施后，预留权益的授予价格由 9.38 元/股调整为 9.31 元/股。独立董事发表同意
的独立意见，上海博行律师事务所出具了相关法律意见书。
    12、2019 年 7 月 12 日，公司分别召开了第三届董事会第二十四次会议和第
三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于回购注销第一期限制性股票激励计
划部分限制性股票的议案》，根据上述议案，公司将以每股 9.74 元的价格回购第
一期限制性股票激励计划首次授予部分中离职激励对象一人已授予尚未解除限
售的限制性股票 3 万股，以及因公司业绩考核条件未达标不符合解锁条件的已授
予尚未解除限售的限制性股票 69.90 万股；以每股 9.27 元的价格回购第一期限制
性股票激励计划预留部分中离职激励对象一人已授予尚未解除限售的限制性股
票 2 万股，以及因公司业绩考核条件未达标不符合解锁条件的已授予尚未解除限
售的限制性股票 28 万股；并向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请
注销该部分股票。本次回购限制性股票数量合计 102.90 万股，占公司目前股本
总额的 0.40%。注销完成后，注册资本减少 102.90 万元，变更为 25706.21 万元，
公司股份总数相应减少 102.90 万股，变更为 25706.21 万股。公司独立董事对该
事项发表了同意的独立意见，公司监事会对该事项进行了核查并发表核查意见。
上海博行律师事务所出具了专项法律意见书。
    13、2019 年 8 月 30 日，公司分别召开了第三届董事会第二十五次会议和第
三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于回购注销第一期限制性股票激励计
划部分限制性股票的议案》，根据上述议案，公司将以每股 9.741 元的价格回购
第一期限制性股票激励计划首次授予部分中离职激励对象 3 人已授予尚未解除
限售的限制性股票 14.70 万股，以及因公司业绩考核条件未达标不符合解锁条件
的已授予尚未解除限售的限制性股票 64.50 万股；以每股 9.272 元的价格回购第
一期限制性股票激励计划预留部分中离职激励对象一人已授予尚未解除限售的
限制性股票 2.00 万股，以及因公司业绩考核条件未达标不符合解锁条件的已授
予尚未解除限售的限制性股票 28.00 万股；并向中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司申请注销该部分股票。本次回购限制性股票数量合计 109.20 万股，
占公司目前股本总额的 0.42%。注销完成后，注册资本减少 109.20 万元，公司股
份总数相应减少 109.20 万股。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，
公司监事会对该事项进行了核查并发表核查意见。上海博行律师事务所出具了专
项法律意见书。
   （二）第二期股票期权与限制性股票激励计划
    1、2019 年 6 月 26 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过
了《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称《激励计划（草案）》）、《关于<上
海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》等相关议案，拟授予 200 万份股票期权与 102 万股限制
性股票，其中首次授予 160 万份股票期权与 82 万份限制性股票，预留部分为 40
万份股票期权与 20 万份限制性股票。具体内容详见公司于 2019 年 6 月 27 日发
布的《至纯科技关于第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要的公告》
（公告编号：2019-043）。
    2、2019 年 6 月 27 日至 2019 年 7 月 6 日，公司在内部公示了激励对象名单，
公示期满后，监事会对激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，具体
内容详见公司于 2019 年 7 月 6 日发布的《至纯科技监事会关于公司第二期股权
激励对象名单审核及公示情况的说明》（公告编号 2019-048）。
    3、2019 年 7 月 12 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励
计划（草案）>及其摘要的议案》、《上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期
股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等议案，具体内容详见公司
于 2019 年 7 月 13 日公布的《至纯科技 2019 年第一次临时股东大会决议公告》
（公告编号：2019-056）
    4、2019 年 8 月 30 日，公司召开了第三届董事会第二十五次会议，审议通
过了《关于调整公司第二期股权激励计划相关事项的议案》、《关于首次向激励对
象授予第二期股权激励股票期权与限制性股票的议案》，对激励对象人数及授予
权益数量进行调整，并确定本次股权激励首次授予日为 2019 年 8 月 30 日。公司
监事会和独立董事对此发表同意意见。具体内容详见公司于 2019 年 8 月 31 日发
布的《至纯科技关于调整第二期股权激励计划相关事项的公告》（公告编号：
2019-064）、《至纯科技关于首次授予第二期股权激励股票期权与限制性股票的公
告》（公告编号：2019-065）。
    5、2019 年 9 月 26 日，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
完成公司第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予所涉及的股票期权和
限制性股票的登记工作。
    6、2020 年 6 月 19 日，公司第三届董事会第三十三次会议、第三届监事会
第 二十五次会议审议通过了《关于向激励对象授予第二期股权激励预留权益的
议 案》，确定 2020 年 6 月 19 日为授予日，限制性股票授予价格为 16.58 元/股，
股票 期权的行权价格为 33.16 元/股。2019 年度利润分配实施后，限制性股票授
予价格 将调整为 16.494 元/股，股票期权的行权价格将调整为 33.074 元/股。公
司独立董 事和监事会对本次向激励对象授予预留权益事宜发表了同意的意见。
    7、公司于 2020 年 7 月 23 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成公司第二期股票期权与限制性股票激励计划预留授予所涉及的股票期
权和限制性股票的登记工作。
    （三）第三期股票期权与限制性股票激励计划
    1、公司于 2020 年 10 月 30 日分别召开了第三届董事会第四十次会议、第三
届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限
公司第三期股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<
上海至纯洁净系统科技股份有限公司第三期股票期权与限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期股票
期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对此发表了
独立意见。
    2、2020 年 11 月 13 日，公司内部公示了激励对象名单，公示时间自 2020
年 11 月 13 日起至 2020 年 11 月 25 日止。在公示期间，公司未接到任何人对公
司本次激励对象提出的异议。监事会对激励对象名单进行了核查，并于 2020 年
11 月 25 日出具了《监事会关于公司第三期股权激励对象名单审核及公示情况的
说明》。
    3、公司于 2020 年 12 月 1 日召开 2020 年第三次临时股东大会，审计通过了
《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第三期股票期权与限制性股票激励
 计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第
 三期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股
 东大会授权董事会办理公司第三期股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的
 议案》，并对本次激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告进行了
 公告。
      4、2021 年 1 月 13 日，公司分别召开了第三届董事会第四十二次会议和第
 三届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于调整公司第三期股权激励计划相
 关事项的议案》、《关于首次向激励对象授予第三期股权激励股票期权与限制性股
 票的议案》，公司监事会对公司本次股权激励计划的调整事项进行了核查并发表
 了意见。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对调整后的激励对象名
 单再次进行了核实。上海博行律师事务所出具了本次调整及授予相关内容的法律
 意见书。
      2021 年 4 月 29 日，公司召开了第四届董事会第三次会议，审议通过了《关
 于调整第二期首次授予的股票期权行权价格的议案》等。因公司实施了 2019 年
 度利润分配，分配方案为每股派发现金红利 0.0856 元（含税），故第二期股权
 激励计划首次授予的股票期权行权价格由 18.51 元/份调整为 18.4244 元/份。公司
 独立董事对此发表了同意的独立意见。同时审议通过了《关于回购注销第一、二、
 三期股权激励计划中部分限制性股票、股票期权的方案》，决定因 4 名激励对象
 离职、1 名激励对象 2020 年度考核不合格，将回购注销第一期限制性股票激励
 计划预留授予的尚未解锁的 3 万股限制性股票、注销第二期股票期权与限制性股
 票激励计划首次授予的尚未行权的 14.5 万份股票期权及预留授予的尚未行权的
 3 万份股票期权、注销第三期股票期权与限制性股票激励计划首次授予的尚未行
 权的 2.5 万份股票期权。
     二、 本次回购/注销部分限制性股票、股票期权的原因、数量、价格及资金来
源
      1、本次回购/注销部分限制性股票、股票期权的原因
      根据《第一期限制性股票激励计划》“第十三章公司与激励对象异常情况的
 处理”、“二、激励对象个人情况发生变化”、“2、激励对象主动辞职”的规定，激
 励对象因个人原因主动离职，导致其不再属于本激励计划范围，则应由公司对未
 解除限售部分以授予价格进行回购注销。
    根据《第二期股票期权与限制性股票激励计划》、《第三期股票期权与限制性
股票激励计划》“第八章 公司与激励对象异常情况的处理”、“二、激励对象个人
情况发生变化的处理方式”、“（二）激励对象主动辞职”的规定，激励对象主动
辞职的，其已行权股票不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公
司进行注销。
    2、本次回购/注销部分限制性股票、股票期权的数量
    公司决定因 4 名激励对象离职、1 名激励对象 2020 年度考核不合格，将回购
注销第一期限制性股票激励计划预留授予的尚未解锁的 3 万股限制性股票、注销
第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予的尚未行权的 14.5 万份股票期
权及预留授予的尚未行权的 3 万份股票期权、注销第三期股票期权与限制性股票
激励计划首次授予的尚未行权的 2.5 万份股票期权。
    3、本次回购注销部分限制性股票的价格及资金来源
    根据公司《第一期限制性股票激励计划》之“第十四、限制性股票的回购注
销的规定：公司按本计划规定需回购注销限制性股票的，回购价格为授予价格，
但根据本计划需对回购价格和回购数量进行调整的除外。”及“第八章 限制性股
票的授予与解除限售条件”，“二、限制性股票的解除限售条件：若在本计划公告当
日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有派息、资本公积转增股本、派
送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应
的调整。”
    公司董事会于 2018 年 6 月 27 日决定向预留授予激励对象以每股 9.38 元的
价格授予限制性股票，后因 2017 年年度权益分派而调整授予价格为 9.31 元/股。
鉴于公司在完成限制性股票股份登记至本次限制性股票回购注销期间实施了
2018 年度、2019 年度利润分配方案，每股派发现金红利分别为 0.038 元（含税）、
0.0856 元（含税），根据第一期激励计划的相关规定，预留授予限制性股票的回
购价格由 9.31 元/股调整至 9.1864 元/股。
    在本次公告后至实际回购操作前，如果公司发生资本公积金转增股本、派送
股票红利、股份拆细、缩股、配股、派息等事项，公司将按照《第一期限制性股
票激励计划》的相关规定对回购价格、回购数量进行调整。
    公司就本次限制性股票回购事项支付的回购价款均为公司自有资金。
    三、对公司业绩影响
    本次回购/注销部分限制性股票、股票期权事项不会对公司的经营业绩产生
实质性影响，也不影响公司股权激励计划的实施。公司管理团队将继续认真工作
勤勉尽责，尽力为股东创造价值。
    四、本次回购注销工作的后续计划安排
    根据公司股东大会的授权，依据《公司法》、《公司章程》及上海证券交易所
和登记公司等相关规定，办理回购、注销股份、减少注册资本通知债权人、修订
公司章程等程序，并及时履行信息披露义务。
    五、独立董事意见
    公司独立董事认为：公司因激励对象离职、未通过年度考核拟回购/注销部
分已授予但尚未解除限售的限制性股票、已授权但尚未行权的股票期权，符合《上
市公司股权激励管理办法》及公司第一期限制性股票激励计划、第二、三期股票
期权与限制性股票激励计划的相关规定。回购/注销的原因、数量及价格合法、
有效；上述事项不会影响公司第一期限制性股票激励计划、第二、三期股票期权
与限制性股票激励计划的继续实施，不存在损害公司及股东利益的情况。我们同
意公司本次回购/注销部分限制性股票、股票期权。
    七、监事会核查意见
    公司第四届监事会第二次会议审议通过了《关于回购注销第一、二、三期股
权激励计划中部分限制性股票、股票期权的方案》，发表审核意见为：公司本次
回购/注销部分限制性股票、股票期权的数量、价格的确定符合公司《第一期限
制性股票激励计划》、《第二期股票期权与限制性股票激励计划》、《第三期股票期
权与限制性股票激励计划》的相关规定，公司董事会审议回购/注销上述限制性
股票、股票期权的程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关规定，公司监
事会同意回购并注销不符合解锁条件的限制性股票、注销不符合行权条件的股票
期权。
    八、律师事务所出具的法律意见
    上海博行律师事务所认为，公司本次回购/注销部分股权激励限制性股票、
股票期权符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及
《公司第一期限制性股票激励计划》、《第二期股票期权与限制性股票激励计划》、
《第三期股票期权与限制性股票激励计划》的有关规定；本次回购/注销已履行
的相关程序合法、有效；公司应在审议通过本次回购注销议案后及时履行信息披
露义务并按照《公司法》等法律法规的规定办理减少注册资本和股份注销登记等
手续。


    特此公告。

                              上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会
                                            2021 年 4 月 30 日