证券代码:603690 证券简称:至纯科技 公告编号:2021-088 上海至纯洁净系统科技股份有限公司 非公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要提示: 本次限售股上市流通数量为 47,749,661 股 本次限售股上市流通日期为 2021 年 7 月 9 日 一、 本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海至纯洁净系统科技股份有限公司 非公开发行股票的批复》(证监许可[2020]3020号)核准,上海至纯洁净系统科 技股份有限公司(以下简称“公司”或“至纯科技”)以非公开发行股票方式发行人 民币普通股(A股)47,749,661股,于2020年12月31日在中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司办理完成本次发行新增股份的登记托管手续。公司非公开发 行前总股本为260,054,951股,非公开发行后总股本为307,804,612股,其中有限售 条件流通股为65,495,615股,无限售条件流通股为242,308,997股。本次非公开发 行的有限售条件流通股限售期均为自非公开发行结束之日起6个月。本次上市流 通的限售股为包括:北京集成电路先进制造和高端装备股权投资基金中心(有限 合伙)、天津津联海河国有企业改革创新发展基金合伙企业(有限合伙)、中意资产 管理有限责任公司、芜湖元康投资管理有限公司、华宝证券有限责任公司、孙珏、 顾柳、财通基金管理有限公司、青岛城投科技发展有限公司、海富通基金管理有 限公司、上海铂绅投资中心(有 限合伙)、中国国际金融股份有限公司、海宁市 泛半导体产业投资有限公司、国泰基金管理有限公司、中国银河证券股份有限公 司、中信证券股份有限公司、国贸启润(上海)有限公司共17名股东所持股份,上 市流通数量为47,749,661股,占公司目前总股本的14.99%。 二、 本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海至纯洁净系统科技股份有限公司 1 公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2019]2277号)核准,公司于2019 年12月20日公开发行可转换公司债券3,560,000张,合计人民币3.56亿元。公司可 转债于2020年6月29日进入转股期。2021年1月,公司可转债触发提前赎回条件, 于2021年1月26日提前赎回并摘牌。2021年1月1日至2021年1月25日(赎回登记日) 期间,累计转股数量为9,893,862 股,新增无限售流通股9,893,862 股。公司总股 本由307,804,612股变更为317,698,474股。 经公司第三届董事会第四十次会议、第三届监事会第三十次会议、2020年第 三次临时股东大会、第三届董事会第四十二次会议、第三届监事会第三十二次会 议审议通过,公司实施了第三期股票期权与限制性股票激励计划。公司于2021 年1月26日完成第三期股票期权与限制性股票激励计划首次授予的登记工作,限 制性股票登记数量为43万股,增加有限售条件股份43万股。公司总股本由 317,698,474股变更为318,128,474股。 经公司第四届董事会第三次会议审议通过,公司第二期股权激励首次授予的 股票期权第一个行权期行权条件成就,自2021年6月17日起进入可行权期。2021 年6月17日至2021年6月21日,第二期股权激励首次授予的股票期权第一个行权期 已行权数量为402,000股,新增无限售流通股402,000股。公司总股本由318,128,474 股变更为318,530,474股,其中限售股58,879,146股,占股本总额的18.48%;无限 售条件流通股259,651,328股,占股本总额的81.52%。 三、 本次限售股上市流通的有关承诺 本次申请解除股份限售的股东无限售股上市流通的相关承诺。 四、 中介机构核查意见 经核查,保荐机构国泰君安证券股份有限公司认为:公司本次限售股上市流 通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和规范性 文件的要求。本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行 政法规、部门规章、有关规则。公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整。 保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。 五、 本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为47,749,661股,上市流通日期为2021年7月9日。 2 本次限售股上市流通明细清单如下: 持有限售股 剩余限售 序 持有限售股 本次上市流通 股东名称 占公司总股 股数量 号 数量(股) 数量(股) 本比例 (股) 北京集成电路先进制造和 1 高端装备股权投资基金中 3,473,428 1.09% 3,473,428 0 心(有限合伙) 天津津联海河国有企业改 2 革创新发展基金合伙企业 5,731,156 1.80% 5,731,156 0 (有限合伙) 中意资产管理有限责任公 3 司(代“卓越星辰 11 号资产 3,473,428 1.09% 3,473,428 0 管理产品”) 芜湖元康投资管理有限公 4 司(代“元康盛景 8 号私募证 3,737,860 1.17% 3,737,860 0 券投资基金”) 5 华宝证券有限责任公司 2,431,399 0.76% 2,431,399 0 6 孙珏 1,910,385 0.60% 1,910,385 0 7 顾柳 2,084,056 0.65% 2,084,056 0 8 财通基金管理有限公司 2,865,578 0.90% 2,865,578 0 青岛城投科技发展有限公 9 2,084,056 0.65% 2,084,056 0 司 10 海富通基金管理有限公司 2,778,742 0.87% 2,778,742 0 上海铂绅投资中心(有限合 11 伙)(代“铂绅二十七号证券 2,014,588 0.63% 2,014,588 0 投资私募基金”) 中国国际金融股份有限公 12 3,890,239 1.22% 3,890,239 0 司 海宁市泛半导体产业投资 13 3,473,428 1.09% 3,473,428 0 有限公司 14 国泰基金管理有限公司 2,049,322 0.64% 2,049,322 0 中国银河证券股份有限公 15 1,931,226 0.61% 1,931,226 0 司 16 中信证券股份有限公司 1,910,385 0.60% 1,910,385 0 17 国贸启润(上海)有限公司 1,910,385 0.60% 1,910,385 0 合 47,749,661 14.99% 47,749,661 0 计 六、 本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表 单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后 3 1、国有法人 11,205,278 -11,205,278 0 有限售条 2、境内自然人 7,445,008 -3,994,441 3,450,567 件的流通 3、其他 40,228,860 -32,549,942 7,678,918 股份 有限售条件的流通股份合计 58,879,146 -47,749,661 11,129,485 A股 259,651,328 47,749,661 307,400,989 无限售条 件的流通 无限售条件的流通股份合计 259,651,328 47,749,661 307,400,989 股份 股份总额 318,530,474 0 318,530,474 特此公告。 上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会 2021 年 7 月 6 日 4