国泰君安证券股份有限公司
关于上海至纯洁净系统科技股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“至纯科技”、“上市公司”或
“公司”）的 2020 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，对至
纯科技 2020 年非公开发行限售股上市流通事项进行了审慎尽职调查，并出具本
核查意见，具体情况及核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海至纯洁净系统科技股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3020 号）核准，上海至纯洁净系统科
技股份有限公司（以下简称“公司”或“至纯科技”）以非公开发行股票方式发
行人民币普通股（A 股）47,749,661 股，于 2020 年 12 月 31 日在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司办理完成本次发行新增股份的登记托管手续。公司
非公开发行前总股本为 260,054,951 股，非公开发行后总股本为 307,804,612 股，
其中有限售条件流通股为 65,495,615 股，无限售条件流通股为 242,308,997 股。
本次非公开发行的有限售条件流通股限售期均为自非公开发行结束之日起 6 个
月。本次上市流通的限售股为包括：北京集成电路先进制造和高端装备股权投资
基金中心(有限合伙)、天津津联海河国有企业改革创新发展基金合伙企业(有限合
伙)、中意资产管理有限责任公司、芜湖元康投资管理有限公司、华宝证券有限
责任公司、孙珏、顾柳、财通基金管理有限公司、青岛城投科技发展有限公司、
海富通基金管理有限公司、上海铂绅投资中心(有限合伙)、中国国际金融股份有
限公司、海宁市泛半导体产业投资有限公司、国泰基金管理有限公司、中国银河
证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、国贸启润(上海)有限公司共 17 名
股东所持股份，上市流通数量为 47,749,661 股，占公司目前总股本的 14.99%。
1
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海至纯洁净系统科技股份有限公司
公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2277 号）核准，公司于 2019
年 12 月 20 日公开发行可转换公司债券 3,560,000 张，合计人民币 3.56 亿元。公
司可转债于 2020 年 6 月 29 日进入转股期。2021 年 1 月，公司可转债触发提前
赎回条件，于 2021 年 1 月 26 日提前赎回并摘牌。2021 年 1 月 1 日至 2021 年 1
月 25 日（赎回登记日）期间，累计转股数量为 9,893,862 股，新增无限售流通股
9,893,862 股。公司总股本由 307,804,612 股变更为 317,698,474 股。
经公司第三届董事会第四十次会议、第三届监事会第三十次会议、2020 年第
三次临时股东大会、第三届董事会第四十二次会议、第三届监事会第三十二次会
议审议通过，公司实施了第三期股票期权与限制性股票激励计划。公司于 2021
年 1 月 26 日完成第三期股票期权与限制性股票激励计划首次授予的登记工作，
限制性股票登记数量为 43 万股，增加有限售条件股份 43 万股。公司总股本由
317,698,474 股变更为 318,128,474 股。
经公司第四届董事会第三次会议审议通过，公司第二期股权激励首次授予的
股票期权第一个行权期行权条件成就，自 2021 年 6 月 17 日起进入可行权期。2021
年 6 月 17 日至 2021 年 6 月 21 日，第二期股权激励首次授予的股票期权第一个
行权期已行权数量为 402,000 股，新增无限售流通股 402,000 股。公司总股本由
318,128,474 股变更为 318,530,474 股，其中限售股 58,879,146 股，占股本总额的
18.48%；无限售条件流通股 259,651,328 股，占股本总额的 81.52%。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次申请解除股份限售的股东无限售股上市流通的相关承诺。
四、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 47,749,661 股，上市流通日期为 2021 年 7 月 9
日。
本次限售股上市流通明细清单如下：
序 股东名称 持有限售股 持有限售股 本次上市流通 剩余限售
2
号 数量（股） 占公司总股 数量（股） 股数量
本比例 （股）
北京集成电路先进制造和
1 高端装备股权投资基金中 3,473,428 1.09% 3,473,428 0
心(有限合伙)
天津津联海河国有企业改
2 革创新发展基金合伙企业 5,731,156 1.80% 5,731,156 0
(有限合伙)
中意资产管理有限责任公
3 司(代“卓越星辰 11 号资产 3,473,428 1.09% 3,473,428 0
管理产品”)
芜湖元康投资管理有限公
4 司(代“元康盛景 8 号私募证 3,737,860 1.17% 3,737,860 0
券投资基金”)
5 华宝证券有限责任公司 2,431,399 0.76% 2,431,399 0
6 孙珏 1,910,385 0.60% 1,910,385 0
7 顾柳 2,084,056 0.65% 2,084,056 0
8 财通基金管理有限公司 2,865,578 0.90% 2,865,578 0
青岛城投科技发展有限公
9 2,084,056 0.65% 2,084,056 0
司
10 海富通基金管理有限公司 2,778,742 0.87% 2,778,742 0
上海铂绅投资中心(有限合
11 伙)(代“铂绅二十七号证券 2,014,588 0.63% 2,014,588 0
投资私募基金”)
中国国际金融股份有限公
12 3,890,239 1.22% 3,890,239 0
司
海宁市泛半导体产业投资
13 3,473,428 1.09% 3,473,428 0
有限公司
14 国泰基金管理有限公司 2,049,322 0.64% 2,049,322 0
中国银河证券股份有限公
15 1,931,226 0.61% 1,931,226 0
司
16 中信证券股份有限公司 1,910,385 0.60% 1,910,385 0
17 国贸启润(上海)有限公司 1,910,385 0.60% 1,910,385 0
合
47,749,661 14.99% 47,749,661 0
计
五、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条 1、国有法人 11,205,278 -11,205,278 0
件的流通
股份 2、境内自然人 7,445,008 -3,994,441 3,450,567
3
3、其他 40,228,860 -32,549,942 7,678,918
有限售条件的流通股份合计 58,879,146 -47,749,661 11,129,485
A股 259,651,328 47,749,661 307,400,989
无限售条
件的流通
无限售条件的流通股份合计 259,651,328 47,749,661 307,400,989
股份
股份总额 318,530,474 0 318,530,474
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次限售股上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海
证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
等有关法律、法规和规范性文件的要求。本次限售股份解除限售数量、上市流通
时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则。公司对上述内容的信
息披露真实、准确、完整。
保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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